2018年证券从业资格考试题(金融市场基础知识)考前预测卷二

关于股票风险性的叙述，正确的是( )。Ⅰ.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期Ⅱ.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性Ⅲ.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失Ⅳ.如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益

关于股票的性质叙述，正确的是( )。Ⅰ.股票本身具有价值Ⅱ.股票的转让就是股东权的转让Ⅲ.股票是一种代表财产权的有价证券Ⅳ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括( )。Ⅰ.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标Ⅱ.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场Ⅲ.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益Ⅳ.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

证券服务机构主要包括( )。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )。Ⅰ.政府Ⅱ.公司Ⅲ.中央银行Ⅳ.政府机构

证券市场的形成主要归因于( )。Ⅰ.股份制的发展Ⅱ.信用制度的发展Ⅲ.宏观调控的需要Ⅳ.社会化大生产和商品经济的发展

有关证券公司次级债务，正确的说法有( )。Ⅰ.借入期限在2年以下(不含2年)的为短期次级债务Ⅱ.分为长期次级债务和短期次级债务Ⅲ.短期次级债务可以计入净资本，并在开展特定业务时按规定扣除风险准备Ⅳ.长期次级债务可以按一定比例计入净资本。

设立证券登记结算公司应当具备的条件有( )。Ⅰ.自有资金不少于人民币l亿元Ⅱ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括( )等指标。Ⅰ.道·琼斯公正市价指数Ⅱ.工业股价平均数Ⅲ.商业股价平均数Ⅳ.公用事业股价平均数

我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的是( )。Ⅰ.提前终止基金合同Ⅱ.基金扩募或者延长基金合同期限Ⅲ.转换基金运作方式Ⅳ.更换基金管理人、基金托管人

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用( )等其他形式的资产作价出资。Ⅰ.实物Ⅱ.工业产权Ⅲ.非专利技术Ⅳ.土地使用权

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有( )。Ⅰ.保证收益Ⅱ.分散风险Ⅲ.专业理财Ⅳ.集合投资

下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，错误的有( )。Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户合法权益的行为Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

下列关于基金管理费的说法中，正确的有( )。Ⅰ.基金管理费是从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用Ⅱ.基金管理费是基金管理人为管理和运作基金而收取的费用Ⅲ.我国基金的管理费一般从基金资产中扣除，不另向投资者收取Ⅳ.一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金

下列关于红筹股的说法中，正确的有( )。Ⅰ.红筹股不属于外资股Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股

下列关于货币乘数的说法中，正确的是( )。Ⅰ.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系Ⅱ.货币乘数是一单位准备金所产生的货币量Ⅲ.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小’Ⅳ.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应，即所谓的乘数反应

下列关于股权分置改革的说法中，正确的有( )。Ⅰ.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过Ⅱ.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”Ⅲ.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让Ⅳ.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制

设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

机构投资者的特点有( )。Ⅰ.投资管理专业化Ⅱ.投资结构组合化Ⅲ.投资行为规范化Ⅳ.风险管理者

记名股票的特点包括( )。Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资Ⅲ.转让相对复杂或受限制Ⅳ.便于挂失，相对安全

基金与股票、债券的区别在于( )。Ⅰ.筹资规模不同Ⅱ.反映的经济关系不同Ⅲ.所筹集资金的投向不同Ⅳ.收益风险水平不同

基金性质的机构投资者包括( )。Ⅰ.社会保险基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金

基金管理人职责终止的情形包括( )。Ⅰ.被基金份额持有人大会解任Ⅱ.被依法取消基金管理资格Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产

记账式国债的承销程序主要由( )阶段。Ⅰ.招标发行Ⅱ.场内挂牌分销Ⅲ.分销Ⅳ.银行间债券市场分销

下列属于场内交易市场特点的有( )。Ⅰ.集中交易Ⅱ.公开竞价Ⅲ.经纪制度Ⅳ.市场监管严密

下列选项属于我国证券投资基金交易费的是( )。Ⅰ.上市年费Ⅱ.印花税Ⅲ.过户费Ⅳ.证管费

下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是( )。Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有( )。Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅱ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多Ⅲ.特定性，即业务设定特定的投资目标Ⅳ.通过专门账户经营运作

