我
- 正确
- 错误
（ ）- 正确
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- 正确
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- 正确
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- 正确
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- 正确
- 错误
- A．无风险利率
- B．股价的波动率
- C．权证的行权价格
- D．标的资产收益
- A．不符合会计核算前提的说明
- B．重要会计政策和会计估计的说明
- C．或有事项的说明
- D．资产负债表日后事项的说明
- A．证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
- B。实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
- C．防止保密信息或非公开信息在相关部门问的有害传递
- D．防范内幕交易和利益冲突
- A．减少国债发行
- B．减少税收，降低税率
- C．增加财政补贴
- D．保持物价稳定
- A．归纳法是从个别到一般
- B．演绎法是从一般到个别
- C．归纳法是从假设开始
- D．演绎法是先观察后推论
- A．确定证券投资政策
- B．进行证券投资分析
- C．构建证券投资组合
- D．投资组合的修正
- A．证券的选择
- B.风险控制
- C.投资组合绩效评价
- D.收益的预期
- A．PSY的取值在50～75，说明多空双方基本处于平衡状态
- B．PSY的取值过高或过低，都是行动的信号
- C．PSY的取值第一次进入采取行动的区域时，往往容易出错
- D．PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，也是买入或卖出的行动信号
- A.买进套期保值
- B.多头套期保值
- C.卖出套期保值
- D.空头套期保值
- A．切线理论
- B．指标背离原则
- C．DIF和DEA的取值
- D．DIF和DEA的相对取值
- A．主动型策略
- B．战略性投资策略
- C．战术性投资策略
- D．被动型策略
- A．没有一个企业能够影响产品的价格
- B．生产的产品同类但不同质
- C．市场信息对买卖双方都是畅通的，生产者和消费者对市场情况非常了解
- D．企业的赢利基本上由市场对产品的需求来决定
- A．资金成本
- B．企业经济效益
- C．居民收入水平
- D．投资者对股份的预期
- A．失业率
- B．库存量
- C．企业投资规模
- D．银行未收回贷款规模
- A．债权人
- B．客户
- C．员工
- D．供应商
- A．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》
- B．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
- C．《中国证券分析师职业道德守则》
- D．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》
- A．国民经济总体指标
- B．投资指标
- C．消费指标
- D．金融指标
- A．风险性
- B．收益性
- C．流动性
- D．时间性
- A．盈利能力
- B．发展潜力
- C．经营业绩
- D．潜在风险
- A．市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为
- B．市场波动具有某种趋势
- C．趋势必须得到交易量的确认
- D．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号
- A．构建投资组合
- B．确定投资目标
- C．确定投资规模
- D．确定投资对象
- A．积极、稳妥地推进市场创新
- B．完善上市公司治理和监管
- C．促进证券公司的规范和发展
- D．切实加大对投资者的保护力度
- A．市场的资源配置功能和价值发现功能进一步得到优化
- B．有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制
- C．金融创新进一步活跃，上市公司重组并购行为增多
- D．将从根本上杜绝大股东违规行为
- A．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
- B．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
- C．证券投资顾问服务的内容和方式
- D．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
- A．股价上涨时间的长短
- B．股价上涨幅度的大小
- C．成交量增加的程度
- D．成交量减少的程度
- A．认同程度小，分歧大，成交量小
- B．认同程度小，分析大，成交量大
- C．价升量增，价跌量减
- D．价升量减，价跌量增
- A．上市公司的年度报告和中期报告
- B．国家的法律法规、政府部门发布的政策信息
