多选

某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。

根据上述情况,回答下列各问题:

{TS}该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准,根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,其原因可能是(  )。

  • A. 该期货公司的注册资本不符合法律规定
  • B. 王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定
  • C. 李某因违法犯罪受到刑事处罚
  • D. 王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定
参考答案
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在上述案例中,李某应受到的惩罚有(  )。

  • A. 给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
  • B,给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • B. 给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • C. 给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照( )补偿规则进行补偿。

  • A. 个人投资者
  • B. 机构投资者
  • C. 个人投资者和机构投资者
  • D. 保证金损失的50%

如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的,则(  )。

  • A. 经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
  • B. 经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
  • C. 经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
  • D. 期货投资者保障基金不予补偿

假设2010年3月,该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件,那么,其在提出申请时,应向中国证监会提交下列哪些材料?(  )

  • A. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
  • B. 从事金融期货结算业务的计划书
  • C. 申请目前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
  • D. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
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