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- 61
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套期保值的形式有（ ）。
- A.买进套期保值
- B.多头套期保值
- C.卖出套期保值
- D.空头套期保值
- A．实现战胜市场的梦想
- B．实现投资决策的科学性
- C．实现证券投资净效用最大化
- D．提高对未来预测的能力
- A．债券的付息方式
- B．债券的发行规模
- C．债券的币种
- D．债券的发行时间
- A．守法合规
- B．诚实信用
- C．客观、公平、审慎原则
- D．忠实客户利益
- A．多头套利
- B．熊市套利
- C．空头套利
- D．牛市套利
- A．时间
- B．方式
- C．内容
- D．对象和审阅过程
- A．执业道德
- B．执业回避
- C．执业披露
- D．执业隔离
- A．向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- B．禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- C．依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
- D．应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- A．公司的现金流为5250000元
- B．贴现率WACC为14％
- C．股权价值为47133333元
- D．股票的内在价值约为23．57元
- A．通常认为正常的速动比率为1
- B．一般认为，低于l的速动比率是短期偿债能力偏低
- C．不同行业的速动比率是统一的
- D．影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力
- A．产业政策
- B．经济全球化
- C．技术进步
- D．社会习惯改变
- A．公司(企业)
- B．政府与政府机构
- C．金融机构
- D．证券交易所
- A.现手头无资金，但认为现在是最好的建仓机会
- B.交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权
- C.机构大户手中持有大量股票，但看空后市
- D.有一些股市允许交易者融券抛空
- A．期望收益率为30％
- B.期望收益率为35％
- C.估计期望方差为l.33％
- D.估计期望方差为2.67％
- A．从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务
- B．高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范
- C．证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
- D．证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
- A．收益额
- B．修复费用
- C．收益期限
- D．折现率
- A．已实现的收益水平是否高于与其所承担的风险水平相匹配的收益水平
- B.承受单位风险所获得的收益水平高低
- C.投资中单个证券收益的高低
- D.所承担风险的大小
- A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
- B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
- C.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
- D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限
- A．增加收入直接引起证券市场价格上涨
- B．增加投资需求和消费支出会拉动社会总需求，反过来刺激投资需求
- C．利润增加将刺激企业扩大生产规模的积极性，进一步增加利润总额，从而促进股票价格上涨
- D．因市场需求活跃，企业经营环境改善，盈利能力增强，进而降低了还本付息风险，债券价格也将上扬
- A．理论上，关联交易主要作用是降低企业的交易成本，促进生产经营渠道的畅通，提供扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化
- B．现实中，关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径
- C．现实中，关联交易往往使中小投资者利益受损
- D．不利于上市公司核心竞争力的培育，对其长远发展不利
- A．市场内价差套利
- B．市场间价差套利
- C．同品种价差套利
- D．跨品种价差套利
- A．量化分析法
- B．效益分析法
- C．技术分析法
- D．基本分析法
- A．经营往来中的关联交易
- B．资产重组中的关联交易
- C．产品开发中的关联交易
- D．利润分配中的关联交易
- A．公允性
- B．真实性
- C．准确性
- D．完整性
- A．正相关
- B．一元相关
- C．多元相关
- D．负相关
- A．预算控制
- B．税收控制
- C．补贴调控
- D．调控信贷方向
- A．实值期权
- B．虚值期权
- C．平价期权
- D．看涨期权
- A．市场预期理论
- B．流动性偏好理论
- C．市场分割理论
- D．期限结构理论
- A．附息债券
- B.低派息低风险普通股
- C.优先股
- D.避税债券
- A．《中华人民共和国证券法》
- B．《证券公司信息隔离墙制度指引》
- C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
- D．《证券公司内部控制指引》
- A．进行抽样分析
- B．对基期和权重进行调整
- C．计算核心CPI
- D．计算不同消费层次的物价指数
- A．定价报价
- B．净价报价
- C．全价报价
- D．独立报价
- A．建筑业
- B．工业
- C．邮电通信业
- D．金融保险业
- A．利率
- B．协定价格与市场价格
- C．标的物价格的波动性
- D．预期通货膨胀
- A．谨慎客观
- B．独立诚信
- C．勤勉尽职
- D．公正公平
- A．信息
- B．步骤
- C．方法
- D．资料
- A．独立
- B．客观
- C．公平
- D.审慎
- A．行业综合排序
- B．公司利润水平
- C．产品的市场占有率
- D．产品在消费者当中的认知度
- A.资产负债率
- B.产权比率
- C.费用利息保障倍数
- D.速动比率
- A．该债券的投资价值为951．96元
- B．该债券的转换价值为980元
- C．该债券的转换价格为1000元
- D．该债券的投资价值为980元
- A．钢铁工业
- B．汽车制造业
- C．石油行业
- D．纺织行业
- A．中国新闻署
- B．中国文化部
- C．中国证券业协会
- D．中国证监会及其派出机构
- A．资产负债表，损益表
- B．上市公告书
- C．审计报告
- D．定期报告
- A．1940～1990
- B．1950～1980
- C．1930～1970
- D．1940～1980
- A．M0
- B．M1
