2018年证券从业市场基本法律法规考试模拟试题及答案五

根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是()。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

证券金融公司的资金可以用于()。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.证监会认可的其他用途

甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有()。Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元Ⅱ.留给其子的500万元不应收回Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某Ⅲ.A公司的实际控制人丙某Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是()。Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币Ⅱ.委托资产应当是货币资金Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营()。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，()应当相互分离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行

证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括()。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标

证券发行与交易的“三公原则”是指()。

证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性

根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款

下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。

取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。

因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是()。

()是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是()。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()年。

下列说法中，正确的是()。

关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。

下列关于证券构成要素的说法中，错误的是()。

任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

不适用《中华人民共和国证券法》的是()。

非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以()罚款。

下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

下列从业人员中，执业行为错误的是()。

证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()年。

被证券业协会采取纪律处分未满()年，不得注册为投资主办人。

经纪人的执业行为中，错误的是()。

客户交易结算资金应当存放在指定()，以每个客户的名义单独立户管理。

保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。

A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为()个交易日。

中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()。