2018年5月《证券市场基本法律法规》真题

金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有( )。Ⅰ.保证最低收益;Ⅱ.产品风险评估;Ⅲ.充分披露;Ⅳ.客户调查问卷

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起( )内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。Ⅰ.3%;Ⅱ.5%;Ⅲ.3日;Ⅳ.5日

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于( )。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等;Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等);Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件;Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件

甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2016年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有( )。Ⅰ.双方编制资产负债表及财产清单;Ⅱ.甲公司将合并事宜于2016年12月9日通知其债权人;Ⅲ.乙公司于2017年1月13日在报纸上公告合并事宜;Ⅳ.甲公司债权人丁公司在2016年12月12日收到甲公司的通知，在2017年1月10日向甲公司要求清偿债务

证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是()。Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产;Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产;Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券;Ⅳ.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为;Ⅱ.不直接从事经营管理;Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况

根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有( )。Ⅰ.责令改正;Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款;Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;Ⅳ.中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人存在以下( )情形时，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。Ⅰ.拟变更债券募集说明书的约定;Ⅱ.拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容;Ⅲ.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产;Ⅳ.发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议召开

单独或者通过合谋，利用( )联合或者继续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量是《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。Ⅰ.资金优势;Ⅱ.持股优势;Ⅲ.信息优势;Ⅳ.地理优势

基金托管人应当对基金的( )出具意见。Ⅰ.基金财务会计报告;Ⅱ.中期基金报告;Ⅲ.年度基金报告;Ⅳ.基金持有人资信情况报告

期货价格克服了分散、局部的市场价格在( )的局限性。Ⅰ.质量上;Ⅱ.空间上;Ⅲ.数量上;Ⅳ.时间上

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制( )等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势.Ⅰ.中小企业板指数;Ⅱ.分类指数;Ⅲ.成分指数;Ⅳ.综合指数

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;Ⅱ.对会员单位的自律管理;Ⅲ.对从业人员的自律管理;Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

下列属于资金账户管理内容的是( )。Ⅰ.证券账户的开户和销户;Ⅱ.资金账户的开户和销户;Ⅲ.开通客户交易委托品种;Ⅳ.证券转托管

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。Ⅰ.抽样调查;Ⅱ.现场检查;Ⅲ.非现场检查;Ⅳ.全面检查

基金销售机构包括( )。Ⅰ.中国证监会;Ⅱ.商业银行;Ⅲ.证券公司;Ⅳ.证券投资咨询机构

私募投资基金的投资范围包括( )。Ⅰ.股票;Ⅱ.债券;Ⅲ.基金份额;Ⅳ.期货

根据《上海证券交易所交易规则》规定，关于申报价格最小变动单位的说法中，正确的有( )。Ⅰ.债券质押式回购交易为0.005元;Ⅱ.A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币;Ⅲ.B股交易为0.01港元;Ⅳ.基金、权证交易为0.001元人民币

以下属于政府债券特征的是( )。Ⅰ.免税待遇;Ⅱ.收益稳定;Ⅲ.安全性高;Ⅳ.流动性差

下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案;Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用;Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定;Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;Ⅱ.受托从事的介绍业务范围;Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式;Ⅳ.交易结算结果查询方式

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。Ⅰ.薪酬与提名委员会;Ⅱ.审计委员会;Ⅲ.风险控制委员会;Ⅳ.风险规避委员会

证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;Ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同;Ⅲ.已经受理的，暂缓进行审核;Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务

下列选项中，说法正确的有( )。Ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营;Ⅱ.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;Ⅲ.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理;Ⅳ.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理

中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的( )。Ⅰ.保险公司;Ⅱ.商业银行;Ⅲ.证券公司;Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。Ⅰ.财务状况;Ⅱ.内部控制制度;Ⅲ.合规制度;Ⅳ.人力资源状况

普通股股东能否分到红利及分多少，取决于公司( )。Ⅰ.资产总额;Ⅱ.税后利润多少;Ⅲ.未来发展需要;Ⅳ.负债总额

下列属于证券经纪业务特点的有( )。Ⅰ.证券经纪商的中介性;Ⅱ.业务对象的针对性;Ⅲ.客户指令的权威性;Ⅳ.客户资料的保密性

下列属于客户征信调查内容的是( )。Ⅰ.投资经验;Ⅱ.诚信记录;Ⅲ.还款能力;Ⅳ.关联关系

关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有( )。Ⅰ.每一有效申购单位配两个号;Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理;Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票;Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

