2016年证券从业《证券市场基本法律法规》提分模拟试卷（2）

关于公司法对转投资的限制，下列说法中，错误的有（　　）。

Ⅰ．公司可以向任何其他企业投资

Ⅱ．除法律另有规定外．公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

Ⅲ．公司不能向其他合伙企业投资

Ⅳ．公司向其他企业的投资不得超过公司净资产的50%

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（　　）。

Ⅰ．加强员工的内部管理．严禁证券从业人员买卖股票

Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息

Ⅲ．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

Ⅳ．在思想上提高认识．自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

国际推介的主要内容应当包括（　　）。

Ⅰ．发行人及相关专业机构的宣讲推介

Ⅱ．传播有关的声像及文字资料

Ⅲ．向机构投资者发送预订邀请文件

Ⅳ．发布法律允许的其他信息

证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。、

Ⅰ．将自营账户借给他人使用Ⅱ．操纵市场

Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ．内幕交易

根据公司法的规定，公司发生下列情形时，应当通知债权人的有（　　）。

Ⅰ．公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ．公司减资

某证券公司弄虚作假．由证券业协会责令改正后，拒不改正．则证券业协会可以视情节轻重，给予该机构处分，同时给予直接责任人（　　）处分。

Ⅰ．批评Ⅱ．通报批评Ⅲ．罚款

以下有关短期融资券发行注册的表述，正确的有（　　）。

Ⅰ．中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年

Ⅱ．中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册

Ⅲ．企业在注册有效期内可以一次发行或分期发行短期融资券

Ⅳ．企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（　　）。

Ⅰ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可．且已对实施进度作出明确安排

Ⅱ．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

Ⅲ．已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

Ⅳ．具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　　）。

Ⅰ．业务人员具有证券从业资格

Ⅱ．业务人员具有硕士以上的学位

Ⅲ．业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

Ⅳ．业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反（　　）的事项应已纠正。

Ⅰ．合法性Ⅱ．合理性

Ⅲ．一贯性Ⅳ．公允性