2018年证券从业资格考试题(金融市场基础知识)考前预测卷三

根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的规定，下列选项中，正确的是( )。Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上Ⅳ.不超过65周岁

根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有( )。Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0%Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

国际证监会组织公布的证券市场监管的目标有( )。Ⅰ.保护投资者Ⅱ.稳定市场价格Ⅲ.保证证券市场的公平、效率和透明Ⅳ.降低系统性风险

国际金融市场一体化的重要表现为( )。Ⅰ.金融资产交易的国际化Ⅱ.各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的一体化国际金融市场Ⅲ.国际金融产品交易价格一体化Ⅳ.世界银行得到空前发展

关于委托指令及其有效期，下列说法中正确的有( )。Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ.委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ.委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效

资本市场的特点有( )。Ⅰ.交易工具的期限短Ⅱ.筹资目的是满足投资性资金的需要Ⅲ.筹资和交易的规模大Ⅳ.二级市场的收益具有不确定性

场外交易市场的特征包括( )。Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ.信息披露要求降低Ⅲ.交易制度通常采用逐日盯市制度Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

下列关于政府债券特征的说法中，正确的有( )。Ⅰ.政府债券是国家信用的体现，安全性高Ⅱ.政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易Ⅲ.政府债券收益比较稳定Ⅳ.政府债券可以享受免税待遇

下列关于证券投资人的说法中，正确的是( )。Ⅰ. 证券投资人具有分散性的特点Ⅱ.证券投资人具有集中性的特点Ⅲ.证券投资人具有流动性的特点Ⅳ.证券投资人具有稳定性的特点

按资金用途分类，国债可分为( )。Ⅰ.赤字国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.流通国债Ⅳ.特种国债