2018年证券市场基本法律法规题库选(考前冲刺必做)4

证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括(　　)。Ⅰ、募集资金规模在50亿元人民币以下Ⅱ、客户人数在200人以下Ⅲ、证券公司主管人员担任计划管理人Ⅳ、单个客户参与金额不低于100万元人民币

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，下列情形中，证券交易所应对其股票实施退市风险警示的有 Ⅰ、上市公司最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值或者被追溯重述后连续为负值 Ⅱ、上市公司最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值或者被迫溯重述后为负值 Ⅲ、最近一个会计年度经审计的营业收入低于3000万元或者被追溯重述后低于3000万元 Ⅳ、上市公司未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌1个月

证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括 Ⅰ、将自营账户借给他人使用Ⅱ、操纵市场Ⅲ、将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ、内幕交易

客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有(　　)。Ⅰ、现金Ⅱ、上市证券Ⅲ、央行票据Ⅳ、企业债券

下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是 Ⅰ、财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 Ⅱ、财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券 Ⅲ、中国证券协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管 Ⅳ、被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务

下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有(　　)。Ⅰ、股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等Ⅱ、同种类的每一股份应当具有同等权利Ⅲ、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同Ⅳ、任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有(　　)。Ⅰ、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务.Ⅱ、财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形Ⅲ、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件 Ⅰ、具有完全民辜行为能力 Ⅱ、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德 Ⅲ、未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 Ⅳ、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

根据公司法的规定，上市公司由股东大会以特别决议通过的事项有 Ⅰ、增加或减少注册资本 Ⅱ、1年内担保金额超过公司资产总额30% Ⅲ、回购本公司的股票 Ⅳ、制订公司年度预算方案

非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有(　　)。Ⅰ、处5年以下有期徒刑Ⅱ、并处或者单处2万元以上20万元以下罚金Ⅲ、数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ、数额巨大或者有其他严重情节的，单处5万元以上50万元以下罚金

集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有(　　)。Ⅰ、集合计划的推广期限Ⅱ、集合计划的管理期限Ⅲ、集合计划的目标规模Ⅳ、集合计划存续期间，委托人的参与和退出

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　　)。Ⅰ、融资专用资金账户Ⅱ、融券专用证券账户Ⅲ、客户信用交易担保证券账户Ⅳ、信用交易证券交收账户

关于证券的发行，下列说法中，正确的有 Ⅰ、向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行 Ⅱ、凡是公开发行证券，都应当聘请保荐人 Ⅲ、公司公开发行新股，最近3年财务会计文件应当无虚假记载 Ⅳ、上市公司非公开发行新股，应当报国务院证券监督管理机构核准

根据《证券法》第13条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有 Ⅰ、具备健全且运行良好的组织机构 Ⅱ、具备持续盈利能力，财务状况良好 Ⅲ、公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 Ⅳ、中国证监会规定的其他条件

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立 Ⅰ、融券专用证券账户Ⅱ、客户信用交易担保证券账户 Ⅲ、信用交易证券交收账户Ⅳ、融资专用资金账户

下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有(　　)。Ⅰ、代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败Ⅱ、代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案Ⅲ、代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人Ⅳ、代销、包销期限最长不得超过90日

公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任有(　　)。Ⅰ、对其直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑Ⅱ、对其直接责任人员，处5年以下有期徒刑Ⅲ、对其直接负责的主管人员。单处2万元以上20万元以下罚金Ⅳ、对其直接责任人员，并处1万元以上10万元以下罚金

下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有(　　)。Ⅰ、提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点Ⅱ、提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度Ⅲ、提示客户应妥善保管信用账户卡Ⅳ、提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司不会相应调高融资利率或融券费率

客户从事融资融券交易期间，出现以下情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险的有 Ⅰ、不铯按约定期限偿还债务 Ⅱ、信用资源状况降低 Ⅲ、维持担保比例过低且不能及时追加担保物 Ⅳ、证券公司提高融资融券利率