- C．投资者通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得有关的信息
- D．通过家庭成员、朋友、邻居等而获得有关信息，甚至包括内幕信息
- A．经营往来中的关联交易
- B．资产重组中的关联交易
- C．产品开发中的关联交易
- D．利润分配中的关联交易
- A．定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等
- B．对会员进行职业道德、行为标准管理
- C．为会员进行资格认证
- D．为会员解决现实中遇到的各种问题
- A.内部风险资本计提
- B.内部风险控制
- C.风险披露
- D.交易员的业绩
- A.风险的计量
- B.风险限额的确定与分配
- C.风险监控
- D.风险的消除
- A．股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
- B．完成某个形态所经历时间的长短
- C．股价走势所形成的形态
- D．股价走势中某个形态的成交量
- A．资产组合选择理论
- B．分离定律和市场模型
- c．资本资产定价模型
- D．套利定价理论与多因素模型
- A．政府
- B．证券投资者
- C．公司
- D．金融机构
- A．现货金融工具的价格
- B．现货金融工具的收益率
- C．持有现货金融工具的时间
- D．融资利率
- A．模拟一个国家的所有股票
- B．模拟一只公司的股票
- C．模拟某种专业化的指数
- D．模拟内涵广大的市场指数
- A．每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标
- B．每股收益部分反映股票所含有的风险
- C．不同公司间每股收益的比较不受限制
- D．每股收益多，不一定意味着多分红
- A．政策因素
- B．利率变动因素
- C．上市公司质量
- D．上市公司数量
- A．产业组织政策
- B．产业技术政策
- C．产业布局政策
- D．产业结构政策
- A．公平公正
- B．谨慎客观
- C．团结协作
- D．勤勉尽职
- A．完全垄断可分为政府完全垄断和私人完全垄断
- B．市场被独家企业所控制，其他企业不可以或不可能进入该行业
- C．垄断者在制定产品的价格与生产数量方面是由自己决定的
- D．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量，在高价少销和低价多销之间进行选择，以获取最大的利润
- A．光头阳线
- B．光头阴线
- C．光脚阳线
- D．光脚阴线
- A．股权置换
- B．股权-资产置换
- C．资产置换
- D．公司合并
- A．水平分析法
- B．骑乘收益率曲线
- C．债券掉换
- D．久期
- A．1.03%
- B．1.05%
- C．1.06%
- D．1.07%
- A．越小，越小
- B．越大，越大
- C．越小，越大
- D．越大，越小
- A．不显著影响证券收益的次要因素
- B.显著影响证券收益的主要因素
- C.显著影响证券收益的次要因素
- D.不显著影响证券收益的主要因素
- A．绝对估值法
- B．相对估值法
- C．无套利定价
- D．风险中性定价法
- A．2000年5月
- B．2000年7月
- C．2001年1月
- D．2001年8月
- A．MACD
- B．RSI
- C．BIAS
- D．PSY
- A．正相关
- B.反相关
- C.不相关
- D.线性
- A．资产管理比率
- B．流动比率
- C．已获利息倍数
- D．负债比率
- A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
- B.投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
- C.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
- D.资本市场没有摩擦
- A．产业结构优化
- B．经济与社会协调发展
- C．宏观经济总量平衡
- D．国民收入公平分配
- A．《发布证券研究报告暂行规定》
- B．《证券投资顾问业务暂行规定》
- C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- D．《证券法》
- A．准确性
- B．真实性
- C．可靠性
- D．以上说法均正确
- A．2000年1月
- B．2000年11月
- C．2001年1月
- D．2001年11月
- A．96．40元
- B．93．47元
- C．97．05元
- D．98．52元
- A．30%
- B．40%
- C．50%
- D．60%
- A．法定存款准备金率
- B．再贴现政策
- C．公开市场业务
- D．直接信用控制
- A．交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权
- B．机构大户手中持有大量股票，但看空后市
- C．机构投资者现在就拥有大量资金，计划按现行价格买进一组股票
- D．有一些股市允许交易者融券抛空
- A．35%
- B．45%
- C．50%
- D．60%
- A．1％
- B．3％
- C．5％
- D．10％
- A．一根竖线
- B.一根横线
- C.一根向右上倾斜的曲线
- D.一根向左上倾斜的曲线
- 125
-
