我
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
- B.β系数值绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越弱
- C.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
- D.β系数为直线斜率，反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
- A.随机漫步理论
- B.无偏预期理论
- C.流动性偏好理论
- D.市场分割理论
- A.国债和国债回购
- B.企业债券
- C.金融债券
- D.可转换债券
- A.选择收入型证券和增长型证券构建组合，并使二者达到投资者所要求的平衡水平
- B.同时持有一个收入型证券组合和一个增长型证券组合
- C.在投资期的前半段时期内全部持有增长型证券组合，在投资期的后半段时期内全部持有收入型证券组合
- D.选择既能带来基本收益，又具有增长潜力的证券构建证券组合
- A.构成营业收入的各项要素
- B.构成营业利润的各项要素
- C.构成利润总额（或亏损总额）的各项要素
- D.构成净利润（或净亏损）的各项要素
- A.构建证券组合时应考虑证券的收益与市场平均收益之间的相关关系
- B.构建证券组合时应考虑公司的盈利能力
- C.构建证券组合时应考虑不同证券的收益之间的相关关系
- D.构建证券组合时应考虑税收的影响
- A.确定投资者收益目标
- B.确定投资资金的规模
- C.确定投资对象
- D.确定采取的投资策略和措施
- A.证券市场线方程
- B.证券特征线方程
- C.资本市场线方程
- D.套利定价方程
- A.P的取值为正，表明两种证券的收益有同向变动倾向
- B.P的取值总是介于-1和1之间
- C.P的值为负，表明两种证券的收益有反向变动的倾向
- D.p=1表明两种证券间存在完全同向的联动关系
- A.居住在本国的公民
- B.暂居本国的外国公民
- C.暂居外国的本国公民
- D.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
- 52
-
计算机制造业属于（ ）。
- A.完全垄断型市场
- B.不完全竞争市场
- C.幼稚型行业
- D.增长型行业
- A.证券投资顾问服务的内容和方式
- B.证券投资顾问的职责和禁止行为
- C.收费标准和支付方式
- D.争议解决方式与协议终止条件
- A.基本分析流派
- B.技术分析流派
- C.心理分析流派
- D.学术分析流派
- A.正向的利率曲线是一条平直的利率曲线，表示期限越长的债券利率越高
- B.反向的利率曲线向下倾斜，表示期限越长的债券利率越低
- C.水平的利率曲线通常是正向与反向的利率曲线转化过程中出现的暂时现象
- D.拱形利率曲线表示期限相对较短的债券，利率与期限呈反向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈正向关系
- A.企业资产的整合
- B.人力资源配置
- C.企业文化的融合
- D.企业组织的重构
- A.票面利率<到期收益率，债券价格<票面价值
- B.票面利率<到期收益率，债券价格>票面价值
- C.票面利率=到期收益率，债券价格=票面价值
- D.票面利率>到期收益率，债券价格<票面价值
- A.在构建证券组合时应考虑本金原值的无损性
- B.在构建证券组合时应考虑当前基本收益的稳定性
- C.在构建证券组合时应考虑所选证券的流动性
- D.在构建证券组合时应考虑本金购买力的无损性
- A.在具有相同期望收益率水平的组合中，有效组合的风险水平最低
- B.在具有相同风险水平的组合中，有效组合的期望收益率水平最高
- C.有效组合的非系统风险为零
- D.除无风险证券外，有效组合与市场组合之间呈完全正相关关系
- A.金叉的位置应该比较低，是在超卖区的位置，越低越好
- B.与D线相交的次数
- C.交叉点相对于K、D线低点的位置，这就是常说的“右侧相交”原则
- D.以上都正确
- A.生产者众多且各种生产资料可以流动
- B.技术密集程度高
- C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力
- D.生产的产品同种但不同质
- A.市场性
- B.风险性
- C.收益性
- D.流动性
- A.应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
- B.应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
- C.应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
- D.应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
- A.单一支付负债下的免疫策略
- B.多重支付负债下的免疫策略
- C.利率消毒
- D.现金流匹配策略
- A.公司规模的扩张是由供给推动还是由市场需求拉动的
- B.纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势
- C.将公司销售、利润、资产规模等数据及其增长率与行业平均水平横向比较，了解其行业地位的变化
- D.分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额
- A.资产负债率
- B.产权比率
- C.有形资产净值债务率
- D.已获利息倍数
- A.持有头寸直到交割时间
- B.交割期前了结
- C.套期头寸展期为下一最近交割的期货合约
- D.以上都正确
- A.负债总额
- B.总资产
- C.资产负债率
- D.资本固定化比率
- A.双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义
- B.向下突破颈线时不一定有大成交量，但日后继续下跌时成交量会扩大
