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- A.可行域可能是平面上的一条线
- B.可行域可能是平面上的一个区域
- C.可行域就是有效边界
- D.可行域由有效组合构成
- 42
-
社会融资总量包括（ ）。
- A.人民币各项贷款
- B.外币各项贷款
- C.企业债务
- D.保险公司投资性房地产
- A.规范的股权结构
- B.有效的股东大会制度
- C.优秀的职业经理层
- D.监事会的独立性和监督责任
- A.自由浮动汇率制度
- B.有管理的浮动汇率
- C.目标区间管理
- D.固定汇率制度
- A.可转换证券的投资价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值
- B.可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值
- C.可转换证券的理论价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值
- D.可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分
- A.十字星的出现说明多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向
- B.上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于多方占优
- C.上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于空方占优
- D.上影线长于下影线，利于空方；下影线长于上影线，则利于多方
- A.机构大户持有股票，但看空后市
- B.长期持有的大股东看空后市
- C.投资银行和包销商不能全部包销股票，而此时市场也不太景气
- D.交易者在股票或股票期权上持有空头看跌期权，担心股价下跌
- A.信用担保
- B.资金占用
- C.共同控制
- D.关联购销
- A.流动比率
- B.销售成本／存货
- C.销售额／应收账款
- D.销售额／固定资产
- A.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示
- B.证券或证券组合的风险则由其期望收益率的方差来衡量
- C.证券的期望收益率由于受某些因素的影响而呈现出正相关、负相关或不相关
- D.符合风险厌恶假设和不满足假设的证券组合被称为有效组合
- A.回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性
- B.尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素
- C.当市场兴趣发生变化时，表示各变量权重的那些系数将有所变化
- D.能成功地解释较长时间内市场的复杂变化
- A.账面上的应收账款不一定能收回现金
- B.季节性的变化，使得应收账款不能反映平均水平
- C.应收账款不属于流动资产
- D.应收账款与当期现金流量无关
- A.0．618．
- B.1．618
- C.0．382
- D.3．236
- A.对未来利率变动方向的预期
- B.债券预期收益中可能存在的流动性溢价
- C.资金从长期市场向短期市场流动可能存在障碍
- D.市场效率低下
- A.为会员进行资格认证
- B.对会员进行职业道德、行为标准管理
- C.对证券分析师进行培训
- D.对证券分析师进行监督管理
- A.利率水平
- B.GDP
- C.个人收入
- D.货币政策
- A.在WMS升至80以上，此时股价持续上扬，是卖出信号
- B.在WMS跌至20以下，股价持续下降，是买进的信号
- C.当WMS低于20，一般应当考虑买进
- D.当WMS高于80，一般应当准备卖出
- A.在流动资产中，存货的变现力最差
- B.部分存货可能已经报废，却未及时处理
- C.部分存货已经抵押债权人
- D.存货的估价还存在着成本与当前市价悬殊的问题
- A.规避利率风险
- B.通过组合管理鉴别出非正确定价的债券，以获得资本收益
- C.规避市场风险
- D.在不同的证券中套利获利
- A.附息债券
- B.权证
- C.优先股
- D.避税债券
- A.市场行为涵盖一切信息
- B.市场总是对的
- C.证券价格沿趋势移动
- D.历史会重演
- A.减少公司注册资本
- B.与持有本公司股份的其他公司合并
- C.将股份奖励给本公司职工
- D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
- A.市场价格
- B.实体性贬值
- C.功能性贬值
- D.经济性贬值
- A.RSI值在80～100
- B.RSI值在50～80
- C.RSI值在20～50
- D.RSI值在0--一20
- A.当WMS高于80时，行情强势，是买入的信号
- B.当WMS低于20时，行情即将见底，应考虑买进
- C.在WMS进入高数值区位后，一般要反弹，如果这时股价还要继续下降，就会产生背离，是买进的信号
- D.WMS连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，是买进的信号
- A.大阳线实体，说明多方已经取得决定性胜利，是一种涨势的信号
- B.大阴线实体，说明空方已经取得优势地位，是一种跌势的信号
- C.十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，市势暂时失去方向，此后趋势短期不会改变
- D.K线多的组合要比K线少的组合得出的结论可靠
- A.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感度
- B.β系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大
- C.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
- D.β系数是对放弃即期消费的补偿
- A.强制性
- B.无偿性
- C.固定性
- D.广泛性
- A.由每单位风险获取的风险溢价来计算
- B.用获利机会来评价绩效
- C.以资本市场线为基准
- D.以证券市场线为基准
- A.WMS值越大，当日股价相对位置越低
- B.WMS值越小，当日股价相对位置越低
- C.WMS值越大，当日股价相对位置越高
- D.WMS值越小，当日股价相对位置越高
