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- A.确定投资策略
- B.选择证券
- C.选择时机
- D.进行证券投资分析
- A.柯林斯
- B.威廉
- C.艾略特
- D.布朗
- A.资本密集型
- B.劳动密集型
- C.技术密集型
- D.市场集中度高
- A.潜在进入者
- B.替代品
- C.供需双方
- D.行业内现有竞争者
- A.生产活动全球化
- B.WTO的诞生
- C.投资活动遍及全球
- D.跨国公司作用进一步加强
- A.行业市场结构的分析
- B.行业的竞争结构分析
- C.行业生命周期的分析
- D.行业与经济周期关联程度的分析
- A.产品价格不断下降
- B.公司经营风险加大
- C.公司的利润减少并出现亏损
- D.公司数量不断减少
- A.原材料周转率
- B.产品周转率
- C.某种存货的周转率
- D.采购周转率
- A.证券分析师的再教育
- B.证券分析师与境外同行交流
- C.提升证券分析师的专业能力
- D.保障投资者获得稳定收益
- A.政府部门
- B.专业研究机构
- C.高等学校
- D.相关企业和公司
- A.生产者众多，各种生产资料可以流动
- B.生产的产品同种但不同质
- C.生产者对产品的价格有一定的控制能力
- D.生产者可以自由进入或退出这个市场
- A.DIF和DEA均为正值时，属于多头市场，但DIF向下跌破DEA时，是转势的信号
- B.DIF和DEA均为负值时，属于空头市场，DIF向下突破DEA时，是卖出信号
- C.当DIF向下突破。轴线时，为卖出信号
- D.当DIF向上突破0轴线时，为买入信号
- A.标的股票的价格
- B.权证的行权价格
- C.到期期限
- D.无风险利率
- A.多头套期保值
- B.空头套期保值
- C.卖出套期保值
- D.买进套期保值
- A.风险
- B.收益
- C.证券投资的资金数量
- D.投资的证券品种
- A.无形资产净值
- B.无形资产总额
- C.股东权益
- D.负债总额1
- A.货币市场
- B.积极成长型
- C.债券型
- D.股票型
- A.以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务
- B.买卖本机构提供服务的上市公司股票
- C.与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵证券价格
- D.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
- A.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
- B.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
- C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
- D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
- A.煤炭开采
- B.石油冶炼
- C.自行车
- D.电力行业
- A.建筑业
- B.工业
- C.交通运输业
- D.邮电服务业
- A.同品种的期货价格走势与现货价格走势接近
- B.同品种的期货价格走势与现货价格走势一致
- C.随着期货合约到期日的临近，现货与期货价趋向接近
- D.随着期货合约到期日的临近，现货与期货价趋向一致
- A.政府的效率
- B.市场机制完善的程度
- C.劳动者掌握知识与信息的能力
- D.受到政策影响的市场规模
- A.总量分析和结构分析是相互联系的
- B.总量分析侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程
- C.结构分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究，侧重分析经济现象的相对静止状态
- D.总量分析非常重要，但需要结构分析来深化和补充，而结构分析要服从于总量分析的目标
- A.涨停中成交量越大，反转下跌的可能性越大
- B.涨停板被打开次数越多，反转下跌的可能性越大
- C.涨停量小，将继续上扬
- D.封住涨停板的买盘数量越大，次日继续当前走势的概率越大
- A.MACD是由DIF和DEA两部分组成，DIF是核心，DEA是辅助
- B.MACD的优点是除掉了移动平均线产生的频繁买入卖出信号，避免一部分假信号出现，用起来更有把握
