2017年证券从业金融市场基础知识题库(考点精编)1

下列关于金融风险管理方法说法正确的是(　　)。Ⅰ.金融风险管理方法一般分为控制法和财务法Ⅱ.控制法使用在金融风险损失发生之前Ⅲ.财务法使用在金融风险损失发生之后Ⅳ.控制法的主要方式有避免风险、控制损失和分散风险

以下(　　)属于直接融资。Ⅰ.商业信用Ⅱ.企业发行股票Ⅲ.企业发行债券Ⅳ.企业之间、个人之间的直接借贷

以下关于保证债券说法正确的是(　　)。Ⅰ.以第三人作为担保Ⅱ.担保人或担保全部本息，或仅担保利息Ⅲ.担保人一般是发行人以外的其他人，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等Ⅳ.一般公司债券大多为无担保债券

保荐制度具体是指由保荐人(证券公司)对发行人发行证券进行推荐和辅导，并核实公司发行文件中所载资料是否(　　)，协助发行人建立严格的信息披露制度，承担风险防范责任，并在公司上市后的规定时间内继续协助发行人建立规范的法人治理结构，督促公司遵守上市规定，完成招股计划书中的承诺，同时对上市公司的信息披露负有连带责任。Ⅰ.可靠Ⅱ.真实Ⅲ.准确Ⅳ.完整

股票融资的优点有(　　)。Ⅰ.筹资风险小Ⅱ.股票融资可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉Ⅲ.没有固定的利息负担Ⅳ.股票融资有利于帮助企业建立规范的现代企业制度

证券市场融资活动的方式主要涉及(　　)。Ⅰ.直接融资Ⅱ.间接融资Ⅲ.银行贷款Ⅳ.商业信用

现代意义上的公司治理可理解为关于(　　)的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团(如员工、供应商、社区团体、政府机关等)之间的关系。Ⅰ.企业组织方式Ⅱ.控制机制Ⅲ.利益分配Ⅳ.股权分配

上海证券交易所和深圳证券交易所规定，属于下列(　　)情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。Ⅰ.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括)Ⅱ.增发上市的股票Ⅲ.暂停上市后恢复上市的股票Ⅳ.封闭式基金

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策主要使用的工具有(　　)。Ⅰ.存款准备金制度Ⅱ.再贴现政策Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.货币借贷业务

证券承销制度具体包括(　　)等内容。Ⅰ.证券承销的管理结构Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.证券承销方式Ⅳ.证券承销法律制度

基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括(　　)等。Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金托管费Ⅲ.基金信息披露费用Ⅳ.基金交易费用

降低系统性风险的主要途径包括(　　)。Ⅰ.完善市场制度结构Ⅱ.改革发行机制提升上市公司整体质量Ⅲ.改革退出机制提升上市公司整体质量Ⅳ.加强市场监管，提高上市公司信息披露质量

我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，有(　　)情形之一的除外。Ⅰ.减少公司注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有(　　)。Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度Ⅱ.为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

委托方式按受托人买卖债券价格权利可分为(　　)。Ⅰ.买进委托Ⅱ.卖出委托Ⅲ.随行就市委托Ⅳ.限价委托

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有(　　)。Ⅰ.有中国法人资格，实收资本与净资产均少于人民币2000万元Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅳ.最近5年末受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，并符合《上市公司证券发行管理办法》第八条的规定，下列属于该规定的有(　　)。Ⅰ.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定Ⅱ.资产质量良好,不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响Ⅲ.经营成果真实，现金流量正常，营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近5年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%

恒生指数的成分股主要选定标准有(　　)。Ⅰ.股票在市场上的重要程度Ⅱ.股票成交额对投资者的影响Ⅲ.股票发行在外的数量能应付市场上人气旺盛时的需要Ⅳ.公司的业务应以中国香港为基地

债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括(　　)。Ⅰ.偿还性Ⅱ.流动性Ⅲ.风险性Ⅳ.收益性

以下关于短期次级债的说法正确的是(　　)。Ⅰ.证券公司为满足正常流动性资金需要，借入或发行期限在3个月以上(含3个月)、1年以下(含1年)的次级债Ⅱ.可按50%的比例计入净资本Ⅲ.为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，按有关规定和要求减扣风险资本准备Ⅳ.不计入净资本

金融期货主要包括(　　)。Ⅰ.货币期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股票指数期货Ⅳ.股票期货

收入型基金的主要投资对象有(　　)。Ⅰ.具有良好增长潜力的股票Ⅱ.大盘蓝筹股Ⅲ.公司债Ⅳ.政府债券

直接融资工具包括(　　)。Ⅰ.票据Ⅱ.债券Ⅲ.股票Ⅳ.投资基金证券

证券市场有效性的要求之一是证券市场的高效率，主要包括(　　)。Ⅰ.时间效率Ⅱ.信息效率Ⅲ.价格决定效率Ⅳ.交易系统效率

股份公司的资本公积金，主要来源于(　　)。Ⅰ.股票发行的溢价收人Ⅱ.接受的赠予Ⅲ.资产增值Ⅳ.因合并而接受其他公司资产净额

有价证券，是指具有一定票面金额并能给其持有者带来一定收益的财产所有权凭证或债权凭证，主要包括(　　)。

以下(　　)情况，证券公司可卖出客户担保物后再买入融券证券或直接用客户信用资金账户内的现金买入融券证券。

中国外汇交易中心于2007年4月6日推出(　　)。

(　　)是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是盈利。

票据市场的交易以(　　)交易为主。

现实生活中，股票拆细通常发生在高价股身上，拆细之后每股股票价格下降，便于吸引更多的投资者购买，(　　)。

(　　)是指债券持有人(正回购方)将债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量的同种债券的交易行为。

公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用(　　)弥补亏损。

在伦敦上市的外资股被称为(　　)。

股票代表着股东的(　　)，所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔(　　)，股票的转让(　　)。

投资者在申购和赎回ETF时，使用的是(　　)。

根据价值规律，股票的市场价格是由股票的(　　)决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，(　　)是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

货币乘数的大小决定了(　　)能力的大小。

中国证券业协会的会员中，非会员理事由(　　)委派。

上市公司及其控股股东或实际控制人最近(　　)个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于(　　)。

股票风险的内涵是股票投资收益的(　　)。

2005年9月4日，中国证监会颁布了(　　)。这一文件的出台，意味着股权分置改革从试点阶段开始转入积极稳妥地全面铺开的新阶段。

适用于我国8股滚动交收周期是(　　)。

货币市场基金的投资对象一般在(　　)年以内。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币(　　)。

(　　)是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为(　　)。

不属于商业银行创造存款货币的主要制约因素有(　　)。

股东大会的一般决议，必须获得出席会议的股东所持表决权过(　　)通过。