2018年证券从业证券市场基本法律法规备考预测试题及答案(3)

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括(　　)。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.有健全的内部管理制度Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有(　　)。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括(　　)。Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表Ⅱ.企业法人营业执照Ⅲ.公司章程Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在(　　)。Ⅰ.充当证券买卖的媒介 Ⅱ.提供咨询服务Ⅲ.直接买卖证券 Ⅳ.擅自改变委托人的意愿

申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括(　　)。Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书

证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括(　　)。Ⅰ.公司和行业的研究报告 Ⅱ.上市公司的详细资料Ⅲ.有关股票市场变动态势的商情报告 Ⅳ.经济前景的预测分析和展望研究

证券经纪人在执业过程中，不得有(　　)行为。Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有(　　)。Ⅰ.年检申请报告 Ⅱ.年度业务报Ⅲ.利润表 Ⅳ.财务会计报表

自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有(　　)。Ⅰ.申请人填写“股份非交易过户申请表”Ⅱ.申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件Ⅲ.申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件Ⅳ.申请人填写“股份非交易过户登记表”

自然人申请变更证券账户注册资料需要(　　)。Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件Ⅳ.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件