我
- A.ⅡⅢⅣ
- B.ⅠⅡⅢ
- C.ⅠⅢⅣ
- D.ⅠⅡⅢⅣ
- A.ⅡⅢⅣ
- B.ⅠⅡⅣ
- C.ⅠⅡⅢ
- D.ⅠⅡⅢⅣ
- A.ⅢⅣ
- B.Ⅰ Ⅳ
- C.Ⅰ ⅢⅢ
- D.ⅠⅡⅢⅣ
- A.ⅠⅡⅢ
- B.ⅡⅣ
- C.ⅡⅢⅣ
- D.ⅠⅢ
- A.ⅠⅢ
- B.ⅠⅡ
- C.ⅢⅣ
- D.ⅡⅣ
- A.ⅠⅣ
- B.ⅢⅣ
- C.ⅠⅢ
- D.ⅠⅡ
- A.ⅠⅡⅣ
- B.ⅡⅢⅣ
- C.ⅠⅢⅣ
- D.ⅠⅡ
- A.ⅡⅢⅣ
- B.ⅠⅡⅢ
- C.ⅠⅢⅣ
- D.ⅠⅡⅣ
- A.ⅡⅢ
- B.ⅠⅡ
- C.ⅢⅣ
- D.ⅠⅡⅣ
- A.ⅠⅡ
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- D.ⅡⅢⅣ
- A.ⅠⅡⅣ
- B.ⅠⅡⅢ
- C.ⅢⅣ
- D.ⅠⅢⅣ
- 13
-
下列关于公开募集基金的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．公开募集基金，应当经中国人民银行批准注册
Ⅱ．未经注册，不得公开或者变相公开募集基金
Ⅲ．只能向不特定对象募集资金
Ⅳ．应当由基金管理人管理，基金托管人托管
- A.ⅢⅣ
- B.ⅠⅡ
- C.ⅡⅢ
- D.ⅡⅣ
- A.ⅠⅡⅢ
- B.ⅠⅡⅣ
- C.ⅡⅢⅣ
- D.ⅠⅡⅢⅣ
- A.ⅡⅣ
- B.ⅠⅡⅣ
- C.ⅠⅢ
- D.ⅠⅡⅢⅣ
- A.ⅠⅣ
- B.ⅡⅢⅣ
- C.ⅠⅡⅣ
- D.ⅡⅢ
- A.ⅠⅡⅢ
- B.ⅢⅣ
- C.ⅠⅡⅢⅣ
- D.ⅡⅣ
- A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
- B.ⅠⅡⅣ
- C.ⅡⅣ
- D.ⅢⅣ
- A.ⅠⅡⅢ
- B.ⅠⅢⅣ
- C.ⅡⅢⅣ
- D.ⅠⅡⅣ
- A.ⅡⅢⅣ
- B.ⅠⅡⅢ
- C.ⅠⅡⅣ
- D.ⅠⅡⅢⅣ
- A.ⅠⅡ
- B.ⅢⅣ
- C.ⅠⅡⅣ
- D.ⅠⅡⅢⅣ
- A.ⅠⅢⅣ
- B.ⅡⅢⅣ
- C.ⅠⅡⅢ
- D.ⅠⅡⅢⅣ
- A.ⅡⅢⅣ
- B.ⅠⅢⅣ
- C.ⅠⅡⅢ
- D.ⅠⅡⅢⅣ
- A.ⅠⅡⅢⅣ
- B.ⅢⅣ
- C.ⅠⅡ
- D.ⅡⅣ
- A.ⅠⅡⅢ
- B.ⅡⅢⅣ
- C.ⅠⅢⅣ
- D.ⅠⅡⅣ
- A.ⅠⅡⅢ
- B.ⅡⅣ
- C.ⅠⅡ
- D.ⅢⅣ
- A.ⅡⅣ
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- D.ⅠⅢⅣ
- A.ⅠⅡⅢ
- B.ⅠⅡⅣ
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- D.ⅠⅡⅢⅣ
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- D.ⅠⅣ
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- C.ⅠⅢⅣ
- D.ⅡⅢⅣ
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- B.ⅠⅢ
- C.ⅡⅢⅣ
- D.ⅠⅡⅣ
- A.ⅢⅣ
- B.ⅡⅣ
- C.ⅠⅢ
- D.ⅠⅡⅢⅣ
- A.ⅠⅡⅢⅣ
- B.ⅠⅢ
- C.ⅢⅣ
- D.ⅠⅣ
- A.ⅡⅢⅣ
- B.ⅠⅡⅢ
- C.ⅠⅡⅣ
- D.ⅠⅡⅢⅣ
- A.ⅠⅡⅢ
- B.ⅢⅣ
- C.ⅠⅣ
- D.ⅠⅡⅢⅣ
- A.ⅢⅣ
- B.ⅠⅡⅣ
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- D.ⅠⅢ
- A.ⅠⅢⅣ
- B.ⅠⅡⅢ
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- D.ⅠⅡⅢⅣ
- A.ⅠⅣ
- B.ⅠⅡ
- C.ⅡⅢⅣ
- D.ⅠⅡⅣ
- A.ⅠⅡⅢ
- B.ⅠⅢⅣ
- C.ⅠⅡⅣ
- D.ⅠⅣⅢⅣ
- A.ⅡⅢ
- B.ⅢⅣ
- C.ⅠⅡ
- D.ⅡⅣ
- A.ⅠⅡ
- B.ⅢⅣ
- C.ⅠⅡⅢ
- D.ⅠⅢ
- A.ⅠⅡⅣ
- B.ⅠⅢⅣ
- C.ⅡⅡⅠⅣ
- D.ⅠⅡⅢ
- A.ⅠⅡⅢ
- B.ⅠⅡⅣ
- C.ⅡⅢⅣ
- D.ⅠⅡⅢⅣ
- A.ⅠⅡⅣ
- B.ⅢⅣ
- C.ⅡⅢ
- D.ⅠⅡⅢⅣ
- A.ⅠⅡⅢ
- B.ⅠⅢⅣ
- C.ⅠⅡⅣ
- D.ⅠⅡⅢⅣ
- A.ⅠⅢ
- B.Ⅰ Ⅱ
- C.ⅠⅡⅢ
- D.ⅠⅡⅢⅣ
- A.ⅠⅡ
- B.ⅠⅢⅣ
- C.ⅡⅢ
- D.ⅢⅣ
- A.3万元以上20万元以下
- B.3万元以上10万元以下
- C.3万元以上30万元以下
- D.5万元以上50万元以下
- A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保
- B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额
- D.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
- A.10%
- B.20%
- C.25%
- D.30%
- A.10
- B.15
- C.25
- D.30
- A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
- B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
- C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
- D.合规负责人为证券公司高级管理人员
- A.国资委
- B.中国人民银行
- C.证监会
- D.银监会
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
- B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
- C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
- D.采取要约收购方式的。在收购期限内可以卖出被收购公司的股票
- A.新进入上市公司的董事、监事
- B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东
- C.上市公司收购人
- D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人
- A.《证券基金投资法》
- B.《证券投资基金销售管理办法》
- C.《保险法》
- D.《证券法》
- A.处罚处分决定生效之日
- B.处罚处分决定成效次日
- C.执行期间届满之日
- D.执行期问届满次日
- A.服务、咨询费用收入
- B.费用收入
- C.佣金
- D.低买高卖的价差
- A.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例
- B.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满12个月后自动失效
- C.证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同
- D.全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券，设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.处以违法所得10倍的罚款
- B.情节严重的，责令关闭
- C.没有违法所得的，处以3万元的罚款
- D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款
- A.证券交易所
- B.证监会
- C.证券业协会
- D.商务部
- A.A
- B.B
- C.D
- D.C
- A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定
