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- 29
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套利组合理论认为，当市场上存在套利机会时，投资者会不断地进行套利交易，从而不断推动证券的价格向套利机会消失的方向变动，直到套利机会消失为止，此时证券的价格即为均衡价格，市场也就进入均衡状态。（ ）
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- A. 主营业务现金比率
- B. 现金满足投资比率
- C. 现金股利保障倍数
- D. 全部资产现金回收率
- A. 滞后性
- B. 追踪趋势
- C. 助涨助跌性
- D. 支撑线和压力线的特性
- A. 期现套利
- B. 市场内价差套利
- C. 市场间价差套利
- D. 跨品种价差套利
- A. 证券的市场价格
- B. 价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间
- C. 证券的成交量
- D. 价值分析理论
- A. 公开市场业务
- B. 法定存款准备金率
- C. 间接信用指导
- D. 直接信用控制
- A. 降低股权集中度，改变“一股独大”的局面
- B. 流通股股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者，发挥他们在公司治理中的作用
- C. 股权的普遍流动性
- D. 完善的独立董事制度
- A. 消费心理
- B. 消费习惯
- C. 文明程度
- D. 社会责任感
- A. 市场指数型证券组合
- B. 市场指数基金
- C. 收入型证券组合
- D. 平衡型证券组合
- A. 本金化率和折现率在本质上是没有区别的，只是适用于不同的场合
- B. 收益期限显示资产收益的期间，通常指收益年期
- C. 能真实地反映企业本金化的价格
- D. 收益现值法在运用中，收益额的确定是关键
- A. 证券分析师的再教育
- B. 证券分析师与境外同行交流
- C. 提升证券分析师的专业能力
- D. 保障投资者获得稳定收益
- A. 趋势型指标
- B. 超买超卖型指标
- C. 人气型指标
- D. 大势型指标
- A. 是投资者投资成功的关键
- B. 有利于提高投资决策的科学性
- C. 有利于正确评估证券的投资价值
- D. 有利于降低投资者的投资风险
- A. 产业结构长期构想
- B. 对战略产业的保护和扶植
- C. 对衰退产业的调整和援助
- D. 以上都不对
- A. 纺织
- B. 农产品
- C. 黄金
- D. 邮电通信
- A. 追求股息收益、债息收益以及资本增值
- B. 追求资本升值
- C. 追求股息和债息收益
- D. 追求未来价格变化带来的价差收益
- A. 多空双方争斗很激烈
- B. 这是一种涨势的信号
- C. 窄幅盘整，交易清淡
- D. 多方已经取得决定性胜利
- A. 计提的资产减值准备
- B. 待摊费用的减少
- C. 固定资产折旧
- D. 无形资产摊销
- A. 资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现其原则的多条途径
- B. 业绩评估需要考虑组合收益的高低
- C. 业绩评估需要考虑组合承担的风险大小
- D. 收益水平越高的组合越是优秀的组合
- A. 公用事业
- B. 某些资本、技术高度密集型行业
- C. 稀有金属矿藏的开采行业
- D. 以上都不是
- A. 今日0BV=昨日0BV+Sgn×今日成交量
- B. OBV常被用来判断股价走势是否发生反转
- C. 股价与0BV指标同时上升表明股价继续上升的可能性较大
- D. 技术分析中的形态理论也适用于OBV指标
- A. 确定投资策略
- B. 选择证券
- C. 选择时机
- D. 进行证券投资分析
- A. 双重顶的高点不一定在同一水平
- B. 向下突破颈线时不一定有大成交量伴随
- C. 双重顶形态完成后的最小跌幅度量方法是由颈线开始的
- D. 双重顶的两个高点相差少于5％不会影响形态的分析意义
- A. ADR
- B. ADL
- C. KDJ
- D. WMS
- A. 对于投资者而言，套利交易是无风险的
- B. 套利的最终盈亏取决于两个不同时点的价差变化
- C. 套利交易利用了两种资产价格偏离合理区间的机会
- D. 套利交易者是金融市场恢复价格均衡的重要力量
- A. 资产负债率
- B. 产权比率
- C. 有形资产净值债务率
- D. 已获利息倍数
- A. 承担风险越大，收益越低
- B. 承担风险越大，收益越高
- C. 承担风险越小，收益越高
- D. 承担风险越小，收益越低
- A. 公司股权托管和公司托管
- B. 股份回购
- C. 交叉控股
- D. 股权置换
- A. 证券的市场价格
- B. 价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间
- C. 证券的成交量
- D. 价值分析理论
- A. 稳定型行业
- B. 周期型行业
- C. 防守型行业
- D. 增长型行业
- A. 市场的行为包含一切信息
- B. 价格沿趋势移动
- C. 历史会重复
- D. 市场有效性存在瑕疵
- A. 货币具有时间价值
- B. 股票的价值是其未来收益的总和
- C. 股票可以转让
- D. 股票的内在价值应当反映未来收益
- A. 长期待摊费用摊销
- B. 无形资产摊销
- C. 固定资产报废损失
- D. 固定资产折旧
- A. 区域分析法
- B. 行业分析法
- C. 结构分析法
- D. 总量分析法
- A. 证券的风险——收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化
- B. 预期收益率越高，承担的风险越大
- C. 预期收益率越低，承担的风险越大
- D. 正向互动关系
- A. 对称三角形
- B. 下降三角形
- C. 等边三角形
- D. 上升三角形
