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- 错误
- A.具有证券投资咨询执业资格
- B.具有证券从业资格
- C.在中国证券业协会注册登记的
- D.为证券交易所会员
- A.缺口越宽，运动的动力愈大
- B.缺口越宽，运动的动力愈小
- C.缺口越窄，运动的动力愈大
- D.缺口越窄，运动的动力愈小
- A.对称三角形
- B.等边三角形
- C.上升三角形
- D.下降三角形
- A.通货膨胀提高了债券的必要收益率，从而引起债券价格下跌
- B.严重的通货膨胀货币加速贬值，人们将会囤积商品、购买房屋等进行保值，资金流人证券市场，引起股价和债券价格上涨
- C.通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动
- D.通货膨胀使得各种商品价格具有更大的确定性，也使得企业未来经营状况具有更大的确定性，从而减少证券投资的风险
- A.30日线
- B.10日线
- C.60日线
- D.250日线
- A.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0
- B.该组合因素灵敏度系数为零
- C.该组合具有正的期望收益率
- D.该组合在不同市场上有不同的表现
- A.削减成本，降低纳税
- B.从事有利可图的投资
- C.当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，就要撤出资本
- D.调整公司的资本结构，实现资金成本最小化
- A.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
- D.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- A.无形资产
- B.无报酬要求资产
- C.非经营性现金
- D.无息流动负债
- A.接受他人委托从事证券投资
- B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益
- C.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
- D.中国证监会、协会禁止的其他行为
- A.詹森指数是1969年由詹森提出的
- B.指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之问的差
- C.詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
- D.詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差
- A.现金
- B.债权换股权
- C.优先股换普通股
- D.公积金转增股本
- A.经济周期理论
- B.道氏理论
- C.斐波那奇数列
- D.K线理论
- A.主权债务危机对本国经济和金融市场不会产生影响
- B.欧债危机进一步深化，美国的3A信用评级被标普意外下调至“AA+”，引发全球股市、期市以及商品价格大幅下跌
- C.当一国的偿债率超过25%时，说明该国外债还本付息负担过重，有可能发生债务危机
- D.国债的发行量越多越好
- A.积极稳妥推进市场创新
- B.切实加大对投资者的保护力度
- C.完善上市公司治理和监管
- D.促进证券公司的规范和发展
- A.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
- B.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
- C.证券分析师的跨越隔离墙管理要求
- D.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
- A.诚实、正直、公平
- B.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为
- C.坚持独立性和客观性
- D.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度
- A.价值形态
- B.实物形态
- C.收入形态
- D.产品形态
- 59
-
MA的特点有（ ）。
- A.追踪趋势
- B.助涨助跌性
- C.滞后性
- D.稳定性
- A.从ADR的取值看大势
- B.ADR可与综合指数配合应用，也有一致与背离两种情况
- C.从ADR曲线的形态上看大势
- D.在大势短期回档或反弹方面，ADR有先行警示作用。
- A.交易量的大小
- B.时间的长短
- C.波动幅度的大小
- D.趋势所呈现的形态
- A.当K线和D线上升或下跌的速度减弱，出现屈曲，通常表示短期会转势
- B.K线在上升或下跌一段时期后，突然急速穿越D线，显示市势短期内会转向
- C.K线跌至0时通常会出现反弹至20～50之间，短期内应回落至零附近，然后市势才开始反弹
- D.如果K线升至100，情况则刚好相反
- A.模拟大盘指数
- B.模拟内涵广大的市场指数
- C.模拟某种专业化的指数
- D.模拟行业指数
- A.向客户提供证券估值意见
- B.证券公司维护客户的手段
- C.向客户提供投资评级等投资分析意见
- D.帮助客户实现账户增值的手段
- A.从历史上看，A股和H股的相关性系数一直稳定在0．8左右
- B.随着证券市场日益开放，A股与H股的关联性还将进一步加强
- C.股权分置改革为A股带来的自然除权效应直接促使了A—H股的价格接轨
- D.A股比H股更具有价格主导权
- A.国际租赁进口设备的应付款
- B.国际金融组织贷款
- C.商业银行对外发行债券
- D.补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款
- A.技术进步
- B.产业组织创新
- C.社会习惯改变
- D.经济全球化
- 68
-
下列说法错误的是（ ）。
- A.由于人民币是自由兑换货币，外资引入后不需兑换成人民币就可流通使用
- B.国家为了外资换汇要投入大量资金增JIHT货币需求量，形成外汇占款
- C.我们日常所说的外汇储备是全社会的外汇储备
- D.以上都不正确
- A.按操作方向的不同，可分为牛市套利和熊市套利
- B.牛市套利认为较近交割期合约与较远交割期合约的价差将变大
- C.熊市套利者会卖出近期的股指期货合约，买入远期的股指期货合约
- D.跨期套利即市场间价差套利
- A.流动比率=流动资产÷流动负债
- B.速动比率=(流动资产-存货)÷流动负债
