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- 60
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121．证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系． ( )
- 正确
- 错误
- A．利息费用
- B．公司所得税
- C．股东权益
- D．平均资产总额
- E．负债总额
- A．把若干个财务比率用线性关系结合起来，以此评价公司的信用水平
- B．选择了7种财务比率，分别给定了其在总评价中所占的比重，总和为100分<IMG border=0 alt="" src="//img1.yqda.net/question-name/f5/af8112f17b3f57ba711899f24e0ee4.gif">
- D．沃尔评分法建立在完善的理论基础上
- E．沃尔评分法在技术上也不完善，在实践中没有被应用
- A．区域分析
- B．行业分析
- C．产业分析
- D．区位分析
- A．无形资产净值
- B．无形资产总额
- C．股东权益
- D．负债总额
- A．两条或多条RSI曲线的联合使用
- B．从RSI与股价背离方面判断行情
- C．从RSI的曲线形状判断行情
- D．根据它的取值的大小判断行情
- A．生产活动全球化
- B．WTO的诞生
- C．投资活动遍及全球
- D．跨国公司作用进一步加强
- A．“垃圾”债券
- B．货币互换
- C．桥式融资
- D．回购交易
- A．投资者对股票价格走势的预期
- B．经济周期
- C．公司每股收益
- D．公司净资产
- A．财政机制
- B．市场机制
- C．行政干预
- D．货币机制
- A．基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断
- B．基本分析和技术分析是相互独立的两个流派，不能混淆使用
- C．基本分析预测精度要求高，技术分析预测精度要求低
- D．基本分析应用较复杂，技术分析应用较简单
- A．持有时间
- B．及时价格
- C．收益率
- D．融资利率
- A．技术密集程度高
- B．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量
- C．生产者众多且各种生产资料可以流动
- D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力
- A．中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少
- B．中央银行执行松的货币政策通常使证券市场价格上涨
- C．当中央银行采取紧的货币政策时，股价将下跌
- D．中央银行提高再贴现率，货币供应量增加
- 74
-
- A．寡头垄断市场
- B．不完全竞争市场
- C．成熟期行业
- D．完全垄断型市场
- A．纺织业
- B．金融业
- C．批发零售业
- D．服装
- A．收入法
- B．重置成本法
- C．市场法
- D．历史成本法
- A．企业必须诚信的披露信息
- B．投资者必须具有对信息进行加工、分析，并据此正确判断价格变动的能力
- C．政府做出正确的宏观调控
- D．所有影响证券价格的信息都是自由流动的
- A．通过增加税收来增加企业投资
- B．通过关税和出口退税调节国际收支平衡
- C．税制的设置可以调节和制约企业间的税负水平
- D．同一税种中实行差别税率可以控制需求数量和调节供求结构
- A．总股本
- B．负债总额
- C．资产负债率
- D．固定资产净值率
- A．预测行业的未来发展趋势，判断行业投资价值
- B．分析影响行业发展的各种因素及其影响力度
- C．解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
- D．揭示行业投资风险
- A．宏观经济环境
- B．制度因素
- C．市场因素
- D．股票价格因素
- A．适度的通货膨胀有利于股票价格上扬
- B．增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
- C．回购部分短期国债有利于股票价格上扬
- D．提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
- A．时间
- B．投资范围
- C．风险和收益
- D．规模
- A．盈利能力
- B．发展潜力
- C．经营业绩
- D．潜在风险
- A．需求严重不足、生产相对过剩
- B．价格低落、企业盈利水平极低、生产萎缩
- C．出现大量破产倒闭的企业、失业率增大
- D．经济处于崩溃期
- A．国有成分比重较大
- B．阶段性波动较大
- C．投机性小
- D．行政干预相对较多
- A．金融机构存款总额
- B．外商投资总额
- C．城乡居民储蓄存款余额
- D．社会消费品零售总额
- A．温和的通货膨胀
- B．严重的通货膨胀
- C．恶性的通货膨胀
- D．危机性通货膨胀
- A．金融期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种金融工具的权利
- B．期权的价格是在期权交易中期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用
- C．期权价格受多种因素影响，但从理论上说由两个部分组成，即内在价值和时间价值