- C．M2
- D．社会融资总量
- A．成交量
- B．时间
- C．比例
- D.形态
- A．正向
- B.相反
- C.线性
- D.凸线型
- A．同步性指标
- B．先行性指标
- C．滞后性指标
- D．创造性指标
- A．《证券法》
- B．《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C．《证券投资顾问业务暂行规定》
- D．《证券经纪人管理暂行规定》
- A．继续下跌
- B。上升
- C．趋于平稳
- D．以上都不对
- A．经济利润
- B．业务利润
- C．营业利润
- D．营业净利润
- A．詹森
- B．凯恩斯
- C．戈登
- D．米勒
- A．14％
- B.17.5％
- C.20％
- D.24％
- A．詹森指数
- B.特雷诺指数
- C.夏普指数
- D.道·琼斯指数
- 115
-
市净率的计算公式为（ ）。
- A．每股市价×每股净资产(倍)
- B．每股市价／每股净资产(倍)
- C．每股市价×每股总资产(倍)
- D．每股市价／每股总资产(倍) 根据以下材料，完成第13-20题： 某公司2009年度，经营现金净流量3400万元，流动负债为6000万元，长期负债为3000万元，其中本期到期长期债务为580万元。
- A．缩量扬升，作好增仓准备
- B．股价趋势有潜在反转的信号，适时做好减仓准备
- C．股价创新高，强力买入
- D．以上都不对
- A．国家发展和改革委员会
- B．国务院
- C．中国证券监督管理委员会
- D．财政部
- A．15岁以上
- B．16岁以上
- C．18岁以上
- D．以上都不正确
- A．4
- B．6
- C．10
- D．13
- A．(r-d)(T-t)÷360
- B．St{1+(r-d)(T-t)÷360}
- C．Ft{1+(r-d)(T-t)+360}
- D．Ste(r-q)(T-t)
- A．成交量
- B．时间
- C．比例
- D．形态
- A．钢铁、汽车等重工业
- B．资本密集型、技术密集型产品
- C．少数储量集中的矿产品
- D．公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司
- 123
-
社会融资总量的内容包括（ ）。
- A．外汇占款
- B．外商直接投资
- C．银行承兑汇票
- D．以上均不正确
- A．产业结构政策
- B．产业组织政策
- C．产业技术政策
- D．产业布局政策
- A．在幼稚期，只有少数投资公司投资这个行业
- B．成长期企业竞争风险也大，破产率与被兼并率很高
- C．一般而言，技术含量高的行业成熟期历时相对较长
- D．行业的衰退期往往比生命周期的其他三个阶段的总和还要长
- A.成分组成
- B.概率
- C.风险偏好
- D.未来损益
- A．构成指数的成分股股息收益
- B．利率水平
- C．距离合约到期的时间
- D．汇率水平
- A．在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息
- B．在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报
- C．在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券
- D．在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益
- A．宏观经济分析法
- B．综合分析法
- C．基本分析法
- D．技术分析法
- A．90%～99%
- B．90%～95%
- C．95%～99%
- D．95%～99．9%
- A．外汇储备
- B．特别提款权
- C．外汇占款
- D．国际储备
- A．9．73%
- B．10%
- C．11%
- D．11．8%
- A．批发物价指数
- B．零售物价指数
- C．国民生产总值物价平减指数
- D．生产者物价指数
- A．4：4：2
- B．5：4：1
- C．5：3：2
- D．6：3：1
- A．1995年
- B．1996年
- C．1997年
- D．1998年
- A．独立诚信原则
- B．谨慎客观原则
- C．勤勉尽职原则
- D．公正公平原则
- A．市场低位
- B．不稳定状态
- C．被低估
- D．投资价值区域
- A．11％和5％
- B．11％和6％
- C．12％和5％
- D．12％和6％
- A．生产者物价指数
- B．零售物价指数
- C．成本物价指数
- D．国民生产总值物价平减指数
- A．6
- B．10
- C．13
- D．20
- A．市场微结构理论
- B．行为金融理论
- C．期权定价理论
- D．有效市场理论
- A．职业化
- B．规模性
- C．适用范围广
- D．社会功能性
- A．13%
- B．10%
- C．14%
- D．12%
- A．波浪理论
- B．均值方差模型
- C．现代组合投资理论
- D．资本资产定价模型
- A．初级产品
- B．制成品
- C．石油
- D．自来水公司
- 146
-
转换贴水比率的计算公式是（ ）。
- A．转换贴水／可转换证券的市场价格×100%
- B．转换贴水／可转换证券的转换价值×100%
- C．(转换平价-标的股票的市场价格)／可转换证券的转换价值×100%
- D．(标的股票的市场价格-转换平价)／可转换证券的转换价值×100%
- A．资产净利率
- B．净资产收益率
- C．营业毛利率
- D．营业净利率
- A．90．52
- B．92．59
- C．94．15
- D．96．38
- A．100天
- B．150天
- C．200天
- D．250天
- A．媒体是信息发布的主体之一，同时也是信息发布的主要渠道
- B．政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是一国证券市场上有关信息的主要来源
- C．上市公司公布的有关信息是投资者对证券进行价值判断的最重要来源
- D．证券登记结算公司负责监管的代办股份转让信息平台提供非上市股份转让信息
- A．最优证券
- B．无风险证券
- C．切线证券
- D．无风险资产
- A．费纳蒂
- B．格雷厄姆
- C．费舍
- D．法玛
- A．增加货币供应量
- B．降低利率
- C．放松信贷控制
- D．提高利率
- A．高收益的普通股
- B.优先股
- C.高派息风险的普通股
- D.低派息、股价涨幅较大的普通股
- A．避税型证券组合通常投资于免税债券
- B．收入型证券组合追求基本收益的最大化
- C．增长型证券组合以数量上升为目标
- D．国际型证券组合投资于海外不同国家，是组合管理的时代潮流
- A．中国证券监督管理委员会
- B．中国证券业协会
- C．中国证券业协会证券分析师专业委员会
- D．证券交易所投资分析师协会
- A.在功能上互补性强
- B.期限相近
- C.功能上比较相近
- D.地域相同
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技术分析的对象是（ ）。
- A．价格
- B．成交量
- C．市场走势
- D．市场行为
- A．控制
- B．共同控制
- C．重大影响
- D．关联交易
- A．MA
- B．MACD
- C．SMA
- D．WMA