- A.接受他人委托从事证券投资
- B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
- C.向委托人承诺证券投资收益
- D.中国证监会、协会禁止的其他行为
- A.楔形具有保持原有趋势方向的功能
- B.上升楔形表示一个技术性反弹渐次减弱的市况
- C.上升楔形表示一个技术性反弹渐次增强的市况
- D.楔形的三角形上下两边都是朝着同一方向倾斜
- A.投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表达
- B.投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
- C.投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易
- D.投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容
- A.数列中任一数字都由其相邻的前两个数字之和构成
- B.前一个数字与相邻的后一个数字相比，其比率趋于一个常数
- C.任一数字与其相邻的前第二个数字相比，其比率趋于0．382
- D.任一数字与其相邻的第二个数字相比，其比率趋于2．618
- A.发行上市制度
- B.市场设立制度
- C.股权流通制度
- D.市场监管制度
- A.经济性原则
- B.合理性原则
- C.协调性原则
- D.平衡性原则
- A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆
- B.旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强
- C.旗形形成之前，成交量较大
- D.旗形形成之后，成交量较小
- A.买卖方向对应的原则
- B.买卖数量不等的原则
- C.同时建仓的原则
- D.同时对冲原则
- A.度量结果存在误差
- B.没有给出最坏情景下的损失
- C.头寸变化造成风险失真
- D.不能在各业务部门间进行比较
- 80
-
有效证券组合（ ）。
- A.是能够带来最高收益的组合
- B.肯定在有效边界上
- C.是无差异曲线与有效边界的切点
- D.是理性投资的最佳选择
- A.降低利率
- B.增加货币供应量
- C.提高利率
- D.放松信贷控制
- A.《中华人民共和国证券法》
- B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- C.《关于规范面向社会公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》
- D.《证券公司内部控制指引》
- A.生产活动全球化
- B.世界贸易体制的形成
- C.各国金融日益融合在一起
- D.投资活动遍及全球，全球性投资规范政策开始形成
- A.股价应在多空双方取得平衡的位置来回移动
- B.股价沿趋势移动
- C.股价沿五个上升浪和三个调整浪移动
- D.原有的平衡被打破以后，股价将寻找新的平衡
- A.预期通货膨胀
- B.财政政策、货币政策
- C.现货金融工具的供求关系
- D.期货合约的流动性
- A.以外币为基准，汇率上升，本币贬值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益
- B.汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少
- C.汇率上升时，本币表示的进口商品价格提高，进而带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀
- D.如果政府利用债市与汇市联动操作达到既控制汇率的升势又不减少货币供应量，即抛售外汇的同时因购国债，则将使国债市场价格上扬
- A.双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义
- B.向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后下跌时成交量会扩大
- C.双重顶的颈线突破必须要有大的成交量作配合，否则可能为无效突破
- D.双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是从颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离
- A.需求
- B.供应
- C.产业结构
- D.价格
- A.期限的长短
- B.提前赎回规定
- C.税收待遇
- D.发债主体的信用
- A.在风险既定的条件下投资收益率最大化
- B.在风险既定的条件下投资收益率最小化
- C.在收益率既定的条件下风险最小化
- D.在收益率既定的条件下风险最大化
- A.在功能上互补性强
- B.期限相近
- C.功能上比较相近
- D.地域相同
- 92
-
会计政策是指（ ）。
- A.企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所作的判断
- B.企业在会计核算时所遵循的具体原则
- C.可能导致企业发生损益的不确定状态或情形
- D.自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项
- A.专项调查，全面调查
- B.全面调查，专项调查
- C.部分调查，全面调查
- D.全面调查，部分调查
- A.形态完成、股价反转后，行情多属暴发性，涨跌急速
- B.在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少
- C.越靠近顶或底成交量越多，到达顶或底时成交量达到最少
- D.圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强
- A.PPI
- B.CPI
- C.GDP
- D.PMI
- A.BIAS参数
- B.所选择股票的性质
- C.RSI的曲线形状
- D.分析时所处的时期
- A.道氏理论
- B.切线理论
- C.波浪理论
- D.K线理论
- A.OBOS
- B.OBV
- C.BIAS
- D.RSI
- A.0.703
- B.-0.703
- C.-0.747
- D.0.747
- A.已获利息倍数
- B.流动比率
- C.速动比率
- D.应收账款周转率
- A.62天
- B.63天
- C.64天
