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- 61
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业绩评估的不足有（ ）。
- A．指数均以资本资产定价模型为基础，可能导致评价结果失真
- B.指数中都含有用于测度风险的指标，可能导致基于不同的样本选择所得到的评估结果不同
- C.指数的计算均与市场组合发生直接或间接关系，可能会导致基于不同市场指数所得到的评估结果不同
- D.指数计算过于复杂
- A.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
- B.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
- C.无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱
- D.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高
- A．ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小
- B．形态学和切线理论的内容也可以用于ADL曲线
- C．ADL不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用
- D．经验证明，ADL对多头市场的应用比对空头市场的应用效果好
- A．久期已成为市场普遍接受的风险控制指标
- B.针对固定收益类产品设定“久期凸性”指标进行控制
- C.可以通过对市场上不同期限品种价格的变化来分析市场在期限上的投资偏好
- D.可以用来控制持仓债券的利率风险
- A．政府完全垄断
- B．行业完全垄断
- C．私人完全垄断
- D．组织完全垄断
- A．欧洲金融分析师协会
- B．亚洲证券分析师联合会
- C．巴西投资分析师协会
- D．中国证券业协会证券分析师专业委员会
- A．股票的价值决定其价格
- B．市场的行为包含一切信息
- C．股票的价格围绕价值波动
- D．历史会重复
- A．国家统计局
- B．中国人民银行
- C．国务院国有资产监督管理委员会
- D．中国证券业协会【答案】ABC本题考核的是证券市场信息发布主体的政府部门主要有哪些。中国证券业协会是证券市场发布的主体，但不是政府部门。故D项错误。
- A．代理委托人从事证券投资
- B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- 70
-
融资融券交易包括（ ）。
- A．券商对投资者的融资、融券
- B．金融机构对券商的融资、融券
- C．央行对银行的融资、融券
- D．银行对投资者的融资、融券
- A．根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用
- B．短期RSI>长期RSI，应属空头市场
- C．RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买入的信号
- D．当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)，是采取行动的信号
- A.机构大户手中持有大量股票，但看空后市
- B.长期持股的大股东
- C.交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权
- D.机构投资者现在拥有大量资金，计划按现行价格买进一组股票
- A．趋势必须得到成交价和交易量的确认
- B．两种平均价格指数必须相互加强
- C．市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为
- D．市场波动具有某种趋势
- A．向基金等机构客户提供证券研究报告
- B．向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告
- C．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
- D．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告
- A．教育委员会
- B．公共关系委员会
- C．倡议委员会
- D．会员大会
- A．年末存货
- B．营业成本
- C．营业收入
- D．年初存货
- A．从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
- B．要求证券公司建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查
- C．对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制，因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告
- D．严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
- A．蒸汽动力行业被电力行业逐渐取代
- B．喷气式飞机代替了螺旋桨飞机
- C．纳米技术等将催生新的优势行业
- D．大规模集成电路计算机取代一般的电子计算机
- A．现金流量匹配方法并不要求债券资产组合的久期与债券的期限一致
- B.现金流量匹配方法之后不需要进行任何调整，除非选择的债券的信用等级下降
- C.现金流量匹配法不存在再投资风险、利率风险
- D.现金流量匹配法建立的资产组合的成本比采用资产免疫方法的成本要高出3％～7％
- A．无套利定价原理首先要求套利活动在无风险状态下进行
- B．无套利定价的关键技术是所谓的“复制”技术，即用一组证券来复制另外一组证券
- C．无风险套利活动开始时套利者不需要任何资金的投入，在投资期间也没有任何的维持成本
- D．如果两个金融工具的现金流相同，但贴现率不同，它们的市场价格必定不同
- A．制造业结构正在向技术密集型和高新技术行业加速转移
