我
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- 错误
- A．考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求
- B．考虑到不同国家／地区证券市场具有不同的地区属性
- C．尊重各个国家／地区的相关组织保持相对的独立性和自主权
- D．可被用作认可有关专业人士具备适用于不同国际市场的投资分析知识及经验的资格
- A．技术进步
- B．产业组织创新
- C．社会习惯改变
- D．经济全球化
- A．允许外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务
- B．允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务
- C．允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资
- D．允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场
- A．合理性原则
- B．平衡性原则
- C．经济性原则
- D．效率性原则
- A．买进套期保值又称空头套期保值
- B．买进套期保值又称多头套期保值
- C．卖出套期保值又称空头套期保值
- D．卖出套期保值又称多头套期保值
- A．一元线性回归模型是用于分析一个自变量X与一个因变量Y之间线性关系的数学方程
- B．判定系数r2表明指标变量之间的依存程度，r2越大，表明依存度越小
- C．在一元线性回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验二者取其一即可
- D．在多元回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验是等价的
- A．总资产
- B．普通股股数
- C．营运资金
- D．营业成本
- 68
-
数理统计法包括（ ）。
- A．比较研究
- B．时间数列
- C．线性回归
- D．相关分析
- A．市场内部价差调换
- B．替代调换
- C．收益率调换
- D．利率预期调换
- A．BIAS
- B．PSY
- C．ADR
- D．OBV
- A．公司分析
- B．行业和区域分析
- C．微观经济分析
- D．宏观经济分析
- A．应收账款周转率说明应收账款流动的速度
- B．应收账款周转率等于营业收入与期末应收账款的比值
- C．应收账款周转率越高，平均收账期越短，应收账款的收回越快
- D．应收账款周转率是企业从取得应收账款的权利到收回款项，转换为现金所需要的时间
- A．区位内的居民消费水平
- B．区位内的经济特色
- C．区位内的自然条件与基础条件
- D．区位内政府的产业政策
- A．市场微结构理论
- B．行为金融理论
- C．期权定价理论
- D．有效市场理论
- A．向客户提供证券估值意见
- B．证券公司维护客户的手段
- C．向客户提供投资评级等投资分析意见
- D．帮助客户实现账户增值的手段
- A．形成服务产品
- B．客户签约
- C．服务模式的选择和设计
- D．服务提供
- A．涨停量小，将继续上扬
- B．涨停板被打开次数越多，反转下跌的可能性越大
- C．涨停中途成交量越大，反转下跌的可能性越大
- D．封住涨停板的买盘数量越大，次日继续当前走势的概率越大
- A．立场不同
- B．服务方式和内容不同
- C．服务对象有所不同
- D．市场影响有所不同
- A．回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性
- B．当市场兴趣发生变化时，表示各变量权重的那些系数将有所变化
- C．能成功地解释较长时间内市场的复杂变化
- D．能解释某一时刻股价的表现
- A．绝对估值法
- B．相对估值法
- C．平均估值法
- D．负债估值法
- A．K、D指标的交叉
- B．K、D指标的数字
- C．K、D指标的背离
- D．J指标的取值大小
- A.金融工具的创新
- B.原生金融工具的设计
- C.金融工具运用的创新
- D.金融制度的设计
- A．品牌具有创造市场的功能
- B．品牌具有联合市场的功能
- C．品牌具有分解市场的功能
- D．品牌具有巩固市场的功能
- A．为会员进行资格认证
- B．对会员进行职业道德、行为标准管理
- C．对证券分析师进行培训
- D．确定分析师收人参考标准
- A．人气型指标
- B．超越型指标
- C．大势型指标
- D．趋势型指标
- A．长期收入目标
- B．收入总量目标
- C．短期收入目标
- D．收入结构目标
- A．随着pAB的增大，弯曲程度将降低
- B．当pAB=1时，弯曲程度最小，呈直线
- C．当pAB＝一1时，弯曲程度最大，呈折线
- D．不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大
- A．国家法律发生变化的风险
- B．行业管理政策发生变化的风险
- C．交易所的交易制度发生变化的风险
- D．政府的监管力度发生变化的风险
- A．纳入试点改革的纳税人缴纳的增值税可以按规定抵扣
- B．涉及重复征税问题
- C．不涉及重复征税问题
- D．新增两档低税率，使得企业纳税额有所降低
- A．盈利能力
- B．投资效果
- C．权益资金的增长与稳定程度
- D．企业经营现金流量
- A．市场价格<内在价值价格被低估买入证券
- B．市场价格<内在价值价格被低估卖出证券
- C．市场价格>内在价值价格被高估买入证券
- D．市场价格>内在价值价格被高估卖出证券
- A．产品的竞争能力
- B．产品的生产情况
- C．产品的品牌战略
- D．产品的市场占有情况
- A．资产总值
- B．价值活动
- C．利润
- D．净利润
- A．澳大利亚
- B．中国香港
- C．日本
- D．韩国
- A．趋势外推法
- B．移动平均法
- C．因子分析法
- D．指数平滑法
- A．应当忠实客户利益
- B．不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
