单选

客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失(  )。

  • A. 由客户承担
  • B. 由期货公司承担
  • C. 由期货公司和客户按合同约定比例分担
  • D. 由客户承担主要责任,期货公司依据公平原则承担适当责任
参考答案
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在上述案例中,李某应受到的惩罚有(  )。

  • A. 给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
  • B,给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • B. 给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • C. 给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照( )补偿规则进行补偿。

  • A. 个人投资者
  • B. 机构投资者
  • C. 个人投资者和机构投资者
  • D. 保证金损失的50%

如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的,则(  )。

  • A. 经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
  • B. 经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
  • C. 经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
  • D. 期货投资者保障基金不予补偿

假设2010年3月,该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件,那么,其在提出申请时,应向中国证监会提交下列哪些材料?(  )

  • A. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
  • B. 从事金融期货结算业务的计划书
  • C. 申请目前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
  • D. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
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