- B．发达国家将低端制造技术加速向发展中国家进行产业化转移
- C．资源禀赋的作用逐步增强
- D．贸易理论与国际直接投资理论一体化
- A．移动平均线呈上升状态，股价突然暴涨且远离平均线
- B．平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线
- C．股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌
- D.价向上突破平均线，但又立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降
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-
财政政策分为（ ）。
- A．扩张性财政政策
- B．紧缩性财政政策
- C．中性财政政策
- D．针对性财政政策
- A．公平对待已有客户和潜在客户原则
- B．信托责任原则
- C．独立性和客观性原则
- D．谨慎客观原则
- A．分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度
- B．揭示行业投资风险
- C．预测并引导行业的未来发展趋势
- D．解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
- A．成本优势
- B．质量优势
- C．技术优势
- D．技术人员优势
- A．贸易收支
- B．劳务收支
- C．实物收支
- D．单方面转移
- A．接受他人委托从事证券投资
- B．投资者与委托人约定分享证券投资收益
- C．依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
- D．向委托人承诺证券投资收益
- A．市场席位进入
- B．账户管理
- C．结算清算
- D．接收下单
- A.它是20世纪90年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科
- B.1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程的正式定义
- C.金融工程将工程思维引入金融领域
- D.金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科
- A．公司偿还1年以上债务的能力
- B．与公司的获利能力密切相关
- C．不仅要从偿债的角度考虑，还要考虑保持资本结构的合理性
- D．现金比率是公司长期偿债能力指标
- A．股价下跌，向下突破股价形态、趋势线或移动平均线，同时出现了大成交量
- B．在一个波段的涨势中，股价突破前一高峰，但此段上涨的整个成交量低于前一波段上涨的成交量
- C．在一段波段的长期下跌形成谷底后，股价回升，然后再度跌落至原谷底附近，或高于谷底，当第二谷底的成交量低于第一谷底时
- D．股价随着成交量的递减而回升，股价上涨，成交量却逐渐萎缩
- A．行业增长比较分析
- B．行业规模分析
- C．行业增长预测分析
- D．行业结构分析
- A．诚实、正直、公平
- B．以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为
- C．坚持独立性和客观性
- D．努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度
- A．优点是省时、省力并节省费用
- B．资料来源途径少
- C．可以获得最新的资料和信息，并且研究者可以主动提出问题并获得解释
- D．缺点是只能被动地囿于现有资料，不能主动地去提出问题并解决问题
- A．它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表
- B．我国资产负债表按账户式反映
- C．总资产：负债+净资产
- D．提供年初数和期末数的比较资料
- A．跨越隔离墙期满，不得利用项目的非公开信息，发布证券研究报告
- B．应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
- C．跨越隔离墙期满，可以利用该项目信息发布证券研究报告
- D．在此期间，不得发布与该业务项目有关的证券研究报告
- A．重置成本法
- B．简单估计法
- C．回归分析法
- D．清算价值法
- A．有利于证券分析师的继续教育，促进证券分析的深入
- B．评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩，开展会员之间以及与境外同行的业务交流
- C．促进证券分析师业务能力的提高
- D．为证券分析师职业的专家化提供组织保障
- A．普通缺口
- B．消耗性缺口
- C．持续缺口
- D．突破性缺口
- A．8，5
- B．3，5
- C．5，3
- D．5，8
- A．基本分析法
- B．技术分析法
- C．量化分析法
- D．综合分析法
- A.互换套期保值交易
- B.连续套期保值交易
- C.系列套期保值交易
- D.交叉套期保值交易
- A．内在价值
- B．公允价值
- C．资本价值
- D．市场价格
- A．0.06
- B.0.08
- C.0.10
- D.0.12
- A．趋势线
- B．黄金分割线
- C．平滑异同移动平均线
- D．角度线
- A．筹码分布方面
- B．心理因素方面
- C．持有成本方面
- D．市场价格方面
- A．大类、中类、小类
- B．A类、B类、C类
- C．甲类、乙类、丙类
- D．I类、Ⅱ类、Ⅲ类
- A.组合与分解技术
- B.组合技术
- C.整合技术
- D.分解技术
- 110
-
（ ）是金融工程的核心内容之一。
- A．公司金融
- B．金融工具交易
- C．融资与投资管理
- D．风险管理
- 111
-
每股净资产又称（ ）。
- A．每股净收益
- B．账面价值
- C．每股净资本
- D．每股收益
- A．历史成本法
- B．重置成本法
- C．清算价值法
- D．公允价值法
- A．行业因素
- B．宏观经济因素
