我
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- A．与股市相关的避险工具目前只有股指期货
- B．目的是规避股票指数波动导致的风险
- C．一般而言，应该选择与股票资产高度相关的指数期货作为对冲标的
- D．尽管保值交易是厌恶风险、拒绝投机的交易行为，但实质上投资者何时进行保值仍具有投机的属性
- A．关联购销
- B．资产租赁
- C．担保
- D．关联方共同投资
- A．了解客户对风险的态度
- B．对原有风险来源、性质及其形态的辨识
- C．正确确定对冲目标
- D．做到既能满足客户对组合工具收益、风险特性的需要，又能使组合工具的价格被客户自愿接受，还能适应客户对市场的看法
- A．债券
- B.股票
- C.风险资产
- D.不动产
- A．旋转突破形态
- B．反转突破形态
- C．持续增长形态
- D．持续整理形态
- A．理财规划建议
- B．投资组合建议
- C．撰写价值分析报告
- D．投资的品种选择建议
- A．本币贬值
- B．本币升值
- C．出口量扩大
- D．出口量减少
- A．证券公司
- B．证券交易所
- C．中国证券业协会
- D．经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构
- A．经济学
- B．股票定价与分析
- C．财务会计和财务报表分析
- D．金融衍生工具定价和分析
- A．重组目的
- B．重组所处的阶段
- C．重组方的实力
- D．重组后的整合
- A．侧重公司总部实现服务产品化
- B．侧重公司营业部实现服务产品化
- C．注重发挥证券营业部自主服务能力
- D．注重发挥证券总部自主服务能力
- A．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
- B．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
- C．证券分析师的跨越隔离墙管理要求
- D．证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
- A．主动型策略
- B．被动型策略
- c．战略性投资策略
- D．战术性投资策略
- A．喇叭形
- B．圆弧形态
- C．头肩形态
- D．三重顶形态
- A．为投资者的投资决策过程提供分析
- B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- C．为投资者的投资决策过程提供建议
- D．代理委托人从事证券投资
- A．技术分析必须与基本分析结合起来使用
- B．多种技术分析方法综合研判
- C．理论与实践相结合
- D．充分发挥单项技术分析方法的作用
- A．股指期货
- B．股票期货
- C．股票期权
- D．股指期权
- A．市场报价
- B．参考熟悉情况并自愿交易的各方最近市场交易的价格
- C．参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值
- D．现金流量折现法和期权定价模型
- A．盈利能力
- B．偿债能力
- C．生存能力
- D．成长能力
- A．宏观经济、行业或上市公司的基本面分析
- B．上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级
- C．相关信息披露
- D．风险提示
- A．服务模式的选择和设计
- B．客户签约
- C．形成服务产品
- D．服务提供
- A．资产管理公司
- B．律师事务所
- C．商业银行
- D．基金管理公司
- A．期货价格反映的是市场对现货价格未来的预期
- B．影响期货价格的主要因素是持有现货的成本和时间价值
- C．在期货合约临近到期时，期货价格肯定高于现货价格
- D．在期货合约到期之前，现货价格肯定低于期货价格
- A．战术性资产重组
- B．对企业资产的重组
- C．对企业负债的重组
- D．对企业股权的重组
- A．BIAS
- B．WMS
- C．ADR
- D．KDJ
- A．生产能力和规模的扩张
- B．区域的横向渗透能力
- C．自身组织结构的变革能力
- D．政府的扶持力度
- A．选题
- B．撰写
- C．质量控制
- D．合规审查和发布
- A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
- B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
- C．资本市场没有摩擦
- D．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
- A．生产能力和规模的扩张
- B．区域的横向渗透能力
- C．自身组织结构的变革能力
- D．政府的扶持力度
- A．成交量的变化是两头多、中间少
- B．成交量的变化是两头少、中间多
- C．在突破后的一段有相当大的成交量
- D．突破过程成交量一般不会急剧放大
- A．企业挖潜改造资金
- B．科技三项费用
- C．行政管理费
- D．国有企业职工工资
- A.局部估值法
- B.德尔塔-正态分布法
- C.历史模拟法
- D.蒙特卡罗模拟法
- A．公司的财务资料
- B．贸易统计资料
- C．每年国民收入统计与景气动向
- D．突发性非经济因素
- A．投资的集中性
- B．投资的分散性
- C．风险与收益的匹配性
- D．风险与收益的差距性
- A．债券预期收益中可能存在的流动性溢价
- B．对现在利率变动方向的分析
- C．对历史利率变动方向的总结
