我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 35
-
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．标的物
- B．合约规模
- C．交割时间
- D．标价方法
- A．创造市场
- B．联合市场
- C．分解市场
- D．巩固市场
- A．该债券的投资价值为951．96元
- B．该债券的转换价值为980元
- C．该债券的转换价格为1 000元
- D．该债券的投资价值为980元
- A．企业经济效益
- B．居民收入水平
- C．投资者对股价的预期
- D．资金成本
- A．红利贴现模型
- B．经济利润估值模型
- C．企业自由现金流贴现模型
- D．股东现金流贴现模型
- 66
-
财政政策分为（ ）。
- A．扩张性财政政策
- B．紧缩性财政政策
- C．中性财政政策
- D．针对性财政政策
- A．认沽权证的持有人有权卖出标的证券
- B．欧式权证的持有人在到期Et前的任意时刻都有权买卖标的证券
- C．按权证的内在价值，可将权证分为平价权证、价内权证和价外权证
- D．现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算
- A．时间
- B．方式
- C．内容
- D．对象和审阅过程
- A．是公司为债权人创造或毁坏了多少财富在资本市场上的体现
- B．是市场对公司未来获取经济增加值能力的预期反映
- C．是从基本面分析得出的企业在特定一段时间内创造的价值
- D．是企业内在价值与市场价值的差额
- A．盈利能力
- B．偿债能力
- C．生存能力
- D．成长能力
- A．现货指数水平
- B．构成指数的成分股股息收益
- C．利率水平
- D．距离合约到期的时间
- A．无套利定价原理首先要求套利活动在无风险状态下进行
- B．无套利定价的关键技术是所谓的“复制”技术，即用一组证券来复制另外一组证券
- C．无风险套利活动开始时套利者不需要任何资金的投人，在投资期间也没有任何的维持成本
- D．如果两个金融工具的现金流相同，但贴现率不同，也们的市场价格必定不同
- A．首次公开发行前公司持有的股份自发行人股票上市之日起36个月内不得流通
- B．战略投资者配售的股份自本次公开发行的股票上市之日起36个月内不得流通
- C．战略投资者配售的股份自本次公开发行的股票上市之日起l2个月内不得流通
- D．特定机构投资者网下配售股份自本次公开发行股票上市之日起l2个月内不得流通
- A．家庭资产所获得的收人
- B．保险收益
- C．家庭间的赠送和赡养
- D．个人所得税
- A．多方处于优势，股价将向上移动
- B．多方处于优势，股价将向下移动
- C．空方处于优势，股价将向下移动
- D．空方处于优势，股价将向上移动
- A．消费习惯
- B．气候
- C．季节
- D．技术
- A．各行业对GDP贡献的大小
- B．地理分布
- C．企业规模
- D．以上都不正确
- A．货币市场
- B．证券市场
- C．黄金市场
- D．期权期货市场
- A．水平分析
- B．纵向分析
- C．债券掉换
- D．骑乘收益率曲线
- A．买进套期保值
- B．多头套期保值
- C．卖出套期保值
- D．空头套期保值
- A．制造业结构正在向技术密集型和高新技术行业加速转移
- B．使生产要素与商品、服务跨国界流动的障碍与成本大大降低
- C．将越来越多的国家纳入跨国公司的全球生产与服务网络之中
- D．导致贸易理论与国际直接投资理论一体化
- A．市场秩序政策
- B．产业合理化政策
- C．促进资源向技术开发领域投入的政策
- D．产业保护政策
- A．每股市价
- B．每股收益
- C．年末净资产
- D．发行在外的年末普通股股数
- A．威廉?夏普
- B．约翰?林特耐
- C．简?摩辛
- D．马柯威茨
- A．风险
- B．收益
- C．证券投资的资金数量
- D．投资的证券品种
- A．新能源、新材料、新能源产业成为国民经济的先导产业，
- B．创新能力大幅提高
- C．形成一批具有国际影响力的大企业和一批创新活力旺盛的中小企业
- D．建成一批产业链完善、创新能力强、特色鲜明的战略性新兴产业襄群区
- A．反映债权人所提供的资本占全部资本的比例
- B．债权人希望此比率越低越好
- C．股东希望此比率越高越好
- D．经营者希望此比率越高越好
- A．收益报价
- B．全价报价
- C．净价报价
- D．部分报价
- A．流动比率
- B．存货周转率
- C．应收账款周转率
- D．速动比率
- A．消费品业
- B．耐用品制造业
- C．生活必需品
- D．需求的收入弹性较高的行业
- A．久期免疫策略
