我
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- A.vaR没有给出最坏情景下的损失
- B.VaR的度量结果存在误差
- C.头寸变化造成风险失真
- D.VaR限额是动态的
- A.消费习惯
- B.气候
- C.季节
- D.技术
- A.矩形
- B.对称三角形
- C.旗形
- D.楔形
- A.支撑线又称抵抗线
- B.支撑线总是低于压力线
- C.支撑线起阻止股价继续上升的作用
- D.压力线起阻止股价下跌或上升的作用
- A.当期收益率
- B.真实无风险收益率
- C.预期通货膨胀率
- D.风险溢价
- A.平均收益率和收益率的方差
- B.期望收益率和收益率的方差
- C.期望收益率和收益率的协方差
- D.到期收益率和收益率的方差
- A.在风险既定的条件下投资收益率最大化
- B.在收益率既定的条件下流动性最小
- C.在流动性既定的条件下风险最小化
- D.在收益率既定的条件下风险最小化
- 48
-
融资融券交易包括（ ）。
- A.券商对投资者的融资、融券
- B.金融机构对券商的融资、融券
- C.央行对银行的融资、融券
- D.银行对投资者的融资、融券
- 49
-
产业政策可以包括（ ）。
- A.产业结构政策
- B.产业组织政策
- C.产业技术政策
- D.产业布局政策
- A.证券市场形成做空机制
- B.增强证券市场的流动性和连续性
- C.促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置
- D.有利于提高监管的有效性
- A.增加税收，提高税率，会促进股票价格上涨
- B.扩大财政支出，会使得股票价格上涨
- C.减少国债的发行，会推动证券市场上扬
- D.增加财政补贴会促进股票价格上涨
- A.诚信原则
- B.隔离制度
- C.勤勉尽职
- D.民事责任
- A.市场报价
- B.参考熟悉情况并自愿交易的各方最近市场交易的价格
- C.参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值
- D.现金流量折现法和期权定价模型
- A.完全复制法
- B.市值加权法
- C.分层市值加权法
- D.最优化方法
- A.替代掉换
- B.市场内部价差掉换
- C.利率预期掉换
- D.纯收益率掉换
- A.《发布证券研究报告暂行规定》
- B.《证券投资顾问业务暂行规定》
- C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- D.《证券法》
- A.三角形态
- B.持续整理形态
- C.反转突破形态
- D.头肩形态
- A.电视、广播、报纸、杂志
- B.政府部门与经济管理部门
- C.部门与企业内部的原始记录
- D.国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息
- 59
-
证券中介机构包括（ ）。
- A.证券经营机构
- B.证券投资咨询机构
- C.证券登记结算机构
- D.会计师事务所、资产评估事务所
- A.为会员进行资格认证
- B.对会员进行职业道德、行为标准管理
- C.对证券分析师进行培训
- D.确定分析师收人参考标准
- A.重组目的
- B.重组所处的阶段
- C.重组方的实力
- D.重组后的整合
- A.其市场价值由证券的预期收益和市场利率决定，不随职能资本价值的变动而变动
- B.其市场价值与预期收益的多少成正比，与市场利率的高低成反比
- C.其价格波动，既决定于有价证券的供求，也决定于货币的供求
- D.其风险大小，既决定于投资者的投资能力，也决定于市场的总体情况
- A.法定存款准备金率
- B.再贴现政策
- C.公开市场业务
- D.直接信用控制
- 64
-
国际收支主要反映（ ）。
- A.一国与其他国之间的商品、劳务和收益等交易行为
- B.该国持有的货币、黄金、特别提款权的变化
- C.该国与他国债权、债务关系的变化
- D.凡不需要偿还的单方转移项目和相应的科目，由于会计上必须用来平衡的尚未抵消的交易
- A.风险的计量
- B.风险限额的确定与分配
- C.风险监控
- D.风险的消除
- A.到期收益率
- B.即期利率
- C.零利率
- D.真实无风险收益率
- A.移动平均线呈上升状态，股价突然暴涨且远离平均线
- B.平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线
- C.股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌
- D.价向上突破平均线，但又立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降
- A.少数生产者的产量很大，对市场的价格和交易有一定的垄断能力
- B.每个生产者的价格政策和经营方式及其变化不会对其他生产者产生重要的影响
- C.通常存在一个起领导作用的企业，其他企业跟随该企业定价与经营方式的变化而进行调整
- D.生产产品所必需的巨额投资、复杂的技术限制了新企业对该市场的侵入
- A.该债券的投资价值为951．96元
- B.该债券的转换价值为980元
- C.该债券的转换价格为1000元
- D.该债券的投资价值为980元
- A.《中华人民共和国证券法》
- B.《证券公司信息隔离墙制度指引》
- C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
- D.《证券公司内部控制指引》
- A.公司的现金流为5250000元
- B.贴现率WACC为14%
- C.股权价值为47133333元