- D．市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍
- A．相关分析
- B．时间数列
- C．不相关数列
- D．一元线性回归
- A．反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率
- B．反映了证券或证券组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
- C．衡量证券或证券组合承担系统风险水平
- D．可用于证券的选择和风险控制等领域
- A．母、子公司之间互相持有绝对控股权或相对控股权
- B．产生的原因是母公司增资扩股时，子公司收购母公司新增发的股份
- C．特点是企业产权模糊化，找不到最终控股的大股东
- D．公司的经理人员取代公司所有者成为公司的主宰，从而形成内部人控制
- A．操作风险
- B．市场风险
- C．资金风险
- D．政策风险
- A．复利与现值
- B．即期价格、远期价格与期望价格
- c．证券基本面分析
- D．现代资产组合理论
- A．(r-d)(T-t)÷360
- B．St{1+(r-d)(T-t)÷360}
- C．Ft{1+(r-d)(T-t)+360}
- D．Ste(r-q)(T-t)
- A．收益现值法
- B．重置成本法
- C．市场法
- D．市场预测法
- 103
-
进行技术分析的基础假设是（ ）。
- A．市场行为涵盖一切信息
- B．价格沿趋势移动
- C．历史会重演
- D．投资者都是理性人
- A．道·琼斯分类法
- B．联合国的《国际标准产业分类》
- C．北美行业分类体系
- D．中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》
- A．制造业PMI
- B．服务业PMI
- C．非制造业PMI
- D．A和B都正确
- A．操作风险
- B．市场风险
- C．资金风险
- D．政策风险
- A．1．13
- B．0．57
- C．1．2
- D．0．38
- A．经济性
- B．合理性
- C．协调性
- D．平衡性
- A．历史会重演
- B．市场行为涵盖一切信息
- C．证券价格沿趋势移动
- D．准确预测未来市场变化的可能性是存在的
- A.RAROC
- B.KDJ
- C.MACD
- D.VaR
- A．业绩评估指数
- B.特雷诺指数
- C.夏普指数
- D.道·琼斯指数
- A．确定证券投资政策
- B．证券投资分析
- C．构建证券投资组合
- D．投资组合的修正
- A．增长型行业
- B．周期型行业
- C．防守型行业
- D．衰退型行业
- A．中国证监会
- B．中国证券业协会
- C．国务院证券监督管理机构
- D．国务院证券监督管理机构分支机构
- A．幼稚期
- B．成长期
- C．成熟期
- D．衰退期
- A．位于市场线上方，该管理者比市场经营得好
- B.位于市场线下方，该管理者比市场经营得好
- C.位于市场线上方，该管理者比市场经营得差
- D.位于市场线下方，该管理者比市场经营得差
- A．加权平均资本成本
- B．无杠杆权益成本
- C．平均资本成本
- D．杠杆权益成本
- A．在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
- B．合理的分析和表述
- C．信息披露
- D．合理判断
- A．0．8<|r|<1为高度相关
- B．当|r|=1时，表示两指标变量完全线性相关
- C．当|r|=0时，表示两指标变量不存性相关
- D．O<1，f≤0．3为低度相关
- A．替代调换
- B．利率预期调换
- C．纯收益调换
- D．市场内部价差调换
- A．30%
- B．50%
- C．60%
- D．75%
- 122
-
证券投资分析是指（ ）。
- A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券
- B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
- C.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况
- D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况
- A．动态分析
- B．静态分析
- C．主要是动态分析，也包括静态分析
- D．主要是静态分析，也包括动态分析
- A．被动管理型
- B.主动管理型
- C.风险喜好型
- D.风险厌恶型
- A．向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后会降低
- B．就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小
- C．一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低
- D．突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交量会放大
- A．1990元
- B．1010元
- C．990元
- D．800元
- A．商业银行
- B．政策性银行
- C．外汇银行
- D．证券公司
- 128
-
套利定价理论的创始人是（ ）。
- A．马柯威茨
- B.理查德·罗尔
- C.林特耐
- D.史蒂夫·罗斯
- A．证券交易所是实行自律管理的法人
- B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
- C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
