我
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- A．在风险既定的条件下投资收益率最大化
- B．在收益率既定的条件下流动性最小
- C．在流动性既定的条件下风险最小化
- D．在收益率既定的条件下风险最小化
- A．是采用定量的方法综合反映某一特定调查群体所处状态的一种指标
- B．描述行业发展变动的指标
- C．是一种综合指标
- D．房地产开发景气指数就是一种反映房地产发展景气状况的综合指数
- A．-1
- B．-0.5
- C．0.5
- D．1
- A．单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映
- B．单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大
- C．实际中我们也可使用历史数据来估计方差
- D．单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量
- A．规避系统风险，获得平均市场收益
- B．规避利率风险，获得稳定的投资收益
- C．通过组合管理鉴别出非正确定价的债券
- D．力求通过对市场利率变化总趋势的预测来选择有利的市场时机
- A．发行人提前赎回权
- B．债券持有人提前返售权
- C．转股权、转股修正权
- D．偿债基金条款
- A．公司(企业)
- B．政府与政府机构
- C．金融机构
- D．证券交易所
- A．在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究法
- B．通过抽样调查、实地调研、深度访谈等形式进行
- C．可以获得最新的资料和信息
- D．省时、省力并节省费用
- A．零增长模型假定股息增长率等于零
- B．零增长模型适用于股息固定的优先股
- C．如果股票的内部收益率大于其必要收益率，说明股票价格被低估了
- D．如果股票的内部收益率大于其必要收益率，说明股票价格被高估了
- A．内部风险资本计提
- B．内部风险控制
- C．风险披露
- D．交易员的业绩
- A．通俗地讲就是指家庭拥有的动产、不动产所获得的收入
- B．不包括专利收入
- C．不涉及实业投资
- D．包括财产营运所获得的红利收入、财产增值收益等
- A．不符合会计核算前提的说明
- B．重要会计政策和会计估计的说明
- C．重要会计政策和会计估计变更的说明以及重大会计差错更正的说明
- D．或有事项的说明
- A．允许外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务
- B．允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务
- C．允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资
- D．允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场
- A．潜在入侵者
- B．替代品
- C．供给方、需求方
- D．行业内现有竞争者
- A．基金评价机构应加入中国证券业协会
- B．具备健全的组织架构和完善的内部控制制度
- C．有足够熟悉基金及其评价业务的专业人员
- D．有完善系统的评价标准、方法以及严谨的业务规范
- 76
-
融资融券交易包括（ ）。
- A．券商对投资者的融资、融券
- B．金融机构对券商的融资、融券
- C．央行对商业银行的融资、融券
- D．银行对投资者的融资、融券
- A．期望收益率为30%
- B．期望收益率为35%
- C．估计期望方差为1.33%
- D．估计期望方差为2.67%
- 78
-
国际储备主要包括（ ）。
- A．外汇储备
- B．黄金储备
- C．特别提款权
- D．在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸
- A．交易型策略
- B．多一空组合策略
- C．事件驱动型策略
- D．投资组合保险夜略
- A．优化公司资本结构，实现资金成本最小化
- B．削减成本，降低纳税，在不增加资金条件下提高NOPAT
- C．开发新产品
- D．积极开拓市场
- A．市场席位进入
- B．账户管理
- C．结算清算
- D．接收下单
- A．局部估值法
- B．德尔塔一正态分布法
- C．历史模拟法
- D．蒙特卡罗模拟法
- A．历史资料分析
- B．抽样调查
- C．实地调研
- D．深度访谈
- A．随机指标
- B．趋向指标
- C．心理线
- D．乖离率
- A．其市场价值由证券的预期收益和市场利率决定，不随职能资本价值的变动而变动
- B．其市场价值与预期收益的多少成正比，与市场利率的高低成反比
- C．其价格波动，既决定于有价证券的供求，也决定于货币的供求
- D．其风险大小，既决定于投资者的投资能力，也决定于市场的总体情况
- A．机构大户手中持有大量股票，但看空后市
- B．长期持股的大股东
- C．交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权
- D．机构投资者现在拥有大量资金，计划按现行价格买进一组股票