- D．金融期权的时间价值是指期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益
- A．期货合约的有效期
- B．现货金融工具的供求关系
- C．期货市场的保证金要求
- D．期货合约的流动性
- A．算术平均法
- B．趋势调整法
- C．市场预期回报倒数法
- D．市场归类决定法
- A．股票现金流贴现模型的零增长模型是内部收益率增值率为零的模型
- B．如果Do为未来每期支付的每股股息，R为必要收益率，那么按照零增长模型，股票的内在价值
- C．股票现金流贴现模型的零增长模型对优先股的估值优于对普通股的估值
- D．股票现金流贴现模型零增长模型意味着未来的股息按一个固定数量支付
- A．债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，在财务上对发行人有利
- B．债券的提前赎回条款对投资者而言，意味着面临较高的再投资利率
- C．具有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率，其内在价值相对较低
- D．债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务
- A．群体心理理论
- B．人的生存欲望
- C．逆向思维理论
- D．人的权利欲望
- A．对未来利率变动方向的预期
- B．债券预期收益中可能存在的流动性溢价
- C．市场效率低下
- D．资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在障碍
- A．在风险既定的条件下投资收益率最大化
- B．在收益率既定的条件下流动性最小
- C．在流动性既定的条件下风险最小化
- D．在收益率既定的条件下风险最小化
- A．演绎推理
- B．统计方法
- C．终值计算方法
- D．现值计算方法
- A．在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在证券市场上迅即被投资者知晓
- B．股票市场价格围绕价值上下波动，股票价格决定于股票的内在价值
- C．股票市场的竞争将会驱使证券价格充分且及时反映该组信息
- D．投资者根据该组信息所进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率
- 100
-
80．下列说法不正确的是( )．
- A．社会消费品零售总额包括报社直接售给居民的报纸收入
- B．社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具
- C．社会消费品零售总额包括服务业的劳务收入
- D．社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品
- E．社会消费品零售总额不包括服务业的劳务收入
- A．正向互动关系
- B．反向互动关系
- C．证券的风险一收益特性不随各种相关因素的变化而变化
- D．证券的风险一收益特性会随各种相关因素的变化而变化
- A．价值形态
- B．收入形态
- C．产品形态
- D．支出形态
- A．对未来利率变动方向的预期
- B．债券预期收益中可能存在的流动性溢价
- C．资金从长期市场向短期市场流动可能存在障碍
- D．市场效率低下
- A．确定波的层次
- B．确定波的起始点
- C．确定波的形态
- D．确定波的终止点
- A．基金管理人的管理水平
- B．整个证券市场的状况
- C．政府有关基金的政策
- D．宏观经济状况
- A．信用级别
- B．票面利率
- C．外汇汇率
- D．税收待遇
- E．市场利率
- A．联邦税
- B．州税
- C．地方税
- D．所得税
- A．DIF和DEA均为正值时，属于多头市场，但DIF向下跌破DEA时，是转势的信号
- B．DIF和DEA均为负值时，属于空头市场，DIF向下突破DEA时，是卖出信号
- C．当DIF向下突破0轴线时，为卖出信号
- D．当DIF向上突破O轴线时，为买入信号
- E．如果DIF走向与股价走向相背离，是采取行动的信号，如果当股价势出现2个或3个低点，而DIF (DEA)未出现低点，还将继续下跌
- A．KD取值方面的考虑
- B．KD指标背离方面的考虑
- C．KD指标交叉方面的考虑
- D．KD指标曲线形态方面的考虑
- E．J线指标的分析
- A．反映发行上市的每股普通股所代表的净资产的账面价值
- B．反映净资产的变现价值
- C．反映净资产的产出能力
- D．在理论上提供了股票的最低价值
- A．计划信用控制
- B．市场信用控制
- C．直接信用控制
- D．间接信用指导
- A．本币升值
- B．本国资本流出
- C．股票价格上升
- D．国内物价上升
- E．本币贬值
- A．利率风险
- B．市场风险
- C．公司进入破产清算
- D．爆发战争
- A．中国人民银行
- B．财政部
- C．国家发改委
- D．商务部
- A．在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将资金存入银行
- B．通货膨胀导致财富和收入重新分配
- C．过度通货膨胀，预计股价将会暴涨
- D．通货膨胀时，国家将增加财政补贴
- A．认为现在是建仓好机会，但预期未来才收到资金
- B．现在就拥有大量资金，计划买进一组股票，但短期建仓的冲击成本太大
- C．交易者在股票或股票期权上持有空头看涨期权，担心股价上涨
- D．融券者已经作出卖空股票的交易，担心股价上涨