- B．收益曲线骑乘策略
- C．子弹型策略
- D．指数化投资策略
- A．确定证券投资政策
- B．进行证券投资分析
- C．组建证券投资组合
- D．投资组合的修正
- A．现金
- B．债权换股权
- C．优先股换普通股
- D．公积金转增股本
- A．国有资产管理体制改革、历史遗留的制度性缺陷
- B．被扭曲的证券市场定价机制
- C．公司治理缺乏共同利益基础
- D．证券市场价格波动的巨大风险
- A．独立
- B．客观
- C．公平
- D．审慎
- A．金融产品设计
- B．金融产品定价
- C．交易策略设计
- D．金融风险管理
- A．成本优势
- B．技术优势
- C．质量优势
- D．区位优势
- A．国际租赁进口设备的应付款
- B．国际金融组织贷款
- C．商业银行对外发行债券
- D．补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款
- A．《证券投资组合原理》
- B．资本资产定价模型
- C．单一指数模型
- D．《证券组合选择》
- A．总资产
- B．普通股股数
- C．营运资金
- D．营业成本
- 101
-
公平交易要求（ ）。
- A．现金流出的现值正好等于现金流入的现值
- B．现金流出的现值大于现金流入的现值
- C．该投资行为所产生的现金流的净现值等于0
- D．该投资行为所产生的现金流的净现值大于0
- A．成分组成
- B．概率
- C．风险偏好
- D．未来损益
- A．融资融券制度的推出
- B．人民币升值
- C．股权分置改革
- D．机构投资者的迅速发展
- A．宏观经济因素
- B．行业因素
- C．市场利率因素
- D．市场因素
- 105
-
（ ）是内控制度的重点。
- A．执业回避
- B．信息披露
- C．岗位分离
- D．隔离墙
- A．替代掉换
- B．市场内部价差掉换
- C．利率预期掉换
- D．纯收益率掉换
- A．费雪和罗斯
- B．威廉姆斯和尤金?法玛
- C．雷德曼和罗特尔
- D．布莱克和休斯尔
- A．利率降低，可降低公司的利息负担，增加盈利，股票伤格也将随之上升
- B．当形势看好、股票行情暴涨时，利率的调整对股价的控制作用很大
- C．中央银行大量购进有价证券，市场上货币供给量增加，会推动利率下调，资金成本降低
- D．如果中央银行降低再贴觋率，通常都会导致证券市场行情上扬
- A．繁荣
- B．衰退
- C．萧条
- D．复苏
- A．先行性指标
- B．同步性指标
- C．滞后性指标
- D．创造性指标
- 111
-
（ ）又被称为跨期套利。
- A．市场内价差套利
- B．市场间价差套利
- C．期现套利
- D．跨品种价差套利
- A．股息
- B．买卖价差
- C．卖出价格
- D．股息和未来的卖出价格
- A．股权置换
- B．股权一资产置换
- C．资产置换
- D．公司合并
- A．静态套期保值策略
- B．动态套期保值策略
- C．主动套期保值策略
- D．被动套期保值策略
- A．每股收益
- B．净利润(或净亏损)
- C．其他综合收益
- D．综合收益总额
- A．上升趋势开始
- B．上升趋势保持
- C．上升趋势已经结束
- D．没有含义
- A．资产总额／股东权益
- B．1／(1-资产负债率)
- C．1／(1-负债总额／资产总额x100%)
- D．以上均正确
- A．乖离率指标
- B．超买超卖指标
- C．相对强弱指标
- D．心理线指标
- A．增长型
- B．周期型
- C．防守型
- D．幼稚型
- A．20
- B．30
- C．40
- D．50
- A．自由浮动汇率制度
- B．有管理的浮动汇率制度
- C．市场化汇率制度
- D．可变汇率制度
- A．多半是因为经营不善、亏损严重、需要重新整顿，所以股价会大幅下降
- B．预期公司盈利减少，可分配股利减少，股价下降
- C．在没有产生相应效益前，可能使每股净资产上升，因而促使股价上升
- D．对于有发展潜力的公司，意味着将增加公司经营实力，股价上升
- A．基本分析流派
- B．技术分析流派
- C．行为分析流派
- D．学术分析流派
- A．采用此种方法的管理者认为证券市场是有效的
- B．经常预测市场行情或寻找定价错误的证券
- C．坚持“买入并长期持有”的投资策略
- D．通常购买分散化程度较高的投资组合
- A．2.78
- B．2.53
- C．2.20
- D．1.56附表：某公司2010年财务报表主要资料如下：
- <img src="//img1.yqda.net/question-name/08/21576519f44448e25681cc68445485.jpg" alt="" />、<img src="//img1.yqda.net/question-name/d3/ce0435110b31421c00bfc6e891924f.jpg" alt="" />