- C.营运资金=流动资产-流动负债
- D.存货周转率=营业成本÷平均存货
- A.现手头无资金，但认为现在是最好的建仓机会
- B.交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权
- C.机构大户手中持有大量股票，但看空后市
- D.有一些股市允许交易者融券抛空
- A.规定利率限额与信用配额
- B.信用条件限制
- C.规定金融机构流动性比率
- D.窗口指导
- A.行业集中度指数一般以某一行业排名前2位的企业的销售额占行业总的销售额的比例来度量
- B.CR4越大，说明行业的集中度越高
- C.集中度是衡量行业市场结构的一个重要指标
- D.集中度越低，市场越趋向于竞争
- A.当K、D值超过80时，是卖出信号
- B.当K、D值低于20时，是买入信号
- C.当K、D值介于20与80之间时，是徘徊区
- D.以上都不对
- A.生产者众多，各种生产资料可以完全流动
- B.企业永远是价格的接受者
- C.生产者可自由进入或退出这个市场
- D.市场信息对买卖双方都是畅通的
- A.公司偿还1年以上债务的能力
- B.与公司的获利能力密切相关
- C.不仅要从偿债的角度考虑，还要考虑保持资本结构的合理性
- D.现金比率是公司长期偿债能力指标
- A.局部估值法
- B.德尔塔-正态分布法
- C.历史模拟法
- D.蒙特卡罗模拟法
- A.股票的价值决定其价格
- B.股票的价格围绕价值波动
- C.市场的行为包含一切信息
- D.历史会重复
- A.农业
- B.工业
- C.运输业
- D.公用事业
- A.国债是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式
- B.是实现政府财政政策，进行宏观调控的重要工具
- C.国债可以调节国民收入的使用结构和产业结构，用于农业、能源、交通和基础设施等国民经济的薄弱部门和“瓶颈”产业的发展，调整固定资产投资结构，促进经济结构的合理化
- D.政府还可以通过发行国债调节资金供求和货币流通量
- A.在物价持续上涨的情况下，采用先进先出法计算出的利润偏低
- B.一般企业要计提坏账准备，其计提方法和比例将影响利润总额
- C.长期投资核算方法中采用成本法的情况下，只有实际收到分得的利润或股利时才确认收益
- D.固定资产折旧采用加速折旧法的，末期的利润一般要小于直线法
- A.评价过去的经营业绩
- B.衡量现在的财务状况
- C.预测未来的发展趋势
- D.解决当前存在的问题
- A.内部风险资本计提
- B.内部风险控制
- C.风险披露
- D.交易员的业绩
- A.通过调控利率保持社会总供给与总需求的平衡
- B.货币供给增加有利于贷款利率降低，减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大
- C.通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定
- D.低利率鼓励消费，高利率则有利于吸收储蓄
- A.它是20世纪90年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科
- B.1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程的正式定义
- C.金融工程将工程思维引入金融领域
- D.金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科
- A.贸易收支
- B.劳务收支
- C.实物收支
- D.单方面转移
- A.领先，领先
- B.领先，滞后
- C.滞后，领先
- D.滞后，滞后
- A.资产负债率
- B.有形资产净值负债率
- C.产权比率
- D.已获利息倍数
- A.企业挖潜改造资金
- B.科技三项费用
- C.行政管理费
- D.国有企业职工工资
- A.投资者总是选择方差较小的组合
- B.投资者总是选择期望收益率高的组合
- C.如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者总是选择方差较小的组合
- D.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合
- A.国家发展和改革委员会
- B.国务院
- C.中国证券监督管理委员会
- D.财政部
- 92
-
技术分析更适用于（ ）。
- A.公司财务分析
- B.短期行情预测
- C.中期行情预测
- D.长期行情预测
- A.最优组合是风险最小的组合
- B.最优组合是收益最大的组合
- C.相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高
- D.最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合
- A.博弈论
- B.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
- C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理
- D.任何金融资产的真实价值等于这项资产所有者预期现金流的现值
- A.缩量扬升，做好增仓准备
- B.股价趋势有潜在反转的信号，适时做好减仓准备
- C.股价创新高，强力买入
- D.以上都不对
- A.成交价
- B.成交量
- C.时间
- D.波动空间
- A.下降，下降
- B.上升，上升
- C.上升，下降
- D.下降，上升
- A.1
- B.3
- C.5
- D.10
- A.三角形
- B.旗形
- C.矩形
- D.楔形
- A.7．99%
- B.11．75%
- C.9．99%
- D.19．28%
- A.投资管理与研究协会
- B.金融分析师联盟
- C.特许金融分析师学院
- D.证券分析师委员会
- A.折价
- B.溢价
- C.平价
- D.停止
- A.高收益的普通股
- B.高收益的债券
- C.高派息风险的普通股
- D.低派息、股价涨幅较大的普通股
- A.渔业
- B.建筑业
- C.房地产业
- D.制造业
- A.避税型
- B.收入型
- C.增长型
- D.货币市场型
- A.日本
- B.韩国
- C.中国香港
- D.澳大利亚
- A.《证券法》
- B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C.《证券投资顾问业务暂行规定》
- D.《证券经纪人管理暂行规定》
- A.固定比例策略
- B.投资组合保险策略