- A．羊群行为
- B．过度反应
- C．过度自信
- D．投资者非理性
- 88
-
行业形成的方式有（ ）。
- A．分裂
- B．分化
- C．衍生
- D．新生长
- A．本次调整是对沪市上市公司行业分类进行的例行调整
- B．本次行业分类调整将作为上证180指数下一次调整样本股时的参照
- C．该行业分类是参照摩根士丹利和标准普尔共同发布的全球行业分类标准(GICS)
- D．沪市841家上市公司，共分为金融地产等九大行业
- A．当期收益率
- B．真实无风险收益率
- C．预期通货膨胀率
- D．风险溢价
- A．企业自由现金流贴现模型
- B．经济利润估值模型
- C．股东现金流贴现模型
- D．红利贴现模型
- A．食品
- B．服装
- C．服务
- D．能源
- A．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
- B．通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
- C．董事会拟引入的境内投资者
- D．董事会拟引入的境外投资者
- A．国民经济总体指标
- B．投资指标
- C．消费指标
- D．金融指标
- A．技术水平变化
- B．行业的产品需求变动
- C．产业政策变化
- D．生产能力变动
- A．机构大户手中持有大量股票，但看空后市
- B．长期持股的大股东不看空后市
- C．投资银行与股票包销商持有剩余股票在市场不太景气时就会导致损失
- D．交易者在股票或股指期权上持有空头看跌期权
- A．该组合中各种证券的权数满足W。+Wz+…+WN=0
- B．该组合因素灵敏度系数为零
- C．该组合具有正的期望收益率
- D．该组合在不同市场上有不同的表现
- A．无须计算实际支付价格
- B．能更好地反映债券价格的波动程度
- C．把利息累积因素从债券价格中剔除
- D．所见即所得
- A．78.35元
- B．82.27元
- C．125元
- D．105元
- 100
-
下列属于每股收益内容的有（ ）。
- A．每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标
- B．每股收益部分反映股票所含有的风险
- C．不同公司间每股收益的比较不受限制
- D．每股收益多，不一定意味着多分红
- A．是否存在频繁挂单、撤单
- B．当日成交量是否很大
- C．涨跌停是否经常被打开
- D．以上都不对
- A．被动管理型
- B．主动管理型
- C．风险喜好型
- D．风险厌恶型
- A．向外凸或呈线性
- B．向里凹
- C．连接点向里凹的若干曲线段
- D．呈现为数条平行的曲线
- A．降低
- B．上升
- C．不变
- D．无规律
- 105
-
（ ）是经典投资理论的主体。
- A．资本结构理论
- B．证券市场的竞争性均衡理论
- C．随机游走与有效市场理论
- D．现代资产组合理论
- A．映射
- B．贴现
- C．回归
- D．转换
- A．62天
- B．63天
- C．64天
- D．65天
- A．2000年1月
- B．2000年11月
- C．2001年1月
- D．2001年11月
- A．近期的宏观经济总量之间的关系
- B．处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系
- C．公共消费和私人消费、收入差距等问题
- D．失业和通货膨胀的问题
- A．投资顾问
- B．资产管理顾问
- C．业务顾问
- D．财务顾问
- A．算术平均数法或中问数法
- B．趋势调整法
- C．市场预期回报率倒数法
- D．回归调整法
- A．完全竞争型市场
- B．寡头垄断型市场
- C．垄断竞争型市场
- D．完全垄断型市场
- A．一根竖线
- B．一根横线
- C．一根向右上倾斜的曲线
- D．一根向左上倾斜的曲线
- A．贴现率
- B．再贴现率
- C．同业拆借率
- D．回购利率
- A．固定比例策略
- B．投资组合保险策略
- C．买人持有策略
- D．战术性投资策略
- A．(可转换证券的市场价格—可转换证券的转换价值)÷可转换证券的市场价格×100%
- B．(可转换证券的市场价格—可转换证券的转换价值)÷可转换证券的转换价值×100%
- C．(转换平价—标的股票的市场价格)÷可转换证券的转换价值×100%
- D．(标的股票的市场价格—转换平价)÷可转换证券的转换价值×100%
- 117
-
完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券8的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（ ）。
- A．3.8%
- B．7.4%
- C．5.9%
- D．6.2%
- 118
-
常住居民指的是（ ）。
- A．居住在本国的公民
- B．居住在本国的公民和外国居民
- C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
- D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
- A．《发布证券研究报告暂行规定》