- A．领先领先
- B．领先滞后
- C．滞后领先
- D．滞后滞后
- A．控制
- B．共同控制
- C．重大影响
- D．关联交易
- A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
- B．对于某一认股权证来说，其溢价越高杠杆作用就越高
- C．认股权证的市场价格同其可选购股票的市场价格保持相同的涨跌数
- D．认股权证的市场价格要比其可选购股票的市场价格的上涨或下跌的速度快得多
- A．90%～99%
- B．90%～95%
- C．95%～99%
- D．95%～99.9%
- A．名义值法
- B．敏感性法
- C．波动性法
- D．VaR法
- A．对生效不足6个月的基金进行评奖或者单一指标排名
- B．对基金、基金管理人评级的更新间隔超过3个月
- C．对基金、基金管理人评奖的评奖期间超过12个月
- D．对基金、基金管理人评级的评级期间超过36个月
- 132
-
行业景气指数的范围（ ）。
- A．0～50
- B．0～100
- C．0～150
- D．0～200
- A．初始净投资为零
- B．套利组合终值大于零
- C．套利组合期望值大于零
- D．以上说法均正确
- A．再贴现率
- B．直接信用控制
- C．法定存款准备金率
- D．公开市场业务
- A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合
- B．采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的
- C．期望获得市场平均收益
- D．采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计
- 136
-
以下哪个指标不是消费指标（ ）。
- A．社会消费品零售总额
- B．城乡居民储蓄存款余额
- C．居民可支配收入
- D．财政收入
- A．光头阳线
- B．光头阴线
- C．光脚阳线
- D．光脚阴线
- A．PPI
- B．CPI
- C．PMI
- D．GDP
- A．现金流贴现模型
- B．零增长模型
- C．不变增长模型
- D．市盈率估价模型
- 140
-
（ ）认为收盘价是最重要的价格。
- A．切线理论
- B．波浪理论
- C．道氏理论
- D．形态理论
- A．股权类权证
- B．认沽权证
- C．平价权证
- D．其他权证
- A．继续整理
- B．向下突破
- C．向上突破
- D．不能判断
- A．超速动比率
- B．主营业务收入增长率
- C．总资产周转率
- D．存货周转率
- 144
-
（ ）是债券产品的主要供给方。
- A．公司(企业)
- B．政府与政府机构
- C．金融机构
- D．投资者
- A．CR8≥70%
- B．20%≤CR8<40%
- C．40%≤CR8<70%
- D．CR8<20%
- A．13％
- B．25％
- C．33％
- D．50％
- A．国家发展和改革委员会
- B．国务院
- C．中国证券监督管理委员会
- D．财政部
- A．账面价值
- B．重置价值
- C．变现价值
- D．公允价值
- 149
-
常见的现金流模型有（ ）。
- A．红利贴现模型
- B．自由现金流贴现模型
- C．红利贴现模型和自由现金流贴现模型
- D．经济利率贴现法
- A．凸性
- B．到期期限
- C．久期
- D．获利期
- A．年末存货
- B．营业成本
- C．营业收人
- D．年初存货
- A．继续下跌
- B．上升
- C．趋于平稳
- D．以上都不对
- 153
-
在K线理论中，（ ）是最重要的。
- A．开盘价
- B．收盘价
- C．最高价
- D．最低价
- A．越大
- B．越小
- C．不变
- D．不确定
- A．红利贴现模型
- B．现金流贴现模型
- C．经济利润估值模型
- D．权益现金流模型
- 156
-
证券组合管理的第一步是（ ）。
- A．确定证券投资政策
- B．进行证券投资分析
- C．构建证券投资组合
- D．投资组合的修正
- 157
-
VaR方法是（ ）开发的。
- A．联合投资管理公司
- B．美国摩根
- C．费纳蒂
- D．米勒
- A．基本分析流派
- B．技术分析流派
- C．行为分析流派
- D．学术分析流派
- A．速动比率大于1
- B．营运资金大于零
- C．资产负债率大于1
- D．短期偿债能力绝对有保障
- A．不显著影响证券收益的次要因素
- B．显著影响证券收益的主要因素
- C．显著影响证券收益的次要因素
- D．不显著影响证券收益的主要因素
