2018年证券公司高级管理人员资质测试五

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债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道( )。

  • A.发行人是借入资金的经济主体
  • B.投资者是出借资金的经济主体
  • C.发行人需要在一定时期还本付息
  • D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证
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优先股票根据不同的条件,可以分为( )。

  • A.累积优先股票与非累积优先股票
  • B.参与优先股票与非参与优先股票
  • C.可转换优先股票与不可转换优先股票
  • D.可调整优先股票与固定优先股票
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普通股票有( )基本特征。

  • A.比其他股票更基本、更重要的股票
  • B.是最标准的股票
  • C.风险最大的股票
  • D.和其他股票相比没有特点
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股票具有以下( )几个特征。

  • A.收益性
  • B.风险性
  • C.流动性
  • D.波动性
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证券市场的基本功能有( )。

  • A.筹资功能
  • B.资本定价
  • C.资本配置
  • D.流通功能
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在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。

  • A.代理证券发行
  • B.代理证券买卖
  • C.自营性买卖
  • D.其他咨询业务
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证券市场上的自律性组织包括( )。

  • A.证券登记结算公司
  • B.证券交易所
  • C.证券业协会
  • D.证监会
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在证券市场上,机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同,但一般具有( )的特点。

  • A.资金量大
  • B.注重投资的安全性
  • C.对市场影响大
  • D.收集和分析信息的能力强
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在证券市场的法制建设中,其主要相关法规有 ( )。

  • A.《股票发行与交易管理暂行规定》
  • B.《证券法》
  • C.《合同法》
  • D.《公司法》
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我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的。

  • A.上海证券交易所
  • B.深圳证券交易所
  • C.上海股份公所
  • D.上海众业公所
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在21世纪,在世界经济一体化的推动下,证券市场将出现 ( )几大趋势。

  • A.金融创新进一步深化
  • B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
  • C.证券交易所的合并与上市
  • D.证券市场的网络化发展趋势
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按照交易的性质,金融市场可以分为( )。

  • A.发行市场
  • B.股票市场
  • C.债券市场
  • D.流通市场
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按交易的期限,我们可以把金融市场分为( )。

  • A.货币市场
  • B.现货市场
  • C.期货市场
  • D.资本市场
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证券市场的纵向结构关系是由( )构成的。

  • A.一级市场
  • B.股票市场
  • C.二级市场
  • D.基金市场
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证券具有收益性,有价证券的收益表现为( )。

  • A.利息收入
  • B.红利收入
  • C.买卖证券的差额
  • D.印花税
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有价证券有广义与狭义之分,广义的有价证券包括( )。

  • A.商品证券
  • B.货币证券
  • C.资本证券
  • D.凭证证券
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当公司的股价低于( )时,股东最好的选择的解散公司。

  • A.票面价值
  • B.内在价值
  • C.清算价值
  • D.帐面价值
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一般来说,证券的票面要素有( )。

  • A.标的物
  • B.持有人
  • C.权利
  • D.义务
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有价证券的正常交易起着自发地分配( )的作用。

  • A.实物资产
  • B.资本资产
  • C.闲置资产
  • D.货币资产
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证券交易价格是通过( )得以确定的。

  • A.证券商与投资者协商
  • B.一级市场上的公开竞价
  • C.证券供求双方共同作用
  • D.发行公司与证券商协商
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证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是( )。

  • A.买卖差价
  • B.利息或红利
  • C.生产经营过程中的资产增殖
  • D.虚拟资本价值
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1999年11月,国务院颁布( )。

  • A.《股票发行与交易管理暂行条例》
  • B.《中华人民共和国公司法》
  • C.《证券投资基金管理暂行办法》
  • D.《中华人民共和国证券法》
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证券交易价格是通过( )来确定的。

  • A.一级市场上的公开竞价
  • B.证券供需双方共同作用
  • C.拍卖方式
  • D.发行人和投资者协商
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我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照( )顺序分配。

  • A.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
  • B.弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
  • C.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
  • D.弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
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股票有不同的分法,按照股东权益的不同的可以分为( )。

  • A.记名股票与不记名股票
  • B.普通股票与优先股票
  • C.有面额股票与无面额股票
  • D.A股与B股(在我国的含义)
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股票有多种价值,投资者平时较为关心的是( )。

  • A.票面价值
  • B.帐面价值
  • C.清算价值
  • D.内在价值
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记名股票必须置备股东名册,其中( )不是股东名册的必备事项。

  • A.股东的姓名及住所
  • B.各股东所持股份数
  • C.各股东所持股票的编号
  • D.各股东可以卖出股票的日期
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股票从性质上看,是一种( )证券。

  • A.物权证券
  • B.债权证券
  • C.综合权利证券
  • D.既是物权证券又是债权证券
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在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是( )。

  • A.定向募集
  • B.认购证
  • C.与储蓄存单挂钩
  • D.上网定价
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1952年中国最后被关闭的证券交易所是( )。

  • A.天津证券交易所
  • B.北平证券交易所
  • C.上海股份公所
  • D.青岛市物品证券交易所
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美国的证券市场是从买卖( )开始的。

  • A.商业票据
  • B.企业债券
  • C.政府债券
  • D.股票
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按( ),我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

  • A.交易的对象
  • B.交易的性质
  • C.交易对象的期限
  • D.交割的时间
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以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本是( )。

  • A.实际资本
  • B.虚拟资本
  • C.生产资本
  • D.货币资本