2018年证券公司高级管理人员资质测试六

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  • 卷面总分:100分
  • 试卷类型:模拟考试
  • 测试费用:免费
  • 答案解析:是
  • 练习次数:123次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介
2018年证券公司高级管理人员资质测试六,章节考点训练。
试卷预览
1

在我国证券市场上自律性管理机构主要有( )。

  • A.中国证监会
  • B.证券交易所
  • C.证券业协会
  • D.证券公司
5

根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的监管职能包括( )。

  • A.对证券交易活动的管理
  • B.对会员的管理
  • C.对上市公司的管理
  • D.对投资者的管理
5

证券市场监管的手段( )。

  • A.法律手段
  • B.经济手段
  • C.政策手段
  • D.行政手段
5

国际证监会公布的监管目标为( )。

  • A.保护投资者
  • B.透明和信息公开
  • C.降低系统风险
  • D.降低非系统风险
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加强证券市场监管的意义有( )。

  • A.是保障广大投资者权益的需要
  • B.是维护市场良好秩序的需要
  • C.是发展和完善证券市场体系的需要
  • D.是提高证券市场效率的需要
5

证券市场 监管的原则为( )。

  • A.依法管理原则
  • B.保护投资者利益原则
  • C.“三公”原则
  • D.监督和自律相结合的原则
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证券登记结算公司的职能为( )。

  • A.中央登记
  • B.中央存管
  • C.中央清算
  • D.中央结算
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证券投资咨询公司的业务范围一般包括( )。

  • A.接受投资者或客户的委托,提供证券投资咨询服务
  • B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
  • C.通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务
  • D.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告
5

证券公司的功能( )。

  • A.媒介资金供需
  • B.构造证券市场
  • C.优化资源配置
  • D.促进产业集中
5

大体上,目前国内证券公司基本实行( )管理方式。

  • A.总部式
  • B.分公司式
  • C.单一式
  • D.结合式