- C．公司的股利政策
- D．公司的赢利水平
- A．国家发展和改革委员会
- B．国务院
- C．中国证券监督管理委员会
- D．财政部
- A．红利贴现模型
- B．现金流贴现模型
- C．经济利润估值模型
- D．权益现金流模型
- A．位置最低
- B.位置最高
- C.曲度最大
- D.曲度最小
- 117
-
资本项目一般分为（ ）。
- A．有效资本和无效资本
- B．固定资本和长期资本
- C．本国资本和外国资本
- D．长期资本和短期资本
- A．生产成本预测的准确性
- B．销售收入预测的准确性
- C．财务费用预测的合理性
- D．管理和销售费用预测的规范性
- A．道．琼斯分类法
- B．联合国的《国际标准产业分类》
- C．北美行业分类体系
- D．以上都不是
- A．夏普
- B．艾略特
- C．尤金·法玛
- D．马克威茨
- A．北美的证券分析师组织
- B．欧洲证券分析师的协会组织
- C．亚洲证券分析师的协会组织
- D．拉丁美洲证券分析师公会
- A．2．55
- B．4
- C．6．55
- D．1．55
- A．转换升水比率20%
- B．转换贴水比率20%
- C．转换升水比率25%
- D．转换贴水比率25%
- A．企业利润增长很快
- B．企业竞争风险非常大
- C．破产率与被兼并率很高
- D．公司数量减少
- 125
-
景气指数高于100，表明（ ）。
- A．调查对象的状态趋于上升或者改善，处于景气状态
- B．调查对象的状态趋于下降或者恶化，处于不景气状态
- C．调查对象的状态既不上升也不下降
- D．以上说法均不正确
- A．OBOS指标是用一段时问内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱
- B．当0BOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号，大势可能反转
- C．形态理论和切线理论中的理论可用于OBOS曲线
- D．OBOS比ADR计算复杂，通常是用ADR较多
- A．在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高
- B．利率提高，期权标的物的市场价格将下降
- C．时间价值越大，协定价格与市场价格间差距越大
- D．标的物价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低
- A．增长型
- B．周期型
- C．防守型
- D．幼稚型
- A．1年
- B．2年
- C．3年
- D．5年
- A．普通缺口
- B．突破缺口
- C．持续性缺口
- D．消耗性缺口
- A．28．5元
- B．29．5元
- C．30．5元
- D．31．5元
- A．1年
- B．2年
- C．3年
- D．5年
- A．增长型
- B．周期型
- C．防守型
- D．幼稚型
- A．市场低位
- B．被低估
- C．不稳定状态
- D．投资价值区域
- 135
-
证券估值是指对证券（ ）的评估。
- A．价格
- B．价值
- C．收益
- D．风险
- A．基金管理公司的治理结构
- B.投资管理和研究能力
- C.股东、高级管理人员、基金经理的稳定性
- D.以上都正确
- A．股票价格与认沽权证价值反方向变化
- B．到期期限与认沽权证价值同方向变化
- C．股价的波动率与认沽权证的价值反方向变化
- D．无风险利率与认沽权证价值反方向变化
- A．市场结构
- B．生命周期
- C．竞争地位
- D．成长性
- A．外汇储备
- B．黄金储备
- C．特别提款权
- D．在国际货币基金组织的储备头寸
- A．证券投资顾问人员以个人名义
- B．证券投资顾问人员通过个人账户
- C．现金
- D．公司账户
- A．对自身投资水平的判断
- B．对股票(组合)或大盘的趋势判断
- C．研究股票(组合)或大盘相对于基准指数的投资价值
- D．对最终套利组合收益的判断
- A.名义值法
- B.敏感性法
- C.波动性法
- D.VaR法
- A．一字形
- B．T字形
- C．十字形
- D．光脚阳线
- A．威廉指标
- B．随机指标
- C．相对强弱指标
- D．乖离率指标
- A．12597．12元
- B．12400元
- C．10800元
- D．13310元
- A．国债负担率
- B．赤字率
- C．债务依存度
- D．偿债率
- A．ADL
- B．ADR
- C．OBOS
- D．KDJ
- A．5：3：2
- B．2：5：3
- C．3：2：5
- D．3：5：2
- 149
-
2011年3月7日，某年息8%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息时间为2010年12月31日，如市场净价报价为95元，则实际支付价格按实际天数计算为（ ）元。[2011年3月真题]
- A．96
- B．96．4
- C．97．47
- D．100
- A．静态套期保值策略
- B．动态套期保值策略
- C．主动套期保值策略
- D．被动套期保值策略
- A．18%
- B．17%
- C．16%
- D．15%
- A．均值—回归策略
- B．动量策略
- C．趋势策略
- D．多—空组合策略
- A．11%
- B．10．85%
- C．13．33%
- D．10%
- A．交叉控股
- B．股权协议转让
- C．股权回购
- D．表决权信托与委托书
- A．确定证券投资政策
- B.进行证券投资分析
- C.组建证券投资组合
- D.投资组合的修正
- A．开盘价、收盘价
- B．最高价、最低价
- C．开盘价、最高价、最低价
- D．收盘价、最高价、最低价
- A．波动幅度
- B．概率分布区间
- C．存续期
- D．交易时间
- A．持有期和标准差
- B．持有期和置信度
- C．标准差和置信度
- D．标准差和期望收益率
- A．证券组合的期望收益率
- B.β系数
- C.市场组合的实际预期收益率
- D.证券组合的方差
- A．套利定价模型
- B．资本资产定价模型
- C．简单套期保值比率
- D．最小方差套期保值比率