- D.股票的内在价值约为23．57元
- A.无套利定价
- B.风险中性定价
- C.资本资产定价模型
- D.套利定价模型
- A.侧重公司总部实现服务产品化
- B.侧重公司营业部实现服务产品化
- C.注重发挥证券营业部自主服务能力
- D.注重发挥证券总部自主服务能力
- A.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度
- B.明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形
- C.明确信息隔离的具体手段和程序
- D.以上均正确
- A.经济增长的历史动态比较
- B.经济结构的动态比较
- C.物价变动的动态比较
- D.国内生产总值
- A.存货周转率
- B.流动资产周转率
- C.销售净利率
- D.销售毛利率
- A.稍强一点，股价向上(下)移动少一些
- B.强势大一些，股价向上(下)移动多一些
- C.优势是决定性的，股价向上(下)移动势如破竹
- D.空方处于优势，股价将向上移动
- A.是任何投资活动的基础
- B.就债券而言，它通常代表盈利能力超过利率或者必要红利率的部分
- C.就优先股而言，它通常代表企业价值超过其优先索偿权的部分
- D.对普通股而言，它代表了计算出的内在价值高于市场价格的部分
- A.债券的嵌入式债券条款
- B.债券的付息方式
- C.债券的税收待遇
- D.债券的面值和票面利率
- A.失业率
- B.银行未收回贷款规模
- C.企业投资规模
- D.GDP
- A.资产组合选择理论
- B.分离定律和市场模型
- C.资本资产定价模型
- D.套利定价理论与多因素模型
- A.有被突破的可能
- B.必须是一条水平直线
- C.起阻止股价继续上升的作用
- D.只出现在上升行情中
- A.NA从下降开始走平，股价从下上穿平均线
- B.股价跌破平均线，但平均线呈上升态势
- C.股价连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升
- D.股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线
- A.技术分析必须与基本分析结合起来使用
- B.多种技术分析方法综合研判
- C.理论与实践相结合
- D.充分发挥单项技术分析方法的作用
- A.概念直观、计算简单
- B.无须进行分布假设
- C.可以有效处理非对称和厚尾问题
- D.计算量较小
- A.地点、时间、金融工具
- B.风险
- C.法律法规
- D.税率方面的套利机
- A.转换平价>标的股票市场价格时，可转换证券市场价格>可转换证券的转换价值，此时转股对持有人有利
- B.转换平价>标的股票市场价格时，可转换证券市场价格>可转换证券的转换价值，此时转股对持有人不利
- C.转换平价<标的股票市场价格时，可转换证券市场价格<可转换证券的转换价值，此时转股对持有人有利
- D.转换平价<标的股票市场价格时，可转换证券市场价格<可转换证券的转换价值，此时转股对持有人不利
- A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
- B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
- C.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
- D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限
- A.市场秩序政策
- B.产业合理化政策
- C.促进资源向技术开发领域投入的政策
- D.产业保护政策
- A.可动用的银行贷款指标
- B.准备很快变现的长期资产
- C.偿债能力的声誉
- D.其他公司为其提供的担保
- A.资产负债率
- B.产权比率
- C.长期债务与营运资金的比率
- D.有形资产净值债务率
- A.创造市场
- B.联合市场
- C.巩固市场
- D.规范市场
- A.夏普
- B.林特耐
- C.詹森
- D.马柯威茨
- A.13%
- B.17%
- C.25%
- D.33%
- A.93%
- B.94%
- C.95%
- D.96%
- A.降低股权集中度，改变一股独大的局面
- B.普通股股权适度集中发展机构投资者、战略投资者在公司治理中的作用
- C.股权的普遍流动性
- D.完善的独立董事制度
- A.R&D投入占GDP的比重
- B.R&D投入占产业或行业销售收入的比重
- C.R＆D投入占GNP的比重
- D.高新技术开发区的数量
- A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势
- B.同市场接近，考虑问题比较直观
- C.考虑问题的范围相对较窄
- D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
- A.产生未来收益的能力
- B.规避市场风险的能力
- C.流动性
- D.交易性
- A.多半是因为经营不善、亏损严重、需要重新整顿，所以股价会大幅下降
- B.预期公司盈利减少，可分配股利减少，股价下降
- C.在没有产生相应效益前，可能使每股净资产上升，因而促使股价上升
- D.对于有发展潜力的公司，意味着将增加公司经营实力，股价上升
- A.增长型
- B.周期型
- C.防守型
- D.幼稚型
- A.自由浮动汇率制度
- B.有管理的浮动汇率制度
- C.目标区间管理
- D.固定汇率制度
- A.反转突破形态
- B.圆弧顶形态
- C.持续整理形态
- D.其他各种形态
- A.2／3