下列属于证券公司隔离墙措施的有( )。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密;Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全;Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测;Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括( )。Ⅰ.项目负责人;Ⅱ.合作内容;Ⅲ.起止时间;Ⅳ.版面安排或者节目时间段

《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括( )。Ⅰ.客户的身份;Ⅱ.客户的财产和收入状况;Ⅲ.客户的金融知识;Ⅳ.客户的投资目标

证券投资基金的销售人员包括( )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员;Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员;Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员;Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定;Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元;Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在( )进行查询核实，防止上当受骗。Ⅰ.国务院财政部官网;Ⅱ.当地公安机关网站;Ⅲ.中国证券业协会网站;Ⅳ.中国证监会网站

证券研究报告主要包括( )。Ⅰ.上市公司价值分析报告;Ⅱ.财务分析报告;Ⅲ.行业研究报告;Ⅳ.投资策略报告

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有( )。Ⅰ.指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同;Ⅱ.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理;Ⅲ.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务;Ⅳ.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

保荐代表人的注册登记事项包括( )。Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务;Ⅲ.保荐代表人的学习和工作经历;Ⅳ.保荐代表人的执业情况

客户认为有关信息记录与实际情况不符合，可以向( )投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。Ⅰ.证券公司;Ⅱ.公安机关;Ⅲ.证券业自律组织;Ⅳ.国务院证券监督管理机构

下列选项中，属于股东权利的有( )。Ⅰ.查阅公司章程;Ⅱ.查阅股东会会议记录;Ⅲ.查阅公司会计账簿;Ⅳ.查阅监事会会议决议

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ.转换期限;Ⅱ.转换条件;Ⅲ.转换利率;Ⅳ.转换价格

下列属于银行间债券市场中介服务机构的是( )。Ⅰ.政策性银行;Ⅱ.中央结算公司;Ⅲ.全国银行间同业拆借中心;Ⅳ.上海清算所

下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为( )。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券;Ⅱ.挪用客户账户上的资金;Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;Ⅳ.利用传播媒介传播虚假信息

公司从事经营活动必须遵守( )，诚实守信，依法接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。Ⅰ.法律;Ⅱ.行政法规;Ⅲ.社会公德;Ⅳ.商业道德

以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是( )。Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期;Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券;Ⅲ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券;Ⅳ.到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券

以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是( )。Ⅰ.以短期融资为目的;Ⅱ.在银行间债券市场发行;Ⅲ.在证券交易所上市交易;Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是( )。Ⅰ.代办股份转让系统又称三板;Ⅱ.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台;Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理;Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。

另类投资基金的投资对象包括( )。Ⅰ.股票、债券;Ⅱ.黄金、艺术品;Ⅲ.房地产、证券化资产;Ⅳ.大宗商品、对冲基金

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。

证券公司指定商业银行根据与客户签订的()，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。

建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

证券营业部负责人应当每()年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。

下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是()。

下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是()。

封闭式基金在基金合同期限内()。

关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。

证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和()提出申请，并经其审批同意。

股份有限公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票为( )。

对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是()。

下列关于有限责任公司组织机构的描述，错误的是()。

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通过公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。

有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。

下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是()。

期货交易所的负责人由()任免。

证券经纪人从事的活动不包括()。

依法设立的公司的成立日期为()。

《公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

证券公司撤销境内分支机构的，应当在()指定的报刊上公告。

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。

证券市场法律、法规分为四个层次，其中法律效力最高的是( )。

证券登记结算公司的职能不包括()。

下列不属于公司高级管理人员的是()。

根据《公司法》，( )清理公司财产，编制资产负债表和财产清单后，应制定清算方案。

基金管理公司的督察长由( )聘任。

客户参与证券公司资产管理业务，( )。

委托证券买卖中委托人的义务不包括( )。

证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时，应遵循( )原则。

《证券法》关于股份有限公司股票申请上市的要求中规定，拟上市公司股本总额不少于人民币( )。

期货交易所负责人应由( )聘任。

根据我国《证券法》，证券公司的设立实行( )制度。

证监会任命并购重组委委员的程序不包括( )。

取得证券执业资格的人员，连续3年不在机构从业的，由( )注销其从业资格。

证券公司申请期货业务中间介绍资格时，( )客户交易结算资金第三方存管制度。

进入期货交易所进行期货交易的应当是( )。

下列选项中，不具有法人资格的是( )。

目前，我国占基金销售市场份额最大的代销机构是( )。

( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在( )予以公告。

定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。

下列关于公司的说法不正确的是( )。

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。