金融期货的标的物包括（ ）。
- A．股票
- B．外汇
- C．利率
- D．以上都是
- A．一字形
- B．T字形
- C．十字形
- D．光脚阳线
- 127
-
在K线理论中，（ ）是最重要的。
- A．开盘价
- B．收盘价
- C．最高价
- D．最低价
- A．技术分析
- B．基本分析
- C．定性分析
- D．定量分析
- A．绝对衰退
- B．相对衰退
- C．必然衰退
- D．偶然衰退
- 130
-
（ ）认为收盘价是最重要的价格。
- A．切线理论
- B．波浪理论
- C．道氏理论
- D．形态理论
- A．每6个月
- B．每12个月
- C．每18个月
- D．每24个月
- A．根据管理者对市场效率的不同看法，组合管理方法可分为被动管理和主动管理
- B.被动管理是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的方法
- C.主动管理是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并调整证券组合以获得尽可能高的收益的方法
- D.主动管理的管理者采用买入并长期持有的投资策略
- A．现金到期债务比
- B．每股净资产
- C．每股经营现金流量
- D．全部资金现金回报率
- A．套利
- B．套期保值
- C．投机
- D．以上都不对
- A．50．50%
- B．52．63%
- C．55．68%
- D．56．25%
- A．标准行业分类法
- B．道·琼斯分类法
- C．上市公司行业分类
- D．国民经济行业分类
- A．资产负债率
- B．产权比率
- C．费用利息保障倍数
- D．速动比率
- 138
-
下列处于成熟期的行业有（ ）。
- A．电子商务
- B．个人电脑
- C．电力
- D．纺织
- A．自由浮动汇率制度
- B．有管理的浮动汇率制度
- C．市场化汇率制度
- D．可变汇率制度
- A．股权类权证
- B．债券类权证
- C．其他权证
- D．以上说法均正确
- A．WMS的取值范围为0～100
- B．如果WMS的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要小心回落
- C．如果WMS的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要注意反弹
- D．WMS指标的含义是计算期中的收盘价在过去的一段时日全部价格范围内所处的相对位置
- A．自相关关系
- B．共变关系
- C．因果关系
- D．相关关系
- A．切线理论
- B．K线理论
- C．形态理论
- D．波浪理论
- 144
-
技术分析的对象是（ ）。
- A．价格
- B．成交量
- C．市场走势
- D．市场行为
- A．名义值法
- B．敏感性法
- C．波动性法
- D．VaR法
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．市场席位进入、账户管理
- B．提供证券投资建议、收取服务报酬
- C．证券结算清算
- D．证券的存管
- A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
- B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
- C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
- D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
- A．期货升水
- B．转换溢价
- C．流动性溢价
- D．评估增值
- A．市场低位
- B．被低估
- C．不稳定状态
- D．投资价值区域
- A．责任及目标
- B．能力及目标
- C．任务及目标
- D．责任及任务
- A．资本资产定价模型
- B．套利定价模型
- C．市盈率定价模型
- D．布莱克-休尔斯期权定价模型
- A．景气指数
- B．景气度
- C.行业景气
- D．行业景气指数
- 154
-
目前某一基金的持仓股票组合的β为1．2，如基金经理预测大盘将会下跌，他准备将组合的βF降至0．8，假设现货市值为1亿元，沪深300期货指数为3000点，则他可以在期货市场卖空的合约份数为（ ）。
- A．35份
- B．-35份
- C．36份
- D．-36份
- A．部分社会
- B．全社会
- C．整个银行
- D．中央银行
- A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
- B．对于某一认股权证来说，其溢价越高杠杆作用就越高
- C．认股权证的市场价格同其可选购股票的市场价格保持相同的涨跌数
- D．认股权证的市场价格要比其可选购股票的市场价格的上涨或下跌的速度快得多
- A．宏观经济因素
- B．行业因素
- C．市场利率因素
- D．市场因素
- A．独立性原则
- B．公平对待已有客户和潜在客户原则
- C．独立性和客观性原则
- D．信托责任原则
- A．3万以上20万以下
- B．5万以上20万以下
- C．9万以上30万以下
- D．7万以上40万以下
- A．产品的差异性
- B．生产者的数量
- C．各种生产资料能否流动
- D．市场信息对买卖双方是否畅通
