我
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- A．购买金融工具而付出的融资成本
- B．净成本
- C．持有成本
- D．持有现货金融工具所取得的收益
- A．区位内的自然条件
- B．区位内的基础条件
- C．区位内的政府产业政策
- D．区位内的经济特色
- A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
- B．资本市场没有摩擦
- C．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
- D．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
- A．会计准备项目
- B．负息债务的利息支出
- C．营业外收支
- D．现金营业所得税
- A．一般，存货周转速度越快，存货的占用水平越多，流动性越弱，存货转换为现金或应收账款的速度越慢
- B．提高存货周转率可以提高公司的变现能力
- C．存货周转速度越快则变现能力越差
- D．存货周转天数(存货周转率)指标的好坏不仅影响公司的短期偿债能力，也是整个公司管理的重要内容
- A．证券买卖等非正常项目
- B．已经或将要停止的营业项目
- C．重大人事变动
- D．会计准则和财务制度变更带来的累计影响
- A．不计利息
- B．溢价发行
- C．折价发行<img src="//img1.yqda.net/question-name/2a/8b84f7dad4d066c9ffa2487fff05df.jpg" alt="" />
- A．销售净利率
- B．存货周转天数
- C．应收账款周转天数
- D．总资产周转率
- A．久期已成为市场普遍接受的风险控制指标
- B．针对固定收益类产品设定“久期凸性”指标进行控制
- C．可以通过对市场上不同期限品种价格的变化来分析市场在期限上的投资偏好
- D．可以用来控制持仓债券的利率风险
- A．宏观经济分析
- B．行业分析
- C．区域分析
- D．公司分析
- A．理论上风险与收益是否具有正相关关系
- B．是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别
- C．现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系
- D．在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系
- A．生产活动全球化
- B．投资活动遍及全球
- C．各国金融日益融合在一起
- D．跨国公司作用进一步加强
- A．该义务是企业承担的现时义务
- B．该义务的履行很可能导致经济利益流出企业
- C．该义务的金额能够可靠计量
- D．该义务对企业资产结构产生重大影响
- 74
-
数理统计法包括（ ）。
- A．比较研究
- B．时间数列
- C．线性回归
- D．相关分析
- A．股票的价值决定其价格
- B．股票的价格围绕价值波动
- C．市场的行为包含一切信息
- D．历史会重复
- A．风险中性定价摆脱了定价方法对投资者风险偏好的依赖
- B．定价过程需要计算风险资产的预期收益率
- C．定价过程需要计算不同的贴现率
- D．风险中性定价强化了无风险利率在金融资产定价中的地位
- A．客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
- B．揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
- C．说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
- D．表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限
- A．需求
- B．供应
- C．产业政策
- D．价格
- A．最小方差证券组合为40%×A+60%×B
- B．最小方差证券组合为36%×A+64%×B
- C．最小方差证券组合的方差为0.0576
- D．最小方差证券组合的方差为0
- A．丹尼尔?贝努力
- B．韦伯
- C．费希纳
- D．门格尔
- A．资产组合选择理论
- B．分离定律和市场模型
- C．资本资产定价模型
- D．套利定价理论与多因素模型
- A．是指公司偿还1年以上债务的能力
- B．与公司的获利能力密切相关
- C．不仅要从偿债的角度考虑，还要考虑保持资本结构的合理性
- D．现金比率是公司长期偿债能力指标
- A．资本化率
- B．每股收益
- C．市盈率
- D．存货周转率
- A．需求弹性
- B．产业关联度
- C．市场容量与潜力
- D．行业在空间的转移活动
- A．单位库存现金
- B．居民手持现金
- C．单位在银行的可开支票进行支付的活期存款
- D．单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金
- A．所有者权益总量的增减变动
- B．投资活动产生的现金流量
- C．所有者权益增减变动的重要结构性信息
- D．直接计人所有者权益的利得和损失
- A．通常认为正常的速动比率为1
- B．一般认为，低于1的速动比率是短期偿债能力偏低
- C．不同行业的速动比率是统一的
- D．影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力
- A．转换平价>标的股票市场价格时，可转换证券市场价格>可转换证券的转换价值，此时转股对持有人有利
