2018年证券从业资格考试(金融市场基础知识)考前预测冲刺卷必做四

对证券投资基金的特点认识正确的有 Ⅰ、基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 Ⅱ、以科学的投资组合降低风险、提高收益 Ⅲ、基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人士制定投资策略和投资组合的方案 Ⅳ、证券投资基金拥有大量的资金，可以帮助政府稳定市场

具有股权稀释效应的公司债券有 Ⅰ、可转换公司债券Ⅱ、可分离交易债券Ⅲ、附认股权证公司债Ⅳ、可交换公司债券

以下关于证券公司与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务说法正确的是 Ⅰ、为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 Ⅱ、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务 Ⅲ、为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务 Ⅳ、为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务

购买力风险对不同证券的影响，下列说法中，错误的有Ⅰ、最容易受其损害的是固定收益证券 Ⅱ、普通股股票的购买力风险相对较大 Ⅲ、相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小Ⅳ、固定利息率和股息率的证券购买力风险较小

证券投资基金的特征包括(　)。Ⅰ、集合投资Ⅱ、分散风险Ⅲ、专业理财Ⅳ、分散投资

存款类金融机构包括()等吸收公众存款的金融杌构以及政策性银行。 Ⅰ、商业银行 Ⅱ、邮政储蓄银行Ⅲ、城市信用合作社 Ⅳ、农村信用合作社

在我国，证券监管机构是指 Ⅰ、中国证监会 Ⅱ、国务院 Ⅲ、中国证监会派出机构 Ⅳ、中国人民银行

证券经纪业务的特点有( )。Ⅰ、业务对象的选择性Ⅱ、证券经纪商的中介性Ⅲ、客户指令的权威性Ⅳ、客户资料的保密性

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付()，是社会福利网的最后一道防线。 Ⅰ、退休金 Ⅱ、救灾款 Ⅲ、失业救济 Ⅳ、市政建设

融资中通过金融机构作为信用中介可以有效减少资金供给方风险，具体表现为 Ⅰ、对金融市场的充分了解Ⅱ、将资金投放到不同期限、不同收益、不同风险程度的金融工具上 Ⅲ、选择合理的资产组合 Ⅳ、保持良好的清偿能力

以下各项中，可作为金融衍生工具基础产品的是 Ⅰ、债券 Ⅱ、股票 Ⅲ、期货 Ⅳ、银行定期存款

发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用的承销方式有( )。Ⅰ、协议承销Ⅱ、代理承销Ⅲ、委托代销Ⅳ、招标承销

具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备()条件。 Ⅰ、净资产和资本充足率符合有关规定 Ⅱ、设有专门的基金托管部门Ⅲ、有安全保管基金财产的条件 Ⅳ、有安全高效的清算、交割系统

我国证券公司监管制度主要包括(　)。Ⅰ、业务许可制度Ⅱ、以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ、合规管理制度Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管制度

未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括Ⅰ、发起人股份Ⅱ、内部职工股Ⅲ、募集法人股份Ⅳ、国有法人持股

下列关于金融风险管理方法说法正确的是()。Ⅰ、金融风险管理方法一般分为控制法和财务法Ⅱ、控制法使用在金融风险损失发生之前Ⅲ、财务法使用在金融风险损失发生之后Ⅳ、控制法的主要方式有避免风险、控制损失和分散风险

政府债券的特征是()。Ⅰ、安全性低Ⅱ、流通性强Ⅲ、收益不稳定Ⅳ、免税待遇

对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述正确的是 Ⅰ、一股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行Ⅱ、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 Ⅲ、公司股本总额不少于人民币3 000万元Ⅳ、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

套期保值的基本做法是()。Ⅰ、持有现货空头.买入期货合约Ⅱ、持有现货空头。卖出期货合约Ⅲ、持有现货多头.卖出期货合约Ⅳ、持有现货多头.买入期货合约

以下各项中，属于金融衍生工具的是 Ⅰ、股票 Ⅱ、债券 Ⅲ、期权 Ⅳ、可转换债券

根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为 Ⅰ、最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价Ⅱ、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 Ⅲ、高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格Ⅳ、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括 Ⅰ、证券登记结算公司 Ⅱ、会计师事务所 Ⅲ、证券投资咨询公司 Ⅳ、证券信用评级机构

