2018年证券高管任职资格模拟考试试题及答案(4)

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的?

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的?

以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的?

国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?

投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：

证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于( )年

国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的?

下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的?

证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的?

对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的?

证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：

证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：

设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施?

经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：

根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的?

根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的?

采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免?

以下关于要约收购的说法，哪项是正确的?

以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：

依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的?

发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的?

以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的?

依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的 “重大事件”：

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，以及在每一会计年度结束之日起( )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：

以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的?

以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的?

依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：

公 司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：

某有限责任公司的净资产额为人民币 1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件?

依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定?

下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的?

申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的?

《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的?

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为( )

依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的?

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的?

依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的?

股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：

上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施?

上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行?

依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的?

依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的?

证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式?

依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的?

股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的，为发行失败。