- C.双重顶形态完成后的最小跌幅度量度方法是由颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离
- D.以上都正确
- 70
-
下列说法正确的有（ ）。
- A.用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算的内部收益率（必要收益率）高于市场利率时，可以考虑购买这种股票
- B.用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算的内部收益率（必要收益率）低于市场利率时，可以考虑购买这种股票
- C.零增长模型假定对某种股票永远支付固定的股利
- D.零增长模型适用于确定优先股的价值
- A.资产租赁
- B.资产转让和置换
- C.资金占用
- D.合作投资
- A.追求股息和债息收益
- B.追求未来价格变化带来的价差收益
- C.追求资本利得
- D.追求基本收益
- A.应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
- B.应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查
- C.应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
- D.不能利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点
- A.国债负担率
- B.财政赤字率
- C.债务依存度
- D.外债依存度
- A.基本分析流派认为市场永远是对的
- B.技术分析流派只使用市场内的数据
- C.心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的
- D.学术分析流派所作的判断只具有肯定意义
- A.有上下影线的阳线和阴线说明多空双方争斗很激烈
- B.大阳线实体说明多方已经取得了决定性胜利，这是一种涨势的信号
- C.大阴线实体说明空方已取得优势地位，是一种跌势的信号
- D.十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡
- A.优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势
- B.缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱
- C.对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强
- D.应用起来也相对简单
- A.市场行为包含一切信息
- B.股票的价格围绕价值波动
- C.市场总是对的
- D.价格沿趋势移动
- A.发行价格
- B.申购价格
- C.交易价格
- D.赎回价格
- A.原生金融工具
- B.衍生金融工具
- C.原始金融工具
- D.派生金融工具
- A.基本分析能够比较全面地把握证券价格的基本走势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断
- B.基本分析应用较复杂，技术分析应用较简单
- C.基本分析预测的时间跨度较长，技术分析预测的时问跨度较短，只能给出相对短期的结论
- D.基本分析离市场比较远，技术分析同市场比较接近
- A.《证券法》
- B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- C.《发布证券研究报告暂行规定》
- D.《证券投资顾问业务暂行规定》
- A.趋势型指标
- B.超买超卖型指标
- C.人气型指标
- D.大势型指标
- A.要求券商建立报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查
- B.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
- C.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
- D.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制
- A.知识体系
- B.金融工具
- C.工程技术
- D.金融市场
- A.补贴
- B.政府投资
- C.优惠税法
- D.限制外国竞争的关税
- A.投资者对股票价格走势的预期
- B.公司盈利水平
- C.行业因素
- D.公司股份分割
- A.它是以人民币计值的
- B.它是按照发行价或账面价值核算的
- C.它是一个增量
- D.银行承兑汇票是金融机构并表后的余额
- A.基金的盈利能力
- B.基金单位资产净值及其变动情况
- C.基金市场的供求关系
- D.基金单位收益和市场利率
- A.指每股股票所含的实际资产价值
- B.是支撑股价的物质基础
- C.代表公司解散时股东可分得的权益
- D.是股价下跌的底线
- A.流动资产周转率
- B.应收账款周转率
- C.存货周转率
- D.总资产周转率
- A.标准普尔
- B.穆迪公司
- C.世界银行
- D.惠誉国际
- A.公司资产重估增值的部分
- B.股票溢价发行的溢价部分
- C.接受捐赠
- D.公司投资于其他公司所得收益
- A.投资需求扩大和消费需求减少
- B.投资需求减少和消费需求扩大
- C.投资需求扩大和消费需求扩大
- D.投资需求减少和消费需求减少
- A.生产状况分析
- B.产品状况分析
- C.财务状况分析
- D.收益状况分析
- A.（1）和（2）
- B.（3）和（4）
- C.（1）和（4）
- D.（2）和（3）
- A.动态分析
- B.静态分析
- C.主要是动态分析，也包括静态分析
- D.主要是静态分析，也包括动态分析
- A.风险的计量
- B.风险限额的确定与分配
- C.风险监控
- D.风险分析
- A.多因素模型
- B.特征线模型
- C.资本市场线模型
- D.套利定价模型