- C.买入持有策略
- D.战术性投资策略
- A.互换套期保值交易
- B.连续套期保值交易
- C.系列套期保值交易
- D.交叉套期保值交易
- A.功能性贬值
- B.经济性贬值
- C.实体性贬值
- D.以上都不对
- A.100元
- B.93．18元
- C.107．14元
- D.102．09元
- A.15～85
- B.20～80
- C.25～75
- D.30～70
- A.T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
- B.有效边界FT上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T的再组合G
- C.切点证券组合T与市场有关，同时也与投资者的偏好有关
- D.切点证券组合T完全由市场确定，与投资者的偏好无关
- A.温和的通货膨胀
- B.严重的通货膨胀
- C.恶性通货膨胀
- D.通货紧缩
- A.2001年9月22日
- B.2002年10月16日
- C.2002年11月15日
- D.2006年8月24日
- A.2011年6月26日
- B.2011年10月26日
- C.2012年1月26日
- D.2012年4月26日
- A.资产负债表
- B.所有者权益分配表
- C.利润表
- D.现金流量表
- A.最低
- B.最高
- C.无风险
- D.以上均不正确
- 119
-
（ ）不是税收具有的特征。
- A.强制性
- B.无偿性
- C.灵活性
- D.固定性
- A.多因素模型
- B.特征线模型
- C.资本市场线模型
- D.套利定价模型
- A.生产者众多，各种生产资料可以流动
- B.生产的产品同种但不同质
- C.这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入
- D.生产者对其产品的价格有一定的控制能力
- A.财务指标
- B.财务目标
- C.财务比率
- D.财务分析
- A.投资决策的灵活性
- B.策略适用期限
- C.投资品种
- D.投资者群体特征
- A.甲的无差异曲线比乙的无差异曲线向上弯曲的程度大
- B.甲的收益要求比乙大
- C.乙的收益比甲高
- D.相同的风险状态下，乙对风险的增加要求更多的风险补偿
- A.直接计人所有者权益的利得和损失项目及总额
- B.会计政策变更和差错更正的累计影响金额
- C.净利润
- D.以上说法均正确
- A.账面价值
- B.重置价值
- C.变现价值
- D.公允价值
- A.尤金·法默
- B.沃仑·巴菲特
- C.本杰明·格雷厄母
- D.马柯维茨
- A.套利定价
- B.无套利定价
- C.无风险定价
- D.风险中性定价
- A.外汇储备
- B.黄金储备
- C.特别提款权．
- D.IMF储备头寸
- A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必过多考虑亏损的可能
- B.基本分析是用来解决“何时买卖证券”的问题
- C.预期收益水平越高，投资者所承担的风险越小
- D.每一证券都有自己的风险收益特性，并随着各相关因素的变化而变化
- A.总收入
- B.工资收入
- C.可支配收入
- D.税前收入
- A.11%和5%
- B.11%和6%
- C.12%和5%
- D.12%和6%
- A.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断
- B.公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争
- C.完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断
- D.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断
- A.22727．27元
- B.19277．16元
- C.16098．66元
- D.20833．30元
- A.上影线
- B.下影线
- C.价格
- D.成交量
- A.11
- B.12
- C.13
- D.14
- A.2010年10月12日
- B.2010年12月10日
- C.2011年10月12日
- D.2011年12月10日
- A.20%
- B.30%
- C.40%
- D.50%
- A.独立诚信原则
- B.谨慎客观原则
- C.勤勉尽职原则
- D.公正公平原则
- A.0．8
- B.0．2
- C.0．28
- D.0．38
- A.2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》
- B.2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
- C.2005年4月29日，中国证券监督管理委员会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
- D.2005年9月4日，中国证券监督管理委员会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》
- 142
-
下列说法是正确的是（ ）。
- A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能
- B.基本分析是用来解决“何时买卖证券”的问题
- C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做
- D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题
- 143
-
（ ）是内控制度的重点。
- A.执业回避
- B.信息披露
- C.岗位分离
- D.隔离墙
- A.遵纪守法
- B.谨慎客观
- C.勤勉尽职
- D.公正公平
- A.对既往事实进行研判，并得出结论
- B.没有自律组织
- C.利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
- D.结论具有确定性、唯一性．
- A.幼稚期
- B.成长期
- C.成熟期
- D.衰退期
- A.关联购销
- B.资产租赁
- C.套利
- D.担保
- 148
-
套利是针对（ ）进行交易的。
- A.基差
- B.价差
- C.方差
- D.标准差
- A.低额收益
- B.高额收益
- C.有风险收益
- D.无风险收益
- A.1 990元
- B.l 010元
- C.990元
- D.800元