- B.1／3
- C.1／2
- D.3／4
- A.再贴现率
- B.间接信用指导
- C.法定存款准备金率
- D.公开市场业务
- A.幼稚期
- B.成长期
- C.成熟期
- D.衰退期
- A.红利策略
- B.资本利得策略
- C.风险补偿策略
- D.Alpha策略
- A.1%
- B.3%
- C.5%
- D.10%
- A.凹性
- B.基差
- C.凸性
- D.曲率
- A.可行域内部任意可行组合
- B.可行域左边界上的任意可行组合
- C.可行域右边界上的任意可行组合
- D.按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合
- A.收益水平
- B.风险程度
- C.现金流
- D.相关系数
- 112
-
下列属于投资内容的是（ ）。
- A.政府投资的目的是改变长期失衡的经济结构
- B.企业投资规模和方向影响着一国经济未来的走向
- C.全社会固定资产投资是衡量投资规模的主要变量
- D.以上说法均正确
- A.现金流量表
- B.资产负债表
- C.利润表
- D.利润分配表
- A.2006年4月
- B.2006年8月
- C.2006年2月
- D.2002年11月
- A.利息支付倍数
- B.流动比率
- C.速动比率
- D.应收账款周转率
- A.最小风险组合
- B.最小方差组合
- C.最佳资产组合
- D.最高收益组合
- A.全部资产现金回收率
- B.财务弹性
- C.营业现金比率
- D.每股营业现金净流量
- A.资产净值
- B.总资产
- C.总负债
- D.股票股利
- A.9．73%
- B.10%
- C.11．28%
- D.12．31%
- A.越长；越大；越远
- B.越长；越大；越近
- C.越短；越大；越近
- D.越长；越小；越近
- 121
-
石油行业的市场结构属于（ ）。
- A.完全竞争
- B.不完全竞争
- C.寡头垄断
- D.完全垄断
- A.保守速动比率
- B.主营业务收入增长率
- C.总资产周转率
- D.存货周转率
- A.正向的
- B.相反的
- C.水平的
- D.拱形的
- 124
-
以下（ ）是斐波那奇数列。
- A.1、3、5、7、9、11、13…
- B.2、3、5、7、12、19、31…
- C.2、3、5、8、13、21、34…
- D.2、3、6、8、14、23、37…
- A.历史资料研究法
- B.调查研究法
- C.归纳与演绎法
- D.数理统计法
- A.规避现货风险
- B.投机
- C.套利
- D.防范期货风险
- A.外汇储备
- B.特别提款权
- C.外汇占款
- D.国际储备
- A.完全竞争型
- B.垄断竞争型
- C.寡头垄断型
- D.完全垄断型
- A.该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差
- B.该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好
- C.该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差
- D.该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好
- A.降低系统性风险
- B.降低非系统性风险
- C.增加系统性收益
- D.增加非系统性收益
- 131
-
（ ）是经典投资理论的主体。
- A.资本结构理论
- B.证券市场的竞争性均衡理论
- C.随机游走与有效市场理论
- D.现代资产组合理论
- A.包括城镇居民储蓄存款
- B.包括农民个人储蓄存款
- C.是城乡居民存入银行、农村信用社、邮政储蓄机构的储蓄金额
- D.包括部队机关的存款
- A.越大
- B.越小
- C.不变
- D.不确定
- A.资本资产定价模型
- B.套利定价理论
- C.期权定价模型
- D.有效市场理论
- 135
-
（ ）被称为“价值投资之父”。
- A.沃金
- B.格雷厄姆
- C.斯蒂安
- D.艾尔蒙多
- A.高
- B.低
- C.不确定
- D.二者之间无必然关系
- A.市场分割理论
- B.市场预期理论
- C.流动性偏好理论
- D.股票理论
- 138
-
不属于扩张性公司重组的是（ ）。
- A.股权一资产置换
- B.购买资产
- C.收购股份
- D.合资或联营组建子公司
- A.中间数法
- B.平均数法
- C.加权平均数法
- D.几何平均数法
- A.头肩
- B.V形反转
- C.双重顶(底)
- D.三重顶(底)
- A.资本利得
- B.现金流量
- C.资本升值
- D.基本收益
- A.立场不同
- B.服务方式和内容不同
- C.服务场所不同
- D.市场影响有所不同
- A.备兑权证
- B.认股权证
- C.认沽权证
- D.欧式权证
- A.石化行业
- B.房地产咨询业
- C.电子工业
- D.生物工程
- A.4
- B.5
- C.6
- D.7
- A.中国证券监督管理委员会
- B.中国证券业协会
- C.中国证券业协会证券分析师专业委员会
- D.证券交易所投资分析师协会
- A.《算术、几何、比及比例概要》
- B.《论赌博中的计算》
- C.《社会物理学》
- D.《连续概率理论》
- A.14
- B.2l
- C.10
- D.28
- A.价格需要成交量的确认
- B.价升量不增，价格将持续上升
- C.股价跌破移动平均线，同时出现大成交量，是股价下跌的信号
- D.恐慌性大量卖出后，往往是空头的结束
- A.公司现有投资者
- B.公司潜在投资者
- C.公司债权人
- D.专业的财务分析人员