以下对契约型基金和公司型基金说法正确的是()。Ⅰ、契约型基金的投资者是基金的委托人和受益人Ⅱ、公司型基金是依据基金契约建立起来的Ⅲ、契约型基金的投资者是基金公司的股东Ⅳ、公司型基金与契约型基金的营运依据不同

以下关于证券公司次级债务说法正确的有( )。Ⅰ、清偿顺序在普通债务之后、先于证券公司股权资本Ⅱ、清偿顺序在普通债务之前、晚于证券公司股权资本Ⅲ、分为长期次级债务和短期次级债务Ⅳ、短期次级债务计入净资本

下面关于无面额股票的阐述中，正确的是 Ⅰ、无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票 Ⅱ、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 Ⅲ、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上 Ⅳ、无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割

货币市场基金利润分配的规定有 Ⅰ、可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配Ⅱ、当日申购的基金份额自下一工作日起享有基金的分配权益 Ⅲ、当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益Ⅳ、每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为 Ⅰ、不动产证券化Ⅱ、信贷资产证券化Ⅲ、未来收益证券化Ⅳ、债券组合证券化

关于外国债券论述不正确的是 Ⅰ、武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券 Ⅱ、目前，外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段 Ⅲ、外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货布为面值的债券 Ⅳ、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

下列关于优先股票的阐述中，正确的是 Ⅰ、优先股票是指股东享有某些优先权利的股票Ⅱ、优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 Ⅲ、优先股票股息分配优先 Ⅳ、优先股票股东有表决权

关于股东的表决权，下列说法正确的是 Ⅰ、股东会议由股东按出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外 Ⅱ、股东的表决权不可以集中使用Ⅲ、股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权 Ⅳ、普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会，行使表决权

投资QDⅡ基金时应注意的风险有()。Ⅰ、汇率风险Ⅱ、国别风险Ⅲ、市场风险Ⅳ、流动性风险

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有()。Ⅰ、引导基金分散投资，降低风险Ⅱ、避免基金操纵市场Ⅲ、防止出现违法行为Ⅳ、发挥基金引导市场的积极作用

以下关于证券经纪商的说法中，正确的是 Ⅰ、证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 Ⅱ、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬Ⅲ、证券经纪商与客户是委托代理关系 Ⅳ、证券经纪商承担交易中的价格风险

国务院授权，中国证监会履行的行政管理职能包括()等。 Ⅰ、制定上市公司分红政策 Ⅱ、监管有信息披露义务股东的证券市场行为Ⅲ、起草证券期货市场的有关法律、法规 Ⅳ、负责证券期货市场的统计与信息资源管理

全国银行间同业拆借中心回购业务的参与主体包括 Ⅰ、证券投资基金 Ⅱ、商业银行 Ⅲ、财务公司 Ⅳ、保险公司

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括()。Ⅰ、金融远期合约Ⅱ、金融期货Ⅲ、金融互换Ⅳ、金融期权

在公式m=(C+D)/(C+R)中，m是货币乘数，R和C分别表示 Ⅰ、存款准备金Ⅱ、货币供应量Ⅲ、货币供给Ⅳ、通货

以下各项中，属于商业银行发行金融债券应具备的条件是 Ⅰ、核心资本充足率不低于4% Ⅱ、最近3年连续盈利 Ⅲ、贷款损失准备计提充足 Ⅳ、最近5年没有重大违法违规行为

关于同业拆借市场的特点，以下说法中，正确的是 Ⅰ、融资期限短 Ⅱ、对市场参与者信誉有较高的要求 Ⅲ、市场准人严格Ⅳ、利率由双方协商决定

股票按股东享有权利的不同，可以分为 Ⅰ、记名股票Ⅱ、普通股票Ⅲ、不记名股票Ⅳ、优先股票

金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于()引起的。 Ⅰ、保证金制度 Ⅱ、交易的监管程度不同 Ⅲ、金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 Ⅳ、每日结算制度