下列选项中，违反了证券交易必须遵守的公正原则的行为有 Ⅰ、有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 Ⅱ、交易能力强的交易主体法律地位较高 Ⅲ、未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 Ⅳ、上市公司的董事长发生变动未向社会披露

下列关于证券投资者的描述中，正确的有 Ⅰ、投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券 Ⅱ、法人也可以买卖证券 Ⅲ、国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人 Ⅳ、证券业从业人员可以买卖经批准发行的基金

上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有(　　)。Ⅰ、公司的经营方针的重大变化Ⅱ、公司重大的购置财产的决定Ⅲ、公司的1/3董事发生变动Ⅳ、持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

下列属于我国《公司法》规范对象的有(　　)。Ⅰ、合伙企业Ⅱ、有限责任公司Ⅲ、股份有限公司Ⅳ、个体Ⅰ、商户

某股份有限公司董事会由9名董事组成,下列情形中，能使董事会决议得以顺利通过的有 Ⅰ、5名董事出席会议，一致同意 Ⅱ、7名董事出席会议，4名同意 Ⅲ、5名董事出席会议，4名同意 Ⅳ、9名董事出席会议，5名同意

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有 Ⅰ、调整标的证券标准或范围Ⅱ、调整可充抵保证金有价证券的折算率 Ⅲ、调整融资、融券保证金比例Ⅳ、调整维持担保比例

下列关于证券公开发行的说法，正确的有(　　)。Ⅰ、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ、向不特定对象发行证券的，为公开发行Ⅲ、向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行Ⅳ、公开发行证券，不得采用广告的方式

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，下列行为中，不得有的行为包括 Ⅰ、侵害基金份额持有人和其他客户的合法利益 Ⅱ、承诺投资收益 Ⅲ、与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅳ、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

下列关于客户资产保护的说法，正确的有(　　)。Ⅰ、客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ、指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户Ⅲ、客户的交易结算资金的存取.应当通过指定商业银行办理Ⅳ、指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括(　　)。Ⅰ、代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅲ、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ、向投资人承诺证券、期货投资收益

下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有(　　)。Ⅰ、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责Ⅱ、非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务Ⅲ、非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务Ⅳ、自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的 Ⅰ、融资保证金比例Ⅱ、融券保证金比例Ⅲ、维持担保比例Ⅳ、标的证券的选择标准

根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账户可以包括 Ⅰ、人民币普通股票账户(A股账户) Ⅱ、人民币特种股票账户(B股账户) Ⅲ、全国中小企业股份转让系统账户(股转系统账户) Ⅳ、开放式基金账卢

从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )两种。 Ⅰ、柜台代理买卖Ⅱ、证券登记结算公司代理买卖Ⅲ、证券交易所代理买卖Ⅳ、证券承销代理买卖

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。Ⅰ、真实Ⅱ、准确Ⅲ、公正Ⅳ、规范

证券业从业人员应当 Ⅰ、尊重同业人员Ⅱ、公平竞争Ⅲ、贬损同行Ⅳ、主动争揽业务，必要时可以采用不正当手段

客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有(　　)。Ⅰ、委托记录Ⅱ、交易记录Ⅲ、资金余额Ⅳ、证券经纪人证书编号

下列人员中，不得担任上市公司独立董事的是 Ⅰ、在上市公司或者附属企业任职的人员 Ⅱ、直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东 Ⅲ、上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属 Ⅳ、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询的人员

证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明(　　)。Ⅰ、联系人姓名Ⅱ、联系电话Ⅲ、机构名称Ⅳ、地址

下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有(　　)。Ⅰ、退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失Ⅱ、处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅲ、由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司Ⅳ、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

财务顾问不应有的行为包括 Ⅰ、教唆、协助或者伙同委托人编制或披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的报告、公告文件 Ⅱ、从事不正当竞争 Ⅲ、利用上市公司的收购谋取不正当利益 Ⅳ、真实、准确编制公告文件

