2017年6月《证券市场基本法律法规》真题及答案

设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有()。Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策;Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%;Ⅲ.发起人在近3年内没有重大违法行为;Ⅳ.具有持续盈利能力，财务状况良好

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为;Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现;Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为;Ⅳ.主动上交个人财产

根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有()。Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本;Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历;Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。Ⅰ.信用风险;Ⅱ.购买人风险;Ⅲ.市场风险;Ⅳ.流动性风险

证券投资咨询人员的—般禁止性行为包括()。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息;Ⅱ.接受他人委托从事证券投资;Ⅲ.贬损同行或以其不正当竞争手段争揽业务;Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是()。Ⅰ.内幕交易;Ⅱ.操纵证券交易价格;Ⅲ.传播虚假信息;Ⅳ.证券欺诈

基金管理人的职责包括()。Ⅰ.承诺保证收益;Ⅱ.按照程序披露信息;Ⅲ.为基金份额持有人分配收益;Ⅳ.对基金资产进行管理

中国证券业协会的自律管理职能包括()。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;Ⅱ.对会员单位的自律管理;Ⅲ.对从业人员的自律管理;Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

下列关于询价制度的说法中，正确的有()。Ⅰ.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价;Ⅱ.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价;Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购;Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》;Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》;Ⅲ.《中华人民共和国公司法》;Ⅳ.《证券交易管理条例》