- D.65天
- A.幼稚期
- B.成长期
- C.成熟期
- D.衰退期
- A.2011年1月1日
- B.2011年7月1日
- C.2010年1月1日
- D.2010年7月1日
- A.证券交易所是实行自律管理的法人
- B.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
- C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
- D.组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
- 105
-
（ ）决定股价的移动。
- A.多方力量大小
- B.多空双方力量大小
- C.空方力量大小
- D.多空双方价格走势
- 106
-
公司的相关利益者不包括（ ）。
- A.员工
- B.政府监管部门
- C.债权人
- D.客户
- A.现值
- B.终值
- C.当前收益率
- D.到期收益率
- A.资产负债表
- B.损益表
- C.现金流量表
- D.利润表
- A.增长型
- B.周期性
- C.防守型
- D.成熟型
- A.资产剥离
- B.资产置换
- C.股权－资产置换
- D.资产配负债剥离
- 111
-
证券投资分析的目标是（ ）。
- A.证券风险最小化
- B.证券投资净效用最大化
- C.证券投资预期收益与风险固定化
- D.证券流动性最大化
- A.绝对衰退
- B.相对衰退
- C.偶然衰退
- D.自然衰退
- A.1．8
- B.2
- C.1．95
- D.1．5
- 114
-
反转突破形态不包括（ ）
- A.K线形态
- B.圆弧顶(底)形态
- C.双重顶(底)形态
- D.V形反转形态
- A.15元
- B.13元
- C.20元
- D.25元
- 116
-
以下属于周期性行业的是（ ）。
- A.计算机业
- B.消费品业
- C.食品业
- D.公用事业
- A.有形资产净值债务率
- B.资产负债率
- C.产权比率
- D.权益乘数
- A.政策风险
- B.市场风险
- C.操作风险
- D.资金风险
- A.企业调整财务报表的需要
- B.交易发生的频率
- C.头寸的波动性
- D.监管者的要求
- A.10%50%
- B.8%60%
- C.5%50%
- D.3%60%
- A.转换升水比率：20%
- B.转换贴水比率：20%
- C.转换升水比率：25%
- D.转换贴水比率：25%
- A.本国居民
- B.国内居民
- C.常住居民
- D.常住居民但不包括外国人
- A.外汇占款
- B.外汇储备
- C.央行外汇占款
- D.银行间市场外汇占款
- A.96．40元
- B.93．47元
- C.97．07元
- D.98．52元
- A.不能用于不同行业公司的比较
- B.每股收益很小或亏损时，指标不能说明任何问题
- C.市盈率受市价高低的影响，而股票可能受炒作
- D.以上全对
- A.1；10
- B.10；10
- C.1；30
- D.10；30
- A.独立诚信原则
- B.谨慎客观原则
- C.勤勉尽职原则
- D.公正公平原则
- A.9．75元
- B.50元
- C.6．70元
- D.5．90元
- A.专门组织的营利性团体
- B.专门组织的非营利性团体
- C.自发组织的营利性团体
- D.自发组织的非营利性团体
- A.突破缺口
- B.持续性缺口
- C.普通缺口
- D.消耗性缺口
- A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
- B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
- C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
- A.0．42
- B.0．36
- C.0．28
- D.0．24
- A.2001年6月
- B.2001年11月
- C.2002年6月
- D.2002年11月
- A.国家发展和改革委员会
- B.国务院
- C.中国证券监督管理委员会
- D.财政部
- 135
-
主权债务危机的实质是（ ）。
- A.国家债务信用危机
- B.国家债务农业危机
- C.国家债务工业危机
- D.国家债券主权危机
- A.4
- B.5
- C.6
- D.7
- A.动态分析
- B.静态分析
- C.主要是动态分析，也包括静态分析
- D.主要是静态分析，也包括动态分析
- A.息税前利润
- B.损益表中扣除利息费用之后的利润
- C.利息费用
- D.税后利润
- 139
-
总资产周转率与（ ）无关。
- A.营业收人
- B.平均资产总额
- C.年末固定资产
- D.营业成本
- A.缺口越宽，表明运动的趋势越大
- B.缺口分析也属于形态分析的一种
- C.缺口可以分为普通缺口、突破缺口、持续性缺口、消耗性缺口
- D.消耗性缺口一般出现在行情趋势的前端
- A.ADR在0．5～1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态
- B.超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号
- C.ADR从低向高超过0．75，并在0．75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号
- D.ADR从高向低下降到0．5以下，是短期反弹的信号
- A.领先于
- B.落后于
- C.同步于
- D.同时于
- A.30国集团推广VaR模型
- B.1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求
- C.美国证券交易委员会颁布券商净资本监管修正案
- D.1996年的资本协议市场风险补充规定
- A.0
- B.1
- C.-1
- D.上述都不对
- A.13%
- B.25%
- C.33%
- D.50%
- A.乖离率BIAS
- B.威廉指标WMS
- C.相对强弱指标RSI
- D.能量潮指标OBV
- A.市场预期理论
- B.合理分析理论
- C.流动性偏好理论
- D.市场分割理论
- A.成分组成
- B.概率
- C.风险偏好
- D.未来损益
- A.大得多
- B.小得多
- C.差不多
- D.小
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