- B．转换平价>标的股票市场价格时，可转换证券市场价格>可转换证券的转换价值，此时转股对持有人不利
- C．转换平价<标的股票市场价格时，可转换证券市场价格<可转换证券的转换价值，此时转股对持有人有利
- D．转换平价<标的股票市场价格时，可转换证券市场价格<可转换证券的转换价值，此时转股对持有人不利
- A．基本建设投资
- B．股票投资
- C．更新改造投资
- D．房地产开发投资
- A．CPl是一个固定权重的价格指数
- B．在CPl的成分中，少量商品由于短期因素的影响，其价格波动非常明显
- C．所适用的统计方法使CPl的应用渠道较少
- D．样品的局限性会导致CPl出现明显偏差
- A．矩形
- B．对称三角形
- C．旗形
- D．楔形
- A．技术进步
- B．产业组织创新
- C．社会习惯改变
- D．经济全球化
- A．违约风险
- B．流动性风险
- C．汇率风险
- D．信用风险
- A．收益增长率
- B．股息支付率
- C．市场利率
- D．增长率标准差
- A．市场指数基金
- B．指数化型证券组合
- C．平衡型证券组合
- D．增长型证券组合
- A．债券
- B．股票
- C．风险资产
- D．不动产
- A．B债券理论价格小于1 000元
- B．A债券理论价格大于1 000元
- C．A债券理论价格大于B债券
- D．市场利率变化时，B债券比A债券价格变化敏感
- A．行业增长比较分析
- B．行业规模分析
- C．行业增长预测分析
- D．行业结构分析
- A．随机性时间数列
- B．非随机性时间数列
- C．平稳性时间数列
- D．趋势性时间数列
- A．总风险水平高于l的总风险水平
- B．总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
- C．期望收益水平高于I的期望收益水平
- D．期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
- A．股票价格与认沽权证价值反方向变化
- B．到期期限与认股权证价值同方向变化
- C．股价的波动率与认沽权证的价值反方向变化
- D．无风险利率与认沽权证价值反方向变化
- A．企业利润增长很快
- B．企业竞争风险非常大
- C．破产率与被兼并率很高
- D．公司数量减少
- A．价格被低估，买入证券
- B．价格被低估，卖出证券
- C．价格被高估，买入证券
- D．价格被高估，卖出证券
- A．不显著影响证券收益的次要因素
- B．显著影响证券收益的主要因素
- C．显著影响证券收益的次要因素
- D．不显著影响证券收益的主要因素
- A．政策风险
- B．市场风险
- C．操作风险
- D．资金风险
- A．1.6元
- B．1.31元
- C．0.81元
- D．0.65元<img src="//img1.yqda.net/question-name/87/afb461f7c61f5d73e46c2c9b7cf4b9.jpg" alt="" />
- A．可行域内部任意可行组合
- B．可行域左边界上的任意可行组合
- C．可行域右边界上的任意可行组合
- D．按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合
- A．费纳蒂
- B．格雷厄姆
- C．费舍
- D．法玛
- A．30%
- B．50%
- C．60%
- D．75%
- A．5%
- B．10%
- C．15%
- D．20%
- A．市场结构
- B．生命周期
- C．竞争地位
- D．成长性
- 112
-
下列不属于β系数特性的是（ ）。
- A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
- B．β系数的绝对数值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强
- C．β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小
- D．β系数是对放弃即期消费的补偿
- A．5.40
- B．6.25
- C．7.06
- D．8.63<img src="//img1.yqda.net/question-name/b2/542ab634706ef3c0cc59076883e8b8.jpg" alt="" />
- A．资产负债表
- B．利润表
- C．现金流量表
- D．所有者权益变动表
- A．生产者物价指数
- B．零售物价指数
- C．成本物价指数
- D．国民生产总值物价平减指数
- A．18%
- B．17%
- C．16%
- D．15%
- A．人力资源
- B．设备
- C．市场营销
- D．R&D
- A．均值一回归策略
- B．动量策略
- C．趋势策略
- D．多—空组合策略
- A．增长型
- B．周期型
- C．防守型
- D．幼稚型
- A．1％，5%
- B．1％，10%
- C．10％，20％
- D．5％，10%
- A．资产管理比率
- B．流动比率
- C．已获利息倍数
- D．负债比率
- A．信息向市场中的每个人自由流动
- B．任何证券的交易单位都是无限可分的
- C．市场只有一个无风险借贷利率
- D．在借贷和卖空上有限制
- A．按照“简税制、宽税基、低税率、严征管”的税制改革原则
- B．参照国际通行做法，体现了“四个统一”
- C．两税合并的核心方案在于内外资企业均按照25%的税率征收企业所得税
- D．老的外资企业享有3年的过渡期照顾