证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照(　　)的有关规定，进行行政处罚。Ⅰ、《证券法》Ⅱ、《证券投资基金法》Ⅲ、《证券公司监督管理条例》Ⅳ、《刑法》

中国证券协会对工作人员记录诚信信息的要求是 Ⅰ、及时Ⅱ、真实Ⅲ、准确Ⅳ、完整

全国银行间市场买断式回购的(　　)由交易双方确定。Ⅰ、首期交易净价Ⅱ、到期交易净价Ⅲ、回购债券数量Ⅳ、债券面值

股票上市发行人应披露股票上市的相关信息，其中包括 Ⅰ、上市地点Ⅱ、上市时间Ⅲ、总股本Ⅳ、股票登记机构

下列业务中，属于保荐机构应当承担的保荐业务有 Ⅰ、推荐发行Ⅱ、尽职调查Ⅲ、推荐上市Ⅳ、持续督导

承销商应当保留(　　)等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。Ⅰ、推介Ⅱ、定价Ⅲ、配售Ⅳ、披露

客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括(　　)。Ⅰ、融资融券业务申请表Ⅱ、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户Ⅲ、融资融券担保品证明Ⅳ、客户具有支配权的资产证明

中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立( )用于完成与结算参与人资金和证券的交收。 Ⅰ、资金集中交收账户Ⅱ、证券集中交收账户Ⅲ、交收担保品证券账户Ⅳ、专用待清偿证券账户

上市公司增发新股过程的信息披露包括 Ⅰ、发行公告Ⅱ、招股意向书Ⅲ、路演公告Ⅳ、上市公告

证券经纪业务的特点包括(　　)。Ⅰ、证券经纪商的中介性Ⅱ、业务对象的广泛性Ⅲ、客户资料的保密性Ⅳ、客户指令的权威性

股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于(　　)。

下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是(　　)。

下列各项中，( )不属子证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为

下列选项中，说法正确的是(　　)。

发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本( )，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

下列选项中，说法不正确的是(　　)。

上市公司发行证券，应当由( )承销。

下列选项中，说法正确的是(　　)。

证券公司的设立，实行

下列选项中，说法正确的是(　　)。

证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的

融资买入、融券卖出的申报数量应当为(　　)股(份)或其整数倍。

证券经纪业务的特点不包括

证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，其注册资本的要求是

下列关于要约收购的说法，不正确的是(　　)。

按照我国现行规定，以下各项中，不属于证券投资基金投资对象的是

下列选项中，说法不正确的是(　　)。

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

根据现行镧度规定,对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是

(　　)应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于(　　)。

下列人员中，不属于内幕信息知情人员的是

取得执业证书的证券业从业人员，连续3年不在机构从业的，由( )注销其执业证书。

证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，(　　)。

若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是(　　)。

根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可以暂停公司债券上市交易的情形是

根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司发行股份的方式购买资产的，其发行价格的要求是

下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是(　　)。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在(　　)年内不受理其执业证书的申请。

证券公司代销基金产品，下列( )不属于被处以3万元以下罚款的情形。

下列关于证券经纪商的说法中，错误的是

下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是(　　)。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(　　)年。

充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成分股股票的折算率最高不超过

某有限责任公司因其章程规定的解散事由出现而解散，组成清算组的应当是

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于( )的客户，证券公司不得向其融资、融券。

下列选项中，说法正确的是(　　)。

下列选项中，说法正确的是(　　)。

下列各项中，证券经营机构从事证券自营业务可以有的行为是

下列发行人出现的情形中，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是

下列选项中，说法正确的是(　　)。

根据《公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是

下列选项中，说法不正确的是(　　)。

承销金额在3亿元以上，成员在( )家以上的承销团，可设2—3家副主承销商。

应保证上市公告书真实性、准确性、完整性,并承担个别和连带的法律责任的主体不包括

会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记人(　　)。

深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的(　　)。