- A．国家统计局与财政部
- B．中国证券业协会
- C．国家发展和改革委员会与国家商务部
- D．中国人民银行
- A．有利于提高投资决策的科学性
- B．有利于正确评估证券的投资价值
- C．有利于提高投资收益
- D．有利于降低投资者的投资风险
- A．资本密集型
- B．劳动密集型
- C．技术密集型
- D．市场集中度高
- A．生产者众多，各种生产资料可以完全流通
- B．只有极少数企业能够影响产品价格
- C．企业永远是价格的接受者而不是价格制定者
- D．企业的盈利基本上是由市场对产品的需求来决定
- A．信息
- B．步骤
- C．方法
- D．经验
- A．完全垄断型市场
- B．垄断竞争型市场
- C．完全竞争型市场
- D．寡头垄断型市场
- A．生产者多
- B．一个企业能有效影响其他企业的行为
- C．产品差别
- D．产品同种
- A．完全竞争
- B．不完全竞争
- C．寡头垄断
- D．完全垄断
- A．初级产品
- B．制成品
- C．石油
- D．自来水公司
- A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动；生产者可自由进入或退出这个市场
- B．产品并非同质，存在一定的差别
- C．没有一个企业能够影响产品的价格；企业永远是价格的接受者而不是价格的制定者
- D．市场信息对买卖双方都是畅通的；生产者和消费者对市场情况非常了解
- A．微观经济分析
- B．中观经济分析
- C．宏观经济分析
- D．技术分析
- A．公司分红短期资本价差
- B．短期资本价差公司分红
- C．公司分红长期收益
- D．长期收益公司分红
- A．建筑业
- B．服务业
- C．国家机关
- D．金融业
- A．个人投资者
- B．机构投资者
- C．长期投资者
- D．短期投资者
- A．证监会的指导
- B．市场效率的高低
- C．信息的占有量
- D．媒体的宣传
- A．非决定因素
- B．一般因素
- C．非主要因素
- D．唯一因素
- A．股利支付率
- B．股票获利率
- C．利率
- D．利息支付倍数
- A．数据资料是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础
- B．无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据
- C．对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适用性等
- D．需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理
- A．总量分析是一种动态分析，不包括静态分析
- B．结构分析主要是一种静态分析，即对一定时间内经济系统中各组成部分变动规律的分析
- C．总量分析非常重要，但它需要结构分析来深化和补充，而结构分析要服从于总量分析的目标
- D．结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析
- 136
-
44．下列说法正确的是( )．
- A．对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图
- B．对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图
- C．从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零
- D．实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值
- 137
-
45．下列说法错误的是( )．
- A．只有将宏观经济的总量和结构的分析结合起来才能把握经济运行全貌
- B．对宏观经济的总量进行分析侧重于对总量指标速度的考察
- C．对宏观经济系统中的结构进行分析侧重于对某一时期内经济指标的考察
- D．对宏观经济系统内不同时期经济结构变动的分析属于静态分析
- A．升水25%
- B．升水33%
- C．贴水33%
- D．贴水25%
- A．为正值
- B．为负值
- C．为零
- D．以上情况均可能发生
- A．银行利率
- B．市场总体利率水平
- C．票面利率
- D．汇率变化
- A．公司的股价可能会上升
- B．投资者可以预期更多的股利
- C．投资者可以预期更多的收益
- D．公司的净资产增加
- A．股票内部收益率增长的可变
- B．股票市价增长的可变
- C．股息增长的可变
- D．股票预期回报率增长的可变
- A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低
- B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降
- C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大
- D．低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高
- A．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率低
- B．息票利息在获得时征税
- C．低利附息债券比高利附息债券的内在价值要低
- D．资本收益的征税可以等到债券出售或到期时才进行
- A．与其他因素相互作用
- B．不受利率影响
- C．较慢
- D．较快
- A．基本分析流派
- B．技术分析流派
- C．行为分析流派
- D．学术分析流派
- A．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化
- B．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化
- C．影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等
- D．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域外时，投资该证券必然获得丰厚回报
- A．基本分析流派
- B．技术分析流派
- C．行为分析流派
- D．学术分析流派
- A．履行保密义务
- B．可以传递给委托单位
- C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
- D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
- A．在投资决策时，投资者应选择在风险性、收益性、流动性和时间性方面同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略
- B．尽管不同投资者投资决策的方法可能不同，但科学的投资决策无疑有助于保证投资决策的正确性
- C．每一种证券的风险——收益特性是一成不变的
- D．进行证券投资分析有利于减少投资决策的盲目性，从而提高投资决策的科学性
- A．负责比率
- B．资产管理比率
- C．现金流量比率
- D．投资收益比率
- A．有效市场假说理论由美国芝加哥大学财务学家尤金?法默提出
- B．投资者根据一组特定的信息所进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率
- C．所有影响证券价格的信息都是自由流动的
- D．市场达到有效的重要前提之一是，投资者必须具有对信息进行加工分析，并据此正确判断证券价格变动的能力，而不是片面强调信息披露制度
- A．高
- B．低
- C．不确定
- D．二者之间无必然关系
- A．10元
- B．15元
- C．20元
- D．30元
- A．之下
- B．之上
- C．之间
- D．之和
- A．战胜市场
- B．顺势而为
- C．按照投资风险水平选择投资对象
- D．寻找价值低估的股票
- A．巴菲特
- B．本杰明?格雷厄姆
- C．法默
- D．凯恩斯
- A．基本分析流派
- B．技术分析流派
- C．心理分析流派
- D．学术分析流派
- A．资本利得
- B．现金流量
- C．资本升值
- D．基本收益
- A．需求决定型
- B．资金推动型
- C．政策推动型
- D．成本推动型
- A．工业类指数
- B．金融类指数
- C．农业类指数
- D．综合类指数
- A．OBV线上升，此时股价下跌
- B．OBV线下降，此时股价上升
- C．OBV线从正的累积数转为负数
- D．OBV线与股价都急速上升
- A．资产负债率
- B．产权比率
- C．长期债务与营运资金的比率
- D．有形资产净值债务率
- A．保守速动比率
- B．主营业务收入增长率
- C．总资产周转率
- D．存货周转率
- A．贸易收支
- B．劳务收支
- C．单方面转移
- D．资本流动
- A．市场准入
- B．银证合作
- C．产业调整
- D．市场开放
- A．再投资风险
- B．利率风险
- C．提前赎回风险
- D．政策风险
- A．技术劳动收入
- B．技术专利转让收入
- C．技术人股收入
- D．资本贡献收入
- A．再贴现政策
- B．公开市场业务
- C．直接信用控制
- D．间接信用控制
- A．当前即期利率的差额
- B．未来某时刻即期利率的有效差额
- C．远期的远期利率的差额
- D．预期的未来即期利率的差额
- A．有偿性
- B．无偿性
- C．有效性
- D．无因性
- A． 32．5
- B．16．5
- C．32．0
- D．16．8
- A．资本收益率
- B．市场平均收益率
- C．无风险利率
- D．零
- A．该可转换债券当前的转换平价为50元
- B．当该公司普通股股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利
- C．当该公司普通股股票市场价格低于20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利
- D．当该公司普通股股票市场价格为30元时，该可转换债券的转换价值为2500元
- A． 1500．00
- B．1050． 00
- C．1570． 81
- D．1610． 51
- A．形态
- B．比例
- C．时间
- D．价量
- A．股价走势所形成的形态
- B．股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
- C．完成某个形态所经历的时间长短
- D．股价的回撤点和将来股价可能达到的位置
- A．上升5浪，调整3浪
- B．上升5浪，调整2浪
- C．上升3浪，调整3浪
- D．上升4浪，调整2浪
- A．2001年9月22日
- B．2002年10月16日
- C．2002年11月15日
- D．2006年2月1日
- A．规范的股权结构
- B．建立有效的股东大会制度
- C．董事会权力的合理界定与约束
- D．完善的独立董事制度