- C.DIF和DEA均为正值，属多头市场；DIF和DEA均为负值，属空头市场
- D.当股价走势出现2～3个近期低点时，而DIF（DEA）并不配合出现新低点时，是卖出信号
- 67
-
下列说法正确的有（ ）。
- A.VaR方法可以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露
- B.VaR方法不能对不同的金融资产和不同类型的风险进行度量和累积
- C.VaR方法最大的优点就是提供了一个统一的方法来测量风险
- D.VaR方法简单直观地描述了投资者在未来某一时点所面临的市场风险
- A.楔形所持续的时间不能太长，应短于3周
- B.楔形偶尔也作为反转形态
- C.楔形在形成之前、形成过程中、突破以后，成交量依次放大
- D.楔形也有保持原有方向的功能，上升的楔形只是下跌途中的技术性反弹
- A.稳定物价
- B.充分就业
- C.保持货币币值稳定
- D.促进经济增长
- A.市场指数型证券组合
- B.市场指数基金
- C.收入型证券组合
- D.平衡型证券组合
- A.可以作为企业财务决策的工具
- B.不可以作为业绩考核和奖励依据
- C.可以作为业绩考核和奖励依据
- D.是唯一对企业基本面进行定量分析，评估业绩水平和企业价值的最佳理论依据和分析工具
- A.公开市场业务
- B.直接信用控制
- C.间接信用指导
- D.法定存款准备金率
- A.发行债券
- B.配股
- C.增发新股
- D.向银行借款
- A.持续、稳定、高速的GDP增长
- B.转折性的GDF变动
- C.高通胀下的GDP增长
- D.宏观调控下GDP减速增长
- A.计算机
- B.复印机
- C.消费品
- D.食品
- A.VaR描述了“在某一特定的时期内，在给定的置信度下，某一金融资产或其组合可能遭受的最大潜在损失值”
- B.VaR是描述市场在任何情况下可能出现的最大损失
- C.市场有时会出现令人意想不到的突发事件，这些事件会导致投资资产出现巨大损失，而这种损失是VaR很难测量到的
- D.VaR方法的最大优点就是提供了一个统一的方法来测量风险，把风险管理中所涉及的主要方面——投资组合价值的潜在损失用货币单位来表达，简单直观地描述了投资者在未来某一给定时期内所面临的市场风险
- A.为会员进行资格认证。资格认证主要通过专门的考试确认，有的资格认证不必通过考试取得，但一般会在资格的称谓上加以区别
- B.对会员进行职业道德、行为标准管理
- C.定期或不定期地对证券分析师进行培训，组织研讨会，为会员内部交流及国际交流提供支持
- D.获得事业法人应当具备的最低经营收入
- A.投资者的心理因素
- B.持有成本
- C.投资者的筹码分布
- D.机构主力的斗争
- A.β系数
- B.詹森指数
- C.夏普指数
- D.MA
- A.到政府部门去实地了解情况
- B.到上市公司去实地了解情况
- C.道听途说的消息
- D.查历史资料
- A.可行域可能是平面上的一条线
- B.可行域可能是平面上的一个区域
- C.可行域就是有效边界
- D.可行域由有效组合构成
- A.所有投资者都具有相同的有效边界
- B.允许卖空
- C.投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率方差来衡量收益率的不确定性
- D.不允许卖空
- A.温和、稳定的通货膨胀对股价影响不大，但对债券不利
- B.如果通货膨胀在可容忍的范围内，经济处于扩张阶段，股价仍将持续上升
- C.如果发生严重的通货膨胀，对股票和债券都不利
- D.在通货膨胀时期，所有公司都从中受损
- A.政府
- B.企业
- C.外商
- D.社会团体
- A.广播
- B.电视
- C.网络
- D.报告会
- A.公平对待已有客户和潜在客户原则
- B.信托责任原则
- C.独立性和客观性原则
- D.谨慎客观原则
- A.预期收益额预测相对容易-
- B.此价格易为买卖双方所接受
- C.评估中使用范围较广
- D.能真实和较准确地反映企业本金化的价格
- A.垂直分析
- B.债券调换
- C.水平分析
- D.股债调换
- A.股价随成交量的递减而回升，股价上涨，成交量却萎缩，显示出股价趋势潜在的反转信号
- B.股价走势因成交量的递增而上升，表明股价上涨势头强劲并且暗示了反转的信号
- C.随着恐慌大量卖出之后，则空头市场宣告结束
- D.股价下跌，向下突破的股价形态、趋势线或移动平均线，同时出现大成交量，显示出下跌趋势
- A.流动比率
- B.速动比率
- C.已获利息倍数
- D.有形净值债务率
- A.存货的规模
- B.存货的周转速度
- C.应收账款的规模
- D.应收账款的变现能力