- C．不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
- D．不得为特定客户利益损害其他客户利益
- A．风险管理
- B．投资管理
- C．公司金融
- D．金融工具交易
- A．是证券业的自律性组织
- B．协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员合法权益
- c．负责监管的代办股份转让信息平台
- D．是社会团体法人
- A．按客户收益高低设立不同收费标准
- B．按照服务期限收取固定顾问服务费用
- C．在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用
- D．以差别佣金方式收取顾问服务费用
- A．有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势
- B．一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势
- C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向
- D．小十字星表明窄幅盘整，交易清淡
- A．5
- B．8
- C．10
- D．12
- A．不变增长模型
- B．可变增长模型
- C．零增长模型
- D．现金流贴现模型
- A．期货升水
- B．转换溢价
- C．流动性溢价
- D．评估增值
- A．3
- B．5
- C．6
- D．9
- A．6．45
- B．6．70
- C．7．67
- D．8．25
- A．股价下跌，0BV上升
- B．股价上升，0BV上升
- C．OBV线与股价都急速下降
- D．OBV线与股价都急速上升
- A．实行现货交割且以期货指数为交割结算指数
- B．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数
- C．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数
- D．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数
- 108
-
公司偿债能力分析包括（ ）。
- A．短期偿债能力分析
- B．中期偿债能力分析
- C．长期偿债能力分析
- D．A和C
- A．1
- B．3
- C．5
- D．10
- A．2005年7月21日
- B．2006年5月8日
- C．2007年10月18日
- D．2009年6月28日
- A．威廉·夏普
- B．凯恩斯
- C．马柯威茨
- D．希克斯
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
- A．反映价格变动的趋势线不可能一成不变，而是要随着价格波动的实际情况进行调整
- B．趋势线被突破后，就说明股价下一步的走势将要反转
- C．在若干条上升趋势线和下跌趋势线中，最重要的是原始上升趋势线或原始下跌趋势线
- D．上升趋势线起压力作用，是压力线的一种；下降趋势线起支撑作用，是支撑线的一种
- A．收入型证券组合
- B.平衡型证券组合
- C.指数化型证券组合
- D.有效型证券组合
- A．抽样调查
- B．实地调研
- C．问卷调查
- D．深度访谈
- A．证券经纪业务
- B．融资融券业务
- C．证券营销业务
- D．证券投资顾问业务
- A.等价
- B.正比
- C.反比
- D.不确定
- 118
-
社会融资总量的内容包括（ ）。
- A．外汇占款
- B．外商直接投资
- C．银行承兑汇票
- D．以上均不正确
- A．市场微结构理论
- B．行为金融理论
- C．期权定价理论
- D．有效市场理论
- A．8．7%
- B．12．69%
- C．14．54%
- D．13．54%
- A．14%
- B.17.5%
- C.20%
- D.24%
- A．历史资料研究法
- B．调查研究法
- C．归纳与演绎法
- D．数理统计法
- A．营业成本的增加
- B．季节性经营
- C．大量使用分期付款结算方式
- D．年末销售的大幅度增加
- A．多层管理
- B．风险控制
- C．集中管理
- D．静默期
- A．能够进入股市购买股票的资金总量
- B．能够进入证券市场的资金总量
- C．二级市场的资金总量
- D．一级市场的资金总量
- A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
- B．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
- C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
- D．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
- A．25%
- B．25．38%
- C．29%
- D．29 76%
- A．会员只能是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员
- B．会员从组织中享受各种便利和服务
- C．基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体
- D．会员要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则
- 129
-
客观评价短期偿债能力需要（ ）。
- A．结合指标变动趋势，动态加以评价
- B．结合同行业平均水平，进行横向比较分析
- C．考虑流动资产运用效率等多种因素的影响
- D．以上说法均正确
- A．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
- B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
