2017年证券从业《证券法律法规》绝密押题卷三

证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。

I 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅱ 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅲ 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

IV 中国证券业协会认定的其他形式

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

I 董事 Ⅱ 高级管理人员 Ⅲ 控股股东 IV 基层员工

国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。

I 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

Ⅱ 进入证券公司的营业场所检查

Ⅲ 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

IV 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中，正确的是（ ）。

I 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

Ⅱ 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险

Ⅲ 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

IV 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。

I 身份 Ⅱ 财产与收入状况 Ⅲ 证券投资经验 IV 风险偏好

非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

I 股票 Ⅱ 债券 Ⅲ 投资基金证券 IV 彩票

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。

I 人员 Ⅱ 账户 Ⅲ 信息 IV 资金

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有（ ）。

I 证券账户的开立 Ⅱ 资金账户的注销 Ⅲ 建立及变更客户资金存管关系 IV 客户证券账户转托管

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。

I 公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

Ⅱ 公司上市条件是公司股本总额为3 000万元的，向社会公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

Ⅲ 股份有限公司申请其股票上市交易，应向证券交易所报送有关文件

IV 交易所有权决定暂停和终止股票上市

内幕交易的知情人员（ ）。

Ⅰ 发行人的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ 公司的实际控制人

Ⅲ 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

Ⅳ 财物审批人员