- A. 有上下影线的阳线和阴线说明多空双方争斗很激烈
- B. 大阳线实体说明多方已经取得了决定性胜利，这是一种涨势的信号
- C. 大阴线实体说明空方已取得优势地位，是一种跌势的信号
- D. 十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡
- A. 其参数为天数，一般有5日、9日、14日等
- B. 短期PSI<长期PSI，则属空头市场
- C. PSI的计算只涉及开盘价
- D. PSI的取值介于0～100之间
- A. 银行对券商提供证券质押贷款
- B. 投资者向券商借入某种证券
- C. 投资者之间相互融资
- D. 券商之间相互拆借资金
- A. β系数是衡量证券或组合的收益水平与市场平均收益水平差异的指标
- B. β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小
- C. β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大
- D. β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
- 100
-
RSI的应用法则包括（ ）。
- A. 两条或多条RSI曲线的联合使用
- B. 从RSI与股价背离方面判断行情
- C. 从RSI的曲线形状判断行隋
- D. 根据PSI取值的大小判断行隋
- A. 宏观经济环境
- B. 宏观政策环境
- C. 微观经济环境
- D. 微观政策环境
- A. 底背离
- B. 顶背离
- C. 双重底
- D. 双重顶
- A. 弱势有效市场
- B. 强势有效市场
- C. 半强势有效市场
- D. 半弱势有效市场
- A. 应收账款周转率
- B. 流动资产周转率
- C. 利息保障倍数
- D. 流动比率
- A. 907．88
- B. 913．85
- C. 851．14
- D. 937．50
- A. 单利终值1500元，复利终值l610．51元
- B. 单利终值1500．51元，复利终值l610．32元
- C. 单利终值1500．51元，复利终值l500元
- D. 单利终值1500元，复利终值l610．32元
- A. 产业政策
- B. 财政政策
- C. 货币政策
- D. 收入分配政策
- A. 股权的无偿划拨
- B. 股权的协议转让
- C. 股份回购
- D. 股权置换
- A. 缺乏客观性
- B. 不能反映行业近期发展状况
- C. 只能囿于现有资料开展研究
- D. 不能预测行业未来发展状况
- A. 温和的通货膨胀
- B. 严重的通货膨胀
- C. 恶性的通货膨胀
- D. 适度的通货膨胀
- A. 久期与息票利率呈正相关关系，息票率越高，久期越长
- B. 债券的到期期限越长，久期就越短
- C. 到期收益率越大，久期越小，但其边际效用递减
- D. 多只债券的组合久期等于各只债券久期的算术平均
- A. 12．5%
- B. 19%
- C. 19．19%
- D. 0．1%
- 113
-
下列公司变现能力最强的是（ ）。
- A. 公司速动比率大于1
- B. 公司酸性测试比例大于2
- C. 公司流动比率大于1
- D. 公司营运资金与流动负债之比大于l
- A. 证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名
- B. 证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
- C. 证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖
- D. 证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量
- A. 当│r│=1时，表示两指标变量不存性相关
- B. 当│r│=0时，表示两指标变量完全线性相关
- C. 当│r│<1时，0．8<│r│<1为高度相关
- D. 当│r│<1时，0．3<│r│≤0．5为显著相关
- A. 生产者众多，各种生产资料可以流动
- B. 生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异
- C. 由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制能力。
- D. 市场信息对买卖双方都是畅通的，生产者和消费者对市场情况非常了解
- A. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考查分析
- B. 投资组合的修正和业绩评估
- C. 确定具体的证券投资品种和对各种资产的投资比例
- D. 决定投资目标和可投资资金的数量
- A. 基本分析法能够比较全面地把握证券价格的基本走势
- B. 基本分析法主要适用于预测精确度要求不高的领域
- C. 基本分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强
- D. 基本分析法适用于周期相对较长的证券价格预测
- A. 1080．00
- B. 1060．00
- C. 1050．34
- D. 1060．17
- A. 持续整理形态和反转突破形态
- B. 多重顶形和圆弧顶形
- C. 三角形和矩形
- D. 旗形和楔形
- A. 现金流贴现模型
- B. 零增长模型
- C. 不变增长模型
- D. 市盈率估价模型
- A. 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
- B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
- D. 《证券公司内部控制指引》
- A. 70元
- B. 30元
- C. 130元
- D. 100元
- A. 下降
- B. 上升
- C. 不变
- D. 不确定
- A. 正的乖离率愈大，表示短期多头的获利愈大，获利回吐的可能性愈高