- A.市场极度有效
- B.市场基本有效
- C.市场无效
- D.市场效率不理想
- A.欧洲金融分析师协会
- B.亚洲证券分析师联合会
- C.巴西投资分析师协会
- D.中国证券业协会证券分析师专业委员会
- A.国债
- B.国家决算
- C.财政补贴
- D.转移支付制度
- A.12 6
- B.18 12
- C.18 6
- D.12 12
- A.证券交易所
- B.证券公司
- C.上市公司
- D.准备出售股票的投资者
- A.期货合约的理论价格是确定的
- B.在期货市场上，金融期货的市场价格与其理论价格完全一致
- C.影响期货价格的主要因素是持有现货的成本和时间价值
- D.影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要少
- A.MA
- B.MACD
- C.RSI
- D.KDJ
- A.长期待摊费用摊销
- B.无形资产摊销
- C.固定资产报废损失
- D.固定资产折旧
- A.市场行为涵盖一切信息
- B.证券价格沿趋势移动
- C.历史会重演
- D.都不是
- A.真实无风险收益率
- B.预期通胀率
- C.付息方式
- D.风险溢价
- A.独立诚信
- B.遵纪守法
- C.公正公平
- D.谨慎客观
- 103
-
（ ）不是税收具有的特征。
- A.强制性
- B.无偿性
- C.灵活性
- D.固定性
- A.定量分析
- B.基本分析
- C.定性分析
- D.技术分析
- A.1990
- B.1010
- C.990
- D.800
- A.主要界定行业本身的投资价值
- B.主要界定公司在行业中的竞争地位
- C.主要界定政府政策对行业的影响
- D.主要界定新技术对行业的影响
- A.零
- B.负值
- C.正值
- D.以上选项都不对
- A.历史模拟法
- B.德尔塔一正态分布法
- C.敏感性测试
- D.压力测试
- A.30
- B.31．50
- C.32
- D.32．50
- A.10
- B.50
- C.100
- D.无法计算
- A.威廉法则
- B.葛兰威尔法则
- C.夏普法则
- D.艾略特法则
- A.开工率
- B.从业人员工资福利水平
- C.股票市场规模
- D.资本进退状况
- A.履行保密义务
- B.可以传递给委托单位
- C.不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
- D.可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
- A.消耗性
- B.突破
- C.持续性
- D.普通
- A.罗斯
- B.罗尔
- C.夏普
- D.特雷诺
- A.目前我国沪、深两地证券交易所均采用集合竞价方式产生开盘价
- B.每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间
- C.上海证券交易所采取连续竞价方式，当天单个证券最后一笔成交价为其收盘价
- D.深圳证券交易所则通过连续竞价方式产生收盘价，当天14：57～15：00为收盘竞价时间
- 117
-
市场占有率是指（ ）。
- A.一家公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例
- B.一家公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例
- C.一家公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例
- D.一家公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例
- A.幼稚期
- B.成长期
- C.成熟期
- D.衰退期
- A.ASIF
- B.ACIIA
- C.APIMEC
- D.ASAC
- A.持续、稳定、高速的GDP增长
- B.高通胀下的GDP增长
- C.宏观调控下GDP的减速增长
- D.转折性的GDP变动
- A.买卖方向对应的原则
- B.品种相同原则
- C.价格相等原则
- D.月份相同或相近原则
- A.内部收益率大于必要收益率，有投资价值
- B.前提是NPV取0
- C.是一种贴现率
- D.内部收益率小于必要收益率，有投资价值
- 123
-
某私募基金想运用4个月期的沪、深300股指期货合约来对冲某个价值为10．5亿元的股票组合，该组合的β系数为1．2，当时的股指期货价格为2800点，则应在股指期货市场建立股指期货的头寸为（ ）。