- D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
- 130
-
公司法人治理结构的基础是（ ）。
- A．股东大会制度
- B．监事会的独立性
- C．董事会权力的合理界定
- D．股权结构
- A．市场预期理论
- B．流动性偏好理论
- C．市场分割理论
- D．有效市场理论
- A．名义值法
- B．敏感性法
- C．波动性法
- D．VaR法
- A．幼稚期
- B．成长期
- C．成熟期
- D．衰退期
- A．累计折旧
- B．无形资产
- C．应收账款
- D．递延资产
- 135
-
完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券8的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券8的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（ ）。
- A．3.8%
- B.7.4%
- C.5.9%
- D.6.2%
- A．现金流贴现模型
- B．零增长模型
- C．不变增长模型
- D．市盈率估价模型
- A．买入持有策略
- B．固定比例策略
- C．投资组合保险策略
- D．惯性策略
- A．有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势
- B．一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势
- C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向
- D．小十字星表明窄幅盘整，交易清淡
- A．《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》
- B．《融资融券交易试点实施细则》
- C．《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》
- D．《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》
- A．生产者价格指数
- B．消费物价指数
- C．潜在GDP的变动
- D．失业率
- A．在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
- B．合理的分析和表述
- C．信息披露
- D．合理判断
- A．近期的宏观经济总量之问的关系
- B．处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系
- C．公共消费和私人消费、收入差距等问题
- D．失业和通货膨胀的问题
- A．防御型证券组合
- B.平衡型、证券组合
- C.收入型证券组合
- D.增长型证券组合
- A．96．62
- B．93．35
- C．98．29
- D．99．28
- A．用该行业的历年统计资料来分析
- B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较
- C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较
- D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
- A．赚钱
- B．亏钱
- C．风险较大
- D．收益较小
- A．0
- B．200
- C．-200
- D．20
- 148
-
我国现行增值税税率为（ ）。
- A．17%标准税率
- B．3%低税率
- C．13%低税率
- D．A和C
- A．速动比率大于1
- B．营运资金大于零
- C．资产负债率大于l
- D．短期偿债能力绝对有保障
- A．绝对估值法
- B．相对估值法
- C．无套利定价
- D．风险中性定价法
- A．套利机会转瞬即逝，所以无套利区间的计算应该及时完成
- B．确定交易规模时应考虑预期的获利水平和交易规模大小对市场冲击的影响
- C．先后进行股指期货合约和股票交易
- D．套利头寸的了结有三种选择
- A．投资顾问
- B．资产管理顾问
- C．业务顾问
- D．财务顾问
- A．是股价将要下跌的信号
- B．是股价将要上升的信号
- C．是股价不会变化的信号
- D．无法判断
- A．92．38
- B．96．66
- C．95．74
- D．98．25
- A．正完全相关
- B.负完全相关
- C.不相关
- D.不完全负相关
- A．凹性
- B.凸性
- C.曲率
- D.弹性
- A．独立性原则
- B．公平对待已有客户和潜在客户原则
- C．独立性和客观性原则
- D．信托责任原则
- A．期权买方实际支付的价格高于期权内在价值的部分
- B．期权的时间价值不易直接计算，一般用实际价格减去内在价值
- C．期权买方愿意支付额外的费用，是因为期货的内在价值可能会增加
- D．以上均正确
- A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
- B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
- C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
- D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
- A．继续整理
- B．向下突破
- C．向上突破
- D．不能判断
