2018年证券从业市场基本法律法规考试模拟试题及答案四

中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为( )。Ⅰ.T+1日.在结算参与人完成证券交收义务后.中国结算上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户Ⅱ.T+1日.中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户Ⅲ.T+0预交收资金不足时.结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入Ⅳ.T日.进行T+0资金预交收

股票上市发行人应披露股票上市的相关信息，其中包括( )。Ⅰ.上市地点Ⅱ.上市时间Ⅲ.总股本Ⅳ.股票登记机构

证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有( )。Ⅰ.市价委托申报Ⅱ.限价委托申报Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报

对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件.发行人律师应做到(　　)。Ⅰ.在该文件首页签名或签署鉴证日期Ⅱ.律师事务所在该文件首页加盖公章Ⅲ.在该文件首页注明“以下第××页到第××页与原件一致”Ⅳ.律师事务所在该文件第××页至第××页侧面以公章盖骑缝章

以下选项中.对于股本的变化需要在招股说明书中披露的有( )。Ⅰ.本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例Ⅱ.前20名股东Ⅲ.前15名自然人股东及其在发行人处担任的职务Ⅳ.股东中的战略投资者持股及其简况

根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括( )。Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司

上市公司申报发行可转换公司债券.股东大会应对( )作出决议。Ⅰ.转股期Ⅱ.发行数量Ⅲ.募集资金用途Ⅳ.转股价格的确定和修正

股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的( )。Ⅰ.资产总额Ⅱ.股份资本Ⅲ.注册资本Ⅳ.股本

发行保荐书的必备内容包括( )。Ⅰ.本次证券发行基本情况Ⅱ.保荐机构承诺事项Ⅲ.与保荐过程相关的其他内容Ⅳ.对本次证券发行的推荐意见

下列情况中( )的，应当终止保荐协议。Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格