- A.卖出1500张期货合约
- B.买入1500张期货合约
- C.卖出150张期货合约
- D.买人150张期货合约
- A.高于5%
- B.低于10%
- C.两位数
- D.三位数
- A.总资产
- B.净资产
- C.固定资产
- D.主营业务收入
- A.估价结果的合理性
- B.选择正确的估价指标和比率系数
- C.估价要着眼于公司的未来情况
- D.以上都是
- A.A股
- B.H股
- C.不确定
- D.A股或H股
- A.快
- B.慢
- C.同步
- D.不确定
- A.汇率
- B.行业发展态势
- C.科技创新
- D.国际政治形势
- A.资产负债表
- B.损益表
- C.利润分配表
- D.现金流量表
- A.宏观经济基本状况
- B.上市公司质量与经济效应
- C.利率水平
- D.上市公司发行制度
- A.价格偏离了其应反映的信息内容
- B.价格偏离了价值
- C.市场心理及人类行为偏离了平衡状态
- D.市场供求偏离了均衡状态
- A.比投资者乙的最优投资组合好
- B.不如投资者乙的最优投资组合好
- C.位于投资者乙的最优投资组合的右边
- D.位于投资者乙的最优投资组合的左边
- 134
-
如果最近14天涨跌情形是：第一天升2元，第二天跌2元，第三至第五天各升3元，第六天跌4元，第七天升2元，第八天跌5元，第九天跌6元，第十至十二天各升1元，第十三至十四天各跌3元。那么RSI等于（ ）。
- A.41．038
- B.58．962
- C.46．443
- D.53．557
- 135
-
套利定价理论的创始人是（ ）。
- A.马柯威茨
- B.威廉
- C.林特
- D.史蒂夫?罗斯
- 136
-
下列说法错误的是（ ）。
- A.股利支付率越高，表明企业的盈利能力越高
- B.资产净利率越高，表明资产的利用效率越高
- C.销售净利率反映每1元营业收入带来的净利润，表示营业收入的收益水平
- D.主营业务毛利率和主营业务净利率之间存在一定的正相关关系
- A.生产者多
- B.一个企业能有效影响其他企业的行为
- C.产品差别
- D.产品同种
- A.拆借利率
- B.利率
- C.货币供应量
- D.回购利率
- A.其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失
- B.其字面解释是指“处于风险中的价值”
- C.描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少
- D.VaR与波动性方法没有任何联系
- A.法定存款准备金率
- B.再贴现率
- C.窗口指导
- D.公开市场业务
- A.组合P的总风险水平高于I的总风险水平
- B.组合P的总风险水平低于Ⅱ的总风险水平
- C.组合P的期望收益水平高于I的期望收益水平
- D.组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
- A.分解技术
- B.组合技术
- C.整合技术
- D.无套利均衡分析技术
- A.VaR方法
- B.名义值法
- C.波动性方法
- D.敏感性方法
- A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
- B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
- C.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
- D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
- A.商品市场没有摩擦
- B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
- C.投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
- D.投资者对证券的收益和风险有相同的预期
- A.高收益的普通股
- B.高收益的债券
- C.高派息、高风险的普通股
- D.低派息、股价涨幅较大的普通股
- A.支持战略性产业和新兴产业群的发展，培育新的经济增长点
- B.把培育绿色产业作为我国推动产业转型升级的重大契机
- C.适应工业化、城市化要求，加快工业结构的升级转换
- D.强化科技创新，加快现代服务业尤其是建设性服务业的发展
- A.普通股票
- B.债券
- C.封闭式基金
- D.开放式基金
- A.避税型证券组合
- B.收入型证券组合
- C.增长型证券组合
- D.收入和增长混合型证券组合