- B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
- C.有限责任公司可以不设置监事会
- D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立
- A.证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以3万元以上10万元以下的罚款
- B.因犯罪被剥夺政治权利。执行期满未逾5年的，可以担任公司监事
- C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2／3以上董事共同推举1名董事召集和主持
- D.无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力
- A.由董事会或者股东大会进行决议
- B.必须经股东大会决议
- C.A股东自行办理担保事项
- D.由董事会作出决议
- A.基金财产的债权，可以与基金管理人同有财产的债务相抵销
- B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销
- C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销
- D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行
- A.10%
- B.20%
- C.35%
- D.45%
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.月
- B.年
- C.季
- D.周
- A.《证券发行与承销管理办法》
- B.《证券投资基金销售管理办法》
- C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
- D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- A.信用证券账户
- B.信用资金台账
- C.信用交易担保资金账户
- D.实名信用资金账户
- A.收购人可以在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约
- B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量
- C.对有关董事、监事的报酬事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章
- D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，申请公司应当报送保荐人出具的上市保荐书
- A.中国证监会
- B.证券交易所
- C.业务决策机构
- D.证券公司总部
- A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
- B.假借客户的名义买卖证券
- C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
- D.挪用客户所委托买卖的证券
- A.董事会会议，可以他人代为出席
- B.股东大会选举董事，实行累积投票制
- C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
- D.股东大会应当每年召开一次年会
- A.10
- B.15
- C.20
- D.30
- A.10
- B.20
- C.15
- D.30
- A.上市管理
- B.投资咨询业务管理
- C.证券经纪业务管理
- D.证券监督管理
- A.《保险法》
- B.《担保法》
- C.《证券法》
- D.《证券投资基金法》
- A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则
- B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资
- C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%，并应当遵循分散投资风险的原则
- D.证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.直投基金认缴承诺书
- B.集合资产管理风险揭示书
- C.集合资产管理计划说明书
- D.集合资产管理合同文本
- A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值
- B.当日的集合资产管理计划资产净值
- C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值
- D.当日的集合资产管理计划资产总值
- A.对发行公司债券作出决议
- B.对公司合并作出决议
- C.决定公司的经营计划和投资方案
- D.决定公司的经营方针和投资计划
- A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支
- B.转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动
- C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
- D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓
- A.责令停止发行
- B.退还所募资金并加算银行同期存款利息
- C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
- D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
- A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票
- B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
- C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
- D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
- A.期货公司可以为其子公司提供融资
- B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
- C.期货公司可以对外担保
- D.期货公司可以从事期货自营业务
- A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行
- B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
- C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
- D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
- A.证券交易所
- B.托管机构
- C.客户
- D.自己
- A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
- B.保证金可以用证券充抵
- C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物
- D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易
- B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担
- C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1／4时．股东大会应当在2个月内召开临时股东大会