上证380指数样本股的选择主要考虑( )。Ⅰ.营利能力Ⅱ.成长性Ⅲ.负债比率Ⅳ.新兴行业的代表性

上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括( )。Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者

上市公司股权分置改革是通过( )之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。Ⅰ.债券持有人Ⅱ.流通股股东Ⅲ.优先股股东Ⅳ.非流通股股东

上市公司信息披露应当遵循的原则包括( )。Ⅰ.真实原则Ⅱ.准确原则Ⅲ.局部原则Ⅳ.及时原则

货币乘数的大小由以下( )因素决定。Ⅰ.法定准备金率Ⅱ.超额准备金率Ⅲ.现金比率Ⅳ.存款比率

货币政策的营运目标包括( )。Ⅰ.中介目标Ⅱ.最终目标Ⅲ.操作目标Ⅳ.初级目标

货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有( )。Ⅰ.长期利率Ⅱ.短期利率Ⅲ.基础货币Ⅳ.贷款量

2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括()。Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定Ⅱ.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

会员制证券交易所设有的机构有( )。Ⅰ.董事会Ⅱ.理事会Ⅲ.会员大会Ⅳ.监察委员会

公司经营状况的好坏.可以从( )来分析。Ⅰ.公司治理水平Ⅱ.公司管理层质量Ⅲ.公司规模Ⅳ.公司合并

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有( )等权利。Ⅰ.依据规定要求召开基金份额持有人大会Ⅱ.分享基金财产收益Ⅲ.依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是( )。Ⅰ.有安全保管基金财产的条件Ⅱ.有安全高效的清算、交割系统Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ.设有专门的基金托管部门

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括( )。Ⅰ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。Ⅰ.控制权Ⅱ.监管权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.非现场检查权

《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券( )及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。Ⅰ.发行Ⅱ.自营Ⅲ.交易Ⅳ.登记

《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括( )。Ⅰ.事后处理Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.行政干预Ⅳ.事前监管

属于商品证券的有( )。Ⅰ.提货单Ⅱ.运货单Ⅲ.仓库栈单Ⅳ.支票

《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以( )。Ⅰ.按票面金额Ⅱ.超过票面金额Ⅲ.低于票面金额Ⅳ.任意金额

有价证券的种类多种多样，按不同的标准可分为( )。Ⅰ.政府证券、政府机构证券和公司证券Ⅱ.上市证券和非上市证券Ⅲ.公募证券和私募证券Ⅳ.股票、债券和其他证券

我国证券市场的主板市场包括( )。Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.创业板市场Ⅲ.深圳证券交易所Ⅳ.中小板块

金融期货的基本功能有( )功能。Ⅰ.套期保值Ⅱ.价格发现Ⅲ.投机Ⅳ.套利

企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的( )。

货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括( )。Ⅰ.稳定物价Ⅱ.完全就业Ⅲ.促进经济增长Ⅳ.平衡国际收支

企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

企业间的分期付款属于( )。

普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在( )时。

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司( )的基础。

某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的( )。

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为( )。

美国证券市场的主板市场是以( )为核心的全国性证券交易市场。

最早在中国内地发行过人民币债券的有( )。

发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为( )。

对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是( )。

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。

武士债券的面值为( )。

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于( )的收入，一部分由证券公司留存。

对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以( )万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。

根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

根据( )，委托指令可分为买进委托和卖出委托。

股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的( )。

股票价格与市场利率的关系是( )。

股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。

( )，国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，对存款准备金制度进一步作了法律规定。

股票等证券的转手即在“纸张”上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是( )。

( )年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

从运作方式看，回购交易结合了( )的特点。

次级债务是指由银行发行的，固定期限( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是( )。

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为( )。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。

按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为( )。

按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于( )人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。、

( )可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

按照我国现行证券交易规则，( )不可能是证券交易竞价的结果。

( )及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

( )对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

( )负责受理短期融资券的发行注册。

区域性股权交易市场，又称区域股权市场，是我国的( )。

( )的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资方式。

企业债券每份面值为100元，以( )元人民币为一个认购单位。

( )的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。