- B．《证券投资顾问业务暂行规定》
- C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- D．《证券法》
- A．6
- B．10
- C．13
- D．20
- A．最小方差组合
- B．最大方差组合
- C．最高收益率组合
- D．适合自己风险承受力的组合
- 122
-
下列期权属于虚值期权的是（ ）。
- A．市场价格高于协定价格的看涨期权
- B．市场价格高于协定价格的看跌期权
- C．市场价格低于协定价格的看涨期权
- D．市场价格低于协定价格的看跌期权
- A．与原有趋势相反
- B．与原有趋势相同
- C．寻找突破方向
- D．不能判断
- A．12%
- B．13.33%
- C．10%
- D．11.11%
- A．价值形态
- B．收入形态
- C．产品形态
- D．价格形态
- A．外汇储备
- B．国际储备
- C．黄金储备
- D．特别提款权
- A．独立诚信原则
- B．谨慎客观原则
- C．勤勉尽职原则
- D．公正公平原则
- 128
-
耐用品制造业属于（ ）。
- A．增长型行业
- B．周期型行业
- C．防守型行业
- D．衰退型行业
- A．1年
- B．2年
- C．3年
- D．5年
- A．现金到期债务比
- B．每股净资产
- C．每股经营现金流量
- D．全部资金现金回报率
- 131
-
每股净资产又称（ ）。
- A．每股净收益
- B．账面价值
- C．每股净资本
- D．每股收益
- A．正向
- B．相反
- C．线性
- D．凸线型
- A．1.76
- B．0.83
- C．1.78
- D．1.57
- A．中国证券监督管理委员会
- B．证券交易所
- C．地方证券监管部门
- D．以上都不是
- A．国债
- B．税收
- C．财政补贴
- D．转移支付
- A．收益最大的
- B．风险最小的
- C．收益和风险均衡的
- D．所有可能的
- A．固定资产周转率
- B．存货周转率
- C．总资产周转率
- D．股东权益周转率
- A．0.06
- B．0.08
- C．0.10
- D．0.12
- A．证券经纪业务
- B．融资融券业务
- C．证券营销业务
- D．证券投资顾问业务
- A．名义值法
- B．敏感性法
- C．波动性法
- D．V媪法
- A．35％
- B．45％
- C．50％
- D．60％
- A．会计成本
- B．投资成本
- C．机会成本
- D．利息成才
- A．斐波那契
- B．帕乔利
- C．斯蒂安
- D．艾尔蒙多
- A．对未来利率变化方向的预期
- B．流动性溢价
- C．市场分割
- D．市场供求关系
- A．EVA@
- B．市场增加值
- C．NOPAT
- D．税后利润
- A．国家发展和改革委员会
- B．国有资产监督管理委员会
- C．商务部
- D．中国人民银行
- A．2.55
- B．4
- C．6.55
- D．1.55
- A．30%
- B．50%
- C．60%
- D．75%
- 149
-
（ ）被称为“价值投资之父”。
- A．沃金
- B．格雷厄姆
- C．斯蒂安
- D．艾尔蒙多
- A．5.67%
- B．6.67%
- C．4.53%
- D．10.93%附表：某公司2010年财务报表主要资料如下：
- 资产负债表 编制单位：sA公司 2010年12月31日 单位：万元<table bgcolor="#000000" border="0" cellpadding="0" cellspacing="1" width="550"><tbody><tr><td bgcolor="#FFFFFF" valign="top" width="125">项 目</td><td bgcolor="#FFFFFF" valign="top" width="53">期初数</td><td bgcolor="#F
- A．盈利能力的变化趋势
- B．相对的盈利能力
- C．管理能力
- D．内部控制能力
- A．反映在中央银行的资产负债表中
- B．反映在全部金融机构人民币信贷收支表中
- C．与在银行柜台市场收购外汇所形成的投放统一考虑，反映在中央银行的资产负债表中
- D．以上说法都不正确
- A．弱式有效市场
- B．半强式有效市场
- C．强式有效市场
- D．以上均正确
- A．大幅上升
- B．大幅下降
- C．基本不变
- D．无法判断
- A．钢铁、汽车等重工业
- B．资本密集型、技术密集型产品
- C．少数储量集中的矿产品
- D．公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司
- A.门类、大类、中类、小类
- B.大类、中类、小类
- C.门类、大类、中类
- D.门类、大类
- 157
-
政府实施较多干预的行业是（ ）。
- A．财政投资
- B．倾斜金融
- C．倾斜税收以及行政干预
- D．以上均正确
- A．《证券公司业务范围审批暂行规定》
- B．《证券法》
- C．《证券投资顾问业务暂行规定》
- D．《证券经纪人管理暂行规定》
- A．增加货币供应量
- B．降低利率
- C．放松信贷控制
- D．提高利率
- A．趋势线
- B．黄金分割线
- C．平滑异同移动平均线
- D．角度线
