2015证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷71

我国《证券法》规定，发行证券的依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。 ( )

我国《证券法》规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，未经国务院证券监督管理机构的审查批准，只能在场外经营证券业务。 ( )

《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。 ( )

中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理，中国银行业协会依 法对证券评级业务活动进行自律管理。 ( )

我国指导证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范”。 ( )

证券投资咨询公司的业务人员可以在保证委托人利益的前提下与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。 ( )

证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。 ( )

董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。 ( )

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ( )

证券从业人员在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不必注明所在机构的名称但必须注明个人真实姓名，并对投资风险做充分说明。 ( )