- B. 正的乖离率愈大，表示空头回补的可能性愈大
- C. 负的乖离率愈大，表示空头回补的可能性也愈低
- D. 负的乖离率愈大，表示短期多头的获利愈大，获利回吐的可能性愈高
- A. 詹森指数
- B. 贝塔指数
- C. 夏普指数
- D. 特雷诺指数
- A. 与财政政策、货币政策相比，收入政策具有低一层次的调节功能
- B. 它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度
- C. 与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能
- D. 收入政策最终要通过财政政策和货币政策来实现
- A. 中国金融学会证券分析师专业委员会
- B. 全国总工会证券分析师分会
- C. 中国证券业协会证券分析师委员会
- D. 中国证券业协会
- A. 上市公司
- B. 媒体
- C. 政府部门
- D. 证券交易所
- A. 0
- B. 1
- C. 2
- D. 10
- A. 经营活动产生的现金流量
- B. 每股收益
- C. 构成营业收入的各项要素
- D. 构成利润总额的各项要素
- A. 圆弧底是一种持续整理形态
- B. 一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强
- C. 圆弧底成交量一般中间多，两头少
- D. 圆弧底又称为碟形形态
- 133
-
股市中常说的黄金交叉是指（ ）。
- A．现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向上突破长期MA
- B．现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA
- C．现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA
- D．现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA
- 134
-
金融工程的核心内容之一是（ ）。
- A. 公司理财
- B. 融资与投资管理
- C. 风险管理
- D. 金融工具交易
- A. 基本分析法与技术分析法各有所长
- B. 技术分析法优于基本分析法
- C. 基本分析法就是技术分析法
- D. 基本分析法优于技术分析法
- A. 营运资金大于0
- B. 短期偿债能力绝对有保障
- C. 速动比率大于1
- D. 现金比率大于20%
- A. 《证券投资组合原理》
- B. 单一指数模型
- C. 资本资产定价模型
- D. 《证券组合选择》
- 138
-
公司分析中最重要的是（ ）。
- A. 生产状况分析
- B. 产品状况分析
- C. 财务状况分析
- D. 收益状况分析
- A. 消耗性缺口
- B. 普通缺口
- C. 持续性缺口
- D. 突破缺口
- A. 1
- B. 1．5
- C. 1．8
- D. 2
- A. 压力线
- B. 轨道线
- C. 支撑线
- D. 趋势线
- A. 多空双方力量大小
- B. 股价趋势的变动
- C. 殷价高低
- D. 股价形态
- A. 15
- B. 50
- C. 10
- D. 100
- A. 相关时间数列和非相关时间数列
- B. 线性相关数列和非线性相关数列
- C. 随机性时间数列和非随机性时间数列
- D. 确定性时间数列和非确定性时间数列
- A. 实值期权
- B. 虚值期权
- C. 平价期权
- D. 金融期权
- A. 如果中央银行提高存款准备金率，货币供应量便大幅度减少，证券市场价格趋于下跌
- B. 如果中央银行大量购进有价证券，会推动利率下调，推动股票价格上涨
- C. 如果中央银行提高再贴现率，会使证券市场行情走势上扬
- D. 一般来说，利率下降时，股票价格就上升；而利率上升时，股票价格就下降
- A. 超买超卖指标
- B. 投资指标
- C. 消费指标
- D. 货币供应量指标
- A. 1988
- B. 1992
- C. 1993
- D. 1996
- A. 协定价格与标的资产市场价格差距越大，时间价值就越小
- B. 协定价格与标的资产市场价格的差额，就等于时间价值
- C. 时间价值与标的资产市场价格差距越大，协定价格就越高
- D. 协定价格与时间价值差距越大，标的资产市场价格就越低
- A. 《商业银行法》和《证券法》
- B. 《商业银行法》和《公司法》
- C. 《公司法》和《证券法》
- D. 《保险法》和《证券法》
- A. 每股净资产
- B. 股利支付率
- C. 市盈率
- D. 每股收益
- A. 5万元以上20万元以下
- B. 3万元以上20万元以下
- C. 3万元以上30万元以下
- D. 2万元以上20万元以下
- A. 夏普
- B. 特雷诺
- C. 费纳蒂(Fenerty)
- D. 麦考莱
- A. 《道德操守》
- B. 《证券分析师职业行为准则》
- C. 《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》
- D. 《国际伦理纲领、职业行为标准》
- A. 融券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，进而提高市场效率
- B. 融资融券业务将大大提高证券市场的效率
- C. 融资融券业务的推出将有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置
- D. 融资融券不利于提高监管的有效性
- A. 流动资产周转率
- B. 应收账款周转率
- C. 存货周转率
- D. 总资产周转率
- A. 消耗性
- B. 突破
- C. 持续性
- D. 普通
- A. 最高价、最低价
- B. 开盘价、最高价、最低价
- C. 开盘价、收盘价
- D. 收盘价、最高价、最低价
- A. 久期
- B. 凸性
- C. 凹度
- D. 凹性
- A. 基本分析法
- B. 证券组合分析法
- C. 技术分析法
- D. 公司分析法