普通股股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制，包括 Ⅰ、公司对现金的需要 Ⅱ、股东所处的地位 Ⅲ、公司的经营环境Ⅳ、公司进入资本市场获得资金的能力

下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有()。Ⅰ、B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利Ⅱ、B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利Ⅲ、A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利Ⅳ、A、B股除权、除息的处理方式是一样的

可以通过综合协议交易平台进行的交易有()。Ⅰ、权益类证券大宗交易Ⅱ、债券大宗交易Ⅲ、专项资产管理计划收益权份额协议交易Ⅳ、公司债券交易

资产证券化的当事人包括()。Ⅰ、特定目的机构或特定目的受托人Ⅱ、信用增级机构Ⅲ、资金和资产存管机构Ⅳ、原始权益人

债券与股票的相同点体现在()。Ⅰ、都是有价证券Ⅱ、都是筹措资金的手段Ⅲ、收益率相互影响Ⅳ、风险相同

根据我国证券交易所的相关规定.集合竞价确定成交价的原则有()。Ⅰ、可实现最大成交量的价格Ⅱ、使未成交量最小的申报价格Ⅲ、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格Ⅳ、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

创业板市场的功能包括()。Ⅰ、承担风险资本的退出窗口作用Ⅱ、优化资源配置Ⅲ、促进产业升级Ⅳ、提高上市企业知名度

下列关于证券交易的计价单位的说法正确的有()。Ⅰ、股票交易的报价为每股价格Ⅱ、基金交易的计价单位为每份基金价格Ⅲ、权证交易的计价单位为每份权证价格Ⅳ、债券交易(指债券现货买卖)的计价单位为每百元面值债券的价格

西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为M→E→I→Y，其中，E、I分别表示()。Ⅰ、收入Ⅱ、货币供给Ⅲ、产出Ⅳ、投资

首次公开发行股票以()方式确定股票发符价格。

中国证券业协会的章程由()制定。

以下关于我国银行间债券市场非金融金业债券融资工具的说法中，错误的是

在规定的保证金折算中，上证180指数成分股的折算率上限为

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于(　)。

金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（　　）为交易对手。

下列各项中，可以通过公开市场操作方式进行宏观调控的机构是

（　　）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿，指的是开立证券账户的()原则。

有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13:55;丁的买进价为10.40元，时间是13:38。则四位投资者交易的优先顺序为

企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。

短期融资券发行注册过程中，交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为()个月。

上海证券交易所成立的时间是

为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的

国务院()年根据《预算法》特别条款规定，决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

债券的再投资收益最主要受（　　）变化的影响。

会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（　　）人。

证券公司设立集合资产管理计划.办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的。净资本不低于人民币( )亿元。

创业板指数以()为权数，进行加权逐日连锁计算。

下列不属于货币市场构成的是

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的( )。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（　　）。

风险与收益是相互影响、相互作用的，一般遵循()的基本规律。

从运作方式看，回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在()中运用。

一般而言，各类基金的收益特征由高到低的排序依次是

证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的时候，有效地解决了资本的供需矛盾。

以下选项中，属于网上竞价发行方式的缺陷的是

下列各项中，属于开放式基金特有的风险的是

公司制的证券交易所以公司形式组织并以()为目的，一般由金融机构和各类民营公司组建。

我国银行间债券市场的现券交易品种目前有

下列关于商业银行次级债务的说法中，错误的是

中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（　　）职能。

我国首例权证是()发行的配股权证。

现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

国务院证券监督管理机构由()组成。

普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在()上的要求。

为防止将来现货市场价格上涨的不利影响，投资者可以采取的跨期策略是

股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是（　　）。

保险公司可以运用受托管理的()进行证券投资。

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

(　　)年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

下列不属于货币市场构成的是（　　）。

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

基金资产净值是指基金资产总值减去( )后的价值。

以下说法错误的是( )。

企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的(　　)。

下列关于地方政府债券的说法中，正确的是（　　）。

根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在（　　）年左右。

( )目标是中央银行货币政策的首要目标。