2016年证券业从业人员资格考试证券市场基础知识真题精选(三)

证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向客户作出保证最低收益的承诺。( )

证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。( )

《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内、外的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。( )

核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。( )

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，无需得到证券管理部门的批准。( )

证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。( )

证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。( )

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )

中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。( )

NASDAO综合指数是以股票交易量为权数来计算的。( )