- C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- D．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
- A．有效边界上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券与切点证券组合的再组合
- B．切点证券组合是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
- C．切点证券组合完全由市场确定，与投资者的偏好无关
- D．切点证券组合在套利定价理论中占有核心地位
- 132
-
准货币是指（ ）。
- A．M2与M0的差额
- B．M2与M1的差额
- C．M1与M0的差额
- D．M2与M1的合计
- A．超速动比率
- B．主营业务收入增长率
- C．总资产周转率
- D．存货周转率
- A．B系数
- B.詹森指数
- C.夏普指数
- D.特雷诺指数
- A．当0BOS的取值在0附近变化时，市场处于盘整时期
- B．当0BOS为正数时，市场处于下跌行情
- C．当0BOS达到一定正数值时，大势处于超买阶段，可择机卖出
- D．当0BOS达到一定负数时，大势超卖，可伺机买进
- A.资本的支持
- B.资源的稳定
- C．生产技术的成熟
- D．社会的物质文化需要
- A．资产总额／股东权益
- B．1／(1-资产负债率)
- C．1／(1-负债总额／资产总额×100%)
- D．以上均正确
- A．1
- B．3
- C．5
- D．10
- A．先行性指标
- B．同步性指标
- C．滞后性指标
- D．创造性指标
- 140
-
宏观经济分析的意义不包括（ ）。
- A．把握证券市场的总体变动趋势
- B．掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
- C．判断整个证券市场的理论价值
- D．了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济，了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因
- A．国有经济单位投资
- B．全社会固定资产投资
- C．城乡集体经济单位投资
- D．城乡居民个人投资
- A．市场行为涵盖一切信息
- B．证券价格沿趋势移动
- C．历史会重演
- D．投资者都是理性的
- A．政策因素
- B．居民金融资产结构的调整
- C．宏观经济环境
- D．个人投资者的培育和壮大
- A．市场预期理论
- B．流动性偏好理论
- C．市场分割理论
- D．有效市场理论
- A．公司合并
- B．置换股权
- C．合资或联营
- D．公司的分立
- A．生产的产品同种但不同质
- B．企业的赢利性由市场对产品的需求决定
- C．生产者众多，各种生产资料可以流动
- D．由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉
- A．AIMR
- B．EFFAS
- C．ASAF
- D．ACIIA
- A．《证券法》和《公司法》的修订完成
- B．股权分置改革的完成
- C．融资融券制度的推出
- D．中国证券监督管理委员会的成立
- A．《发布证券研究报告暂行规定》
- B．《证券投资顾问业务暂行规定》
- C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- D．《证券法》
- A．詹森指数
- B.贝塔指数
- C.夏普指数
- D.特雷诺指数
- A．流动比率
- B．流动资产
- C．速动比率
- D．流动负债
- A．盈利能力的变化趋势
- B．相对的盈利能力
- C．管理能力
- D．内部控制能力
- A．股价长期上涨后，成交量大增，获利回吐压力也增加，导致股价回落，成交量较大幅度下降，左肩形成
- B．股价短期上涨后，成交量增加，获利回吐压力平衡，导致股价继续上涨，成交量较大幅度上升
- C．股价第三次上涨，但前段的巨额成交量将不再重现，涨势亦不再凶猛，价位到达头部顶点之前即告回落，形成右肩
- D．股价回涨，突破左肩之顶点，成交量也可能因充分换手而创纪录，但价位过高使持股者产生恐慌心理，竞相抛售，股价回跌到前一低点水准附近，头部完成
- A．投资决策的灵活性
- B．策略适用期限
- C．投资品种
- D．投资者群体特征
- A．独立性原则
- B．公平对待已有客户和潜在客户原则
- C．独立性和客观性原则
- D．信托责任原则
- 156
-
（ ）是技术分析的理论基础。
- A．道氏理论
- B．波浪理论
- C．形态理论
- A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
- B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
- C．是证券公司的正式员工
- D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
- A．绝对估值法
- B．相对估值法
- C．资产价值估值法
- D．风险中性定价法和无套利定价
- A．按照“简税制、宽税基、低税率、严征管”的税制改革原则
- B．参照国际通行做法，体现了“四个统一”
- C．两税合并的核心方案在于内外资企业均按照25％的税率征收企业所得税
- D．老的外资企业享有3年的过渡期照顾
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股市中常说的死亡交叉是指（ ）。
- A．现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA
- B．现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA
- C．现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA
- D．现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA
