我
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- 错误
- A. 关联购销
- B. 资产租赁
- C. 担保
- D. 关联方共同投资
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A. 价格形成与价格发现过程
- B. 市场结构与设计
- C. 市场透明度
- D. 微观结构理论的具体应用
- A. 最小方差证券组合为证券B
- B. 最小方差证券组合为40％×A+60％×B
- C. 最小方差证券组合的方差为24％
- D. 最小方差证券组合的方差为20％
- A. 10%
- B. 15%
- C. 20%
- D. 25%
- A. 零售物价指数
- B. 生产者物价指数
- C. 国民生产总值物价平减指数
- D. 原材料物价指数
- A. A公司必要收益率为14%
- B. A公司预期收益率为12%
- C. A公司当前合理价格为15元
- D. A公司当前合理价格为20元
- A. 平均收益率和收益率的方差
- B. 期望收益率和收益率的方差
- C. 期望收益率和收益率的协方差
- D. 到期收益率和收益率的方差
- A. 国债负担率
- B. 赤字率
- C. 债务依存度
- D. 偿债率
- 69
-
下列说法错误的是（ ）。
- A. 由于人民币是自由兑换货币，外资引入后不需兑换成人民币就可流通使用
- B. 国家为了外资换汇要投入大量资金增加了货币需求量，形成外汇占款
- C. 我们日常所说的外汇储备是全社会的外汇储备
- D. 以上都不正确
- A. 可动用的银行贷款指标
- B. 准备很快变现的长期资产
- C. 偿债能力的声誉
- D. 其他公司为其提供的担保
- 71
-
盈利能力比率包括（ ）。
- A. 销售净利率
- B. 销售毛利率
- C. 资产净利率
- D. 净值报酬率
- A. 它是20世纪90年代中后期在西方发达国家兴起的一门开兴学科
- B. 1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程雕正式定义
- C. 金融工程将工程思维引入金融领域
- D. 金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科
- A. 金融工具的创新
- B. 原生金融工具的设计
- C. 金融工具运用的创新
- D. 金融制度的设计
- A. 流动比率=流动资产÷流动负债
- B. 速动比率=(流动资产-存货)÷流动负债
- C. 营运资金=流动资产-流动负债
- D. 存货周转率=营业成本÷平均存货
- A. 回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性
- B. 尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素
- C. 当市场兴趣发生变化时，表示各变量权重的那些系数将有所变化
- D. 能成功地解释较长时间内市场的复杂变化
- A. 接受(拒绝)假设
- B. 观察
- C. 寻找模式
- D. 假设
- A. 守法合规
- B. 诚实信用
- C. 客观、公平、审慎原则
- D. 忠实客户利益，
- A. 不符合会计核算前提的说明
- B. 重要会计政策和会计估计的说明
- C. 重要会计政策和会计估计变更的说明以及重大会计差错更正的说明
- D. 或有事项的说明
- A. 投资者总是选择方差较小的组合
- B. 投资者总是选择期望收益率高的组合
- C. 如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者总是选择方差较小的组合
- D. 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合
- A. 总部行为
- B. 分部行为
- C. 实际生产行为
- D. 投资行为
- A. 绝对估值
- B. 相对估值
- C. 资产估值
- D. 无套利定价和风险中性定价法
- A. 詹森指数是1969年由詹森提出的
- B. 指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差
- C. 詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
- D. 詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差
- A. 规范的股权结构
- B. 董事会权力的合理界定与约束
- C. 完善的独立董事制度
- D. 优秀的职业经理层
- A. 从事管理工作的愿望
- B. 专业技术能力
- C. 良好的道德品质修养
- D. 人际关系协调能力
- A. 选题
- B. 撰写
- C. 质量控制
- D. 合规审查和发布
- A. 凸性描述了价格和利率的二阶导数关系
- B. 与久期一起可以更加准确把握利率变动对债券价格的影响
- C. 当收益率变化很小时，凸性可以忽略不计
- D. 久期与凸性一起描述的价格波动是一个精确的结果
- A. 削减成本，降低纳税
- B. 从事有利可图的投资
- C. 当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，就要撤出资本
- D. 调整公司的资本结构，实现资金成本最小化
- A. 限制进口
- B. 财政补贴
- C. 减免税
- D. 鼓励出口
- 89
-
产业组织包括（ ）。
- A. 市场结构
- B. 市场规模
- C. 市场行为
- D. 市场绩效
- A. 实现战胜市场的梦想
- B. 实现投资决策的科学性
- C. 实现证券投资净效用最大化
- D. 提高对未来预测的能力
- A. 存货跌价准备
- B. 委托贷款减值准备
- C. 贷款损失准备
- D. 抵债资产减值准备
- A. 被动管理
- B. 主动管理
- C. 积极管理
- D. 消极管理
- A. 蒸汽动力行业被电力行业逐渐取代
- B. 喷气式飞机代替了螺旋桨飞机
- C. 纳米技术等将催生新的优势行业
- D. D，大规模集成电路计算机取代一般的电子计算机
- A. 电视、广播、报纸、杂志
- B. 政府部门与经济管理部门
- C. 部门与企业内部的原始记录
- D. 国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息
- A. 达到在一定预期收益的前提下投资风险最小的目标
- B. 达到在控制风险的前提下投资收益最大化的目标
- C. 避免投资过程的随意性
- D. 采用适当的方法选择多种证券作为投资对象
- A. 该指标不能用于不同行业公司的比较
- B. 在每股收益很小或亏损时的高市盈率说明公司未来发展潜力大
- C. 市盈率的高低受市价的影响
- D. 市盈率的理想取值范围有一个统一标准
- A. 把握证券市场的总体变动趋势
- B. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
- C. 判断整个证券市场的投资价值
- D. 了解转型背景下宏观经济对股市的影响
- A. 建筑业
- B. 工业
- C. 邮电通信业
- D. 金融保险业
- A. 证券市场线模型
- B. 特征线模型
- C. 资本市场线模型
- D. 套利定价模型
- A. 6
- B. 10
- C. 15
- D. 30
- A. 未来的现金流是1414350元
- B. 未来的现金流是l424750元
- C. 股票的内在价值28元
- D. 股权价值是47145000元
- A. 2 6
- B. 1．5
- C. 2．0
- D. 2．3
- A. 正相关
- B. 反相关
- C. 不相关
- D. 线性
- A. 资产配负债剥离
- B. 股权的无偿划拨
- C. 股权的协议转让
- D. 公司股权托管和公司托管
- 105
-
证券组合管理的第一步是（ ）。
- A. 确定证券投资政策
- B. 进行证券投资分析
- C. 构建证券投资组合
- D. 投资组合的修正
- A. 股权类权证
- B. 认沽权证
- C. 平价权证
- D. 其他权证
- A. 价格被低估，买人证券
- B. 价格被低估，卖出证券
- C. 价格被高估，买人证券
- D. 价格被高估，卖出证券
- A. 投资顾问
- B. 资产管理顾问
- C. 业务顾问
- D. 财务顾问
- 109
-
（ ）被称为“价值投资之父”。
- A. 沃金
- B. 格雷厄姆
- C. 斯蒂安
- D. 艾尔蒙多
- A. 市场秩序政策
- B. 产业保护政策
- C. 产业合理化政策
- D. 产业技术政策
- A. 上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善
- B. 如果不采取调控措施，必将导致未来的滞胀，企业将面临困境
- C. 人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高
- D. 国民收入和个人收入都将快速增加
- A. 最小方差组合
- B. 最大方差组合
- C. 最高收益率组合
- D. 适合自己风险承受力的组合
- A. 半年
- B. 1年
- C. 2年
- D. 3年
- A. 市场结构
- B. 生命周期
- C. 竞争地位
- D. 成长性
- A. 当前净值
- B. 当前价值
- C. 当前市值
- D. 历史价值
- A. 13．3%
- B. 15%
- C. 16．4%
- D. 15．8%
- A. 大类、中类、小类
- B. A类、B类、C类
- C. 甲类、乙类、丙类
- D. Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类
- A. 诊断
- B. 分析
- C. 生产
- D. 修正
- A. 正向的利率曲线
- B. 拱形的利率曲线
- C. 反向的利率曲线
- D. 平直的利率曲线
- A. 1
- B. 3
- C. 5
- D. 10
- A. 独立性原则
- B. 公平对待已有客户和潜在客户原则
- C. 独立性和客观性原则
- D. 信托责任原则
- A. 已获利息倍数
- B. 流动比率
- C. 速动比率
- D. 应收账款周转率
- 123
-
证券投资分析是指（ ）。
- A. 发现价格波动幅度大于市场组合的证券
- B. 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
- C. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
- D. 综合衡量投资收益和所承担的风险情况
- A. 基金的风险收益特征
- B. 基金投资觉得系统及交易系统的有效性和一贯性
- C. 基金招募说明书和基金合同约定的投资方向、投资范围、投资方法和业绩比较基准
- D. 基金管理公司及其人员的合规性
- A. PSY
- B. BIAS
- C. MACD
- D. WMS
- A. 越小
- B. 越大
- C. 无法判断
- D. 以上都不对
- A. 《证券法》
- B. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
- D. 《证券经纪人管理暂行规定》
- A. 相同关系
- B. 不同关系
- C. 相关关系
- D. 相似关系
- A. 一价定律
- B. MM定理
- C. 布莱克-休尔斯期权定价理论
- D. 套期保值理论
- A. 同损益同价格
- B. 静态组合复制定价
- C. 动态组合复制定价
- D. 以上说法均正确
- 131
-
市场行为最基本的表现就是（ ）。
- A. 时间和空间
- B. 技术与质量
- C. 成交率和成交量
- D. 成交价和成交量
- A. 国债
- B. 税收
- C. 财政补贴
- D. 转移支付
- A. 0． 5
- B. 0．75
- C. 0．98
- D. 1．3
- A. 期货价值偏高，可以考虑买入期货合约，卖出股指成分股进行套利
- B. 持有股指成分股的成本偏高，可以考虑买入股指期货合约，卖出成分股套利
- C. 期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利
- D. 持有股指成分股的成本偏高，可以考虑买入成分股，卖出股指期货合约套利
- A. 收入型
- B. 避税型
- C. 增长型
- D. 货币市场型
- A. 投资风格
- B. 收益与市场比较基准关系
- C. 投资决策层次
- D. 投资主动性程度
- A. 产品形态
- B. 收入形态
- C. 价值形态
- D. 支出形态
- A. 折价
- B. 溢价
- C. 平价
- D. 停止
- A. 从大到小
- B. 从小到大
- C. 随机
- D. 统计抽样
- 140
-
下列属于期权特性的是（ ）。
- A. 对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图
- B. 对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图
- C. 从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零
- D. 实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值
- A. EVA@
- B. 市场增加值
- C. NOPAT
- D. 税后利润
- A. 采用此种方法的管理者认为证券市场是有效的
- B. 经常预测市场行情或寻找定价错误的证券
- C. 坚持“买人并长期持有”的投资策略
- D. 通常购买分散化程度较高的投资组合
- A. 出现与原趋势反方向的走势
- B. 随着原趋势的方向继续运动
- C. 继续盘整格局
- D. 不能作出任何判断
- A. 现金到期债务比
- B. 每股净资产
- C. 每股经营现金流量
- D. 全部资金现金回报率
- A. 公司名称
- B. 投诉电话
- C. 证券投资顾问服务的内容和方式
- D. 投资收益
- A.CR8≥70％
- B．20％≤CR8<40％
- C．40％≤CR8<70％
- D．CR8<20％
- A. 购买资产
- B. 收购公司
- C. 收购股份
- D. 股权置换
- A. 风险意识
- B. 市场效率
- C. 资金的拥有量
- D. 投资业绩
- 149
-
提出套利定价理论的是（ ）。
- A. 马柯威茨
- B. 夏普
- C. 罗斯
- D. 罗尔
- A. 在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高
- B. 利率提高，期权标的物的市场价格将下降
- C. 时间价值约大，协定价格与市场价格间差距越大
- D. 标的物价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低
- A. 波浪理论
- B. 切线理论
- C. 形态理论
- D. 指标理论
- A. 收入型证券组合
- B. 平衡型证券组合
- C. 避税型证券组合
- D. 增长型证券组合
- A. 开盘指数
- B. 收盘指数
- C. 最高价指数
- D. 最低价指数
- A. 利率降低，可降低公司的利息负担，增加盈利，股票价格也将随之上升
- B. 当形势看好、股票行情暴涨时，利率的调整对股价的控制作用很大
- C. 中央银行大量购进有价证券，市场上货币供给量增加，会推动利率下调，资金成本降低
- D. 如果中央银行降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬
- A. 30%
- B. 50%
- C. 40%
- D. 15%
- A. 高收益的普通股
- B. 优先股
- C. 高派息风险的普通股
- D. 低派息、股价涨幅较大的普通股
- 157
-
已获利息倍数又称为（ ）。
- A. 利息费用倍数
- B. 税前利息倍数
- C. 利息保障倍数
- D. 利息收益倍数
- A. 部分现代服务业
- B. 交通运输业
- C. 建筑业
- D. A和B
- A. 价值
- B. 实物
- C. 收入
- D. 产品
- A. 接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
- B. 客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
- C. 是证券公司的正式员工
- D. 拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