- A．营业周期
- B．流动资产中的应收账款数额
- C．存货的周转速度
- D．以上均正确
- A．3
- B．6
- C．10
- D．1
- A．《算术、几何、比及比例概要》
- B．《论赌博中的计算》
- C．《社会物理学》
- D．《连续概率理论》
- A．期权定价理论
- B．展望理论
- C．有效市场理论
- D．以上说法均不正确
- 128
-
证券估值是指对证券（ ）的评估。
- A．价格
- B．价值
- C．收益
- D．风险
- 129
-
假定证券A的收益率概率分布如下，该证券的方差为万分之（ ）。
收益率
-2%
-1%
1%
4%
概率
0.2
0.3
0.1
0.4
- A．4.4
- B．5.5
- C．6.6
- D．7
- 130
-
（ ）是金融工程的核心内容之一。
- A．公司金融
- B．金融工具交易
- C．融资与投资管理
- D．风险管理
- A．《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》
- B．《融资融券交易试点实施细则》
- C．《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》
- D．《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可充抵保证金证券范围的通知》
- 132
-
公司偿债能力分析包括（ ）。
- A．短期偿债能力分析
- B．中期偿债能力分析
- C．长期偿债能力分析
- D．A和C
- A．可能
- B．很可能
- C．可靠
- D．极为可能
- A．市场内价差套利
- B．市场间价差套利
- C．期现套利
- D．跨品种价差套利
- A．B系数
- B．詹森指数
- C．夏普指数
- D．特雷诺指数
- A．从大到小
- B．从小到大
- C．随机
- D．统计抽样
- A．零售物价指数
- B．生产者物价指数
- C．成本物价指数
- D．国民生产总值物价平减指数
- 138
-
完全负相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券8的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（ ）。
- A．3.8%
- B．7.4%
- C．5.9%
- D．6.2%
- A．认购权证
- B．认沽权证
- C．股本权证
- D．备兑权证
- A．防御型证券组合
- B．平衡型证券组合
- C．收入型证券组合
- D．增长型证券组合
- A．最小风险组合
- B．最小方差组合
- C．最佳资产组合
- D．最高收益组合
- A．相同关系
- B．不同关系
- C．相关关系
- D．相似关系
- A．一根竖线
- B．一根横线
- C．一根向右上倾斜的曲线
- D．一根向左上倾斜的曲线
- A．在功能上互补性强
- B．期限相近
- C．功能上比较相近
- D．地域相同
- 145
-
最优证券组合为（ ）。
- A．所有有效组合中预期收益最高的组合
- B．无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合
- C．最小方差组合
- D．所有有效组合中获得最大的满意程度的组合
- A．50%
- B．62.5%
- C．75%
- D．100%
- A．法定存款准备金率
- B．再贴现政策
- C．公开市场业务
- D．直接信用控制
- A．经营租赁
- B．融资租赁
- C．临时租赁
- D．长期租赁
- A．强调构成组合的证券应多元化
- B．承担风险越大，收益越高
- C．证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加
- D．强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应
- 150
-
景气指数高于100，表明（ ）
- A．调查对象的状态趋于上升或者改善，处于景气状态
- B．调查对象的状态趋于下降或者恶化，处于不景气状态
- C．调查对象的状态既不上升也不下降
- D．以上说法均不正确
- A．市盈率
- B．市净率
- C．股价/销售额比率
- D．市值回报增长比
- A．圆弧底是一种持续整理形态
- B．一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强
- C．圆弧底成交量一般中间多，两头少
- D．圆弧形又称为碟形
- 153
-
债券估值的基本模型是（ ）。
- A．现金流贴现
- B．简单估计法
- C．回归调整法
- D．B1ack—Scho1es
- A．位置最低
- B．位置最高
- C．曲度最大
- D．曲度最小
- A．增长型
- B．混合型
- C．货币市场型
- D．收入型
- A．确定证券投资政策
- B．进行证券投资分析
- C．组建证券投资组合
- D．投资组合的修正
- A．历史资料研究法
- B．调查研究法
- C．归纳与演绎法
- D．数理统计法
- A．2004年7月21日
- B．2005年7月21日
- C．2006年7月21日
- D．2007年7月21日
- A．上市公司
- B．中介机构
- C．证券登记结算公司
- D．证券交易所
- A．对未来利率变动方向的预期
- B．短期债券是长期债券的理想替代物
- C．债券预期收益中可能存在的流动性溢价
- D．市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍
