2017年股票经纪人从业资格证考试题(考点新编)1

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  • 卷面总分:100分
  • 试卷类型:模拟考试
  • 测试费用:免费
  • 答案解析:是
  • 练习次数:197次
  • 作答时间:120分钟
试卷简介

2017年股票经纪人从业资格证考试题(考点新编)1,股票经纪人基础知识练习。

  • 单选题(综合练习)
  • 判断题
  • 多选题
试卷预览
1

问题描述:关于企业债券的出现,以下说法正确的是:

  • A.从1982年开始,少量企业开始自发地向社会或企业内部集资并支付利息,最初的企业债开始出现。
  • B.到1986年底,这种没有法规约束的企业债总量约为100多亿元。
  • C.为了规范企业债的发行,1987年3月,国务院颁布了《企业债券管理暂行条例》,规定企业债的发行须经中国人民银行审批
  • D.1987年,企业债总额度为30亿元
  • E.1992年,企业债当年发行总量近700亿元,创历史最高水平。
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问题描述:证券从业人员行为准则(十不准)规定( )。

  • A.不准向客户提供虚假及不负责任的信息,以诱导客户买卖;
  • B.不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。
  • C.不准接受客户的买卖证券的全权委托。
  • D.不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。
5

问题描述:以下属于2005年《公司法》修订的主要内容的是

  • A.修改公司设立制度,广泛吸引社会资金,促进经济发展和扩大就业。完善公司法人治理结构,健全内部监督制约机制,提高公
  • B.规范上市公司治理结构,严格上市公司及其有关人员的法律义务与责任,推进资本市场的稳定健康发展。公司股票上市交易
  • C.健全公司融资制度,充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用。调整公司财务会计制度,满足公司运营和监督管理的实际
  • D.完善证券发行、交易和登记结算制度,规范市场秩序。明确界定公开发行行为,为打击非法发行行为提供法律依据;为建立多
  • E.完善上市公司的监管制度,提高上市公司质量。提高发行审核透明度;建立证券发行上市保荐制度;增加上市公司控股股东