- A.连续大量采集，变化较急，称为快速线
- B.间隔着采集，多作为中长线指标
- C.采集样本数少，称为快速线
- D.采集样本数少，称为慢速线
- A.旗形
- B.楔形
- C.菱形
- D.直角三角形
- A.财务顾问业务
- B.投资顾问业务
- C.发布研究报告
- D.资产管理业务
- 104
-
转换贴水的计算公式是（ ）。
- A.基准股价+转换平价
- B.基准股价-转换平价
- C.转换平价+基准股价
- D.转换平价-基准股价
- 105
-
证券组合管理的第三步是（ ）。
- A.投资组合的修正
- B.进行证券投资分析
- C.投资组合业绩评估
- D.构建证券投资组合
- A.再贴现政策
- B.公开市场业务
- C.直接信用控制
- D.间接信用控制
- A.法定存款准备金率
- B.再贴现政策
- C.公开市场业务
- D.直接信用控制
- A.CPI
- B.PPI
- C.PMI
- D.RPI
- A.每股净资产
- B.股利支付率
- C.市盈率
- D.每股收益
- A.居住在本国的公民
- B.居住在本国的公民和外国居民
- C.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
- D.居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
- A.-2元
- B.2元
- C.18元
- D.20元
- A.归纳法
- B.调查研究法
- C.演绎法
- D.比较研究法
- A.市场行为涵盖一切信息
- B.证券价格沿趋势移动
- C.历史会重演
- D.以上都正确
- A.评价组合业绩的收益调整法
- B.评价组合业绩的加权调整法
- C.评价组合业绩的风险调整法
- D.评价组合业绩的移动调整法
- A.经济总是处在周期性运动中
- B.要等大众形成了一致的看法，确定了市场趋势，再进入市场
- C.把握经济周期，随时注意小幅波动，积小利为大利
- D.景气来临时—马当先上涨的股票往往在市场已经下跌时才开始下跌
- A.用该行业的历年统计资料来分析
- B.用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较
- C.用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较
- D.用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
- A.与财政政策、货币政策相比，收入政策具有低一层次的调节功能
- B.它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度
- C.与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能
- D.收入政策最终要通过财政政策和货币政策来实现
- A.产业结构政策
- B.产业组织政策
- C.产业技术政策
- D.产业布局政策
- A.由专门的研究部门制作，再通过专门的发送系统或者电子邮件等发送
- B.由证券分析师制作，再由领导拍板发送
- C.由专门的研究部门制作，再通过营销部门发售
- D.由证券分析师制作，再自行发送即可
- A.MACD
- B.RSI
- C.KDJ
- D.WR%
- 121
-
速动比率的计算公式为（ ）。
- A.流动资产-流动负债
- B.（流动资产-存货）／流动负债
- C.长期负债／（流动资产-流动负债）
- D.长期资产-长期负债
- A.普通
- B.突破
- C.持续性
- D.消耗性
- 123
-
下列说法正确的是（ ）。
- A.分散化投资使系统风险减少
- B.分散化投资使因素风险减少
- C.分散化投资使非系统风险减少
- D.分散化投资既降低风险又提高收益
- A.有偿的
- B.无偿的
- C.既是有偿的也可以是无偿的
- D.没有说明
- A.上升5浪，调整3浪
- B.上升5浪，调整2浪
- C.上升3浪，调整3浪
- D.上升4浪，调整2浪
- 126
-
公司分立属于（ ）。
- A.扩张型公司重组
- B.收缩型公司重组
- C.调整型公司重组
- D.控制权变更型公司重组
- A.15～85
- B.20～80
- C.25～75
- D.30～70
- A.大得多
- B.小得多
- C.差不多
- D.小
- A.第二日
- B.第一日
- C.昨日
- D.今日
- A.开盘价，收盘价
- B.最高价，最低价
- C.开盘价，最高价，最低价
- D.收盘价，最高价，最低价
- A.诚实、正直、公平
- B.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为
- C.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度
- D.以客户利益为根本行为宗旨
- A.无差异曲线向左上方倾斜
- B.收益增加的速度快于风险增加的速度
- C.无差异曲线之间可能相交
- D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关
- A.农村失业率
- B.国家失业率
- C.城市失业率
- D.城镇登记失业率
- 134
-
证券投资顾问的主要职能是（ ）。
- A.发布研究报告
- B.提供证券投资顾问服务
- C.提供财务顾问服务
- D.提供代理买卖业务
- A.单个年度的财务比率分析
- B.对公司不同时期的财务报表比较分析
- C.与同行业其他公司之间的财务指标比较分析
- D.以上都不对
- A.3
- B.5
- C.8
- D.10
- A.完全竞争
- B.不完全竞争
- C.寡头竞争
- D.完全垄断
- A.区分了风险与不确定性
- B.提出了随机游走和正态分布
- C.编制了“生命表”
- D.提出了有界效用函数的概念
- 139
-
增长型证券组合以（ ）为目标。
- A.资本升值
- B.基本收益增值
- C.基本价值增值
- D.投资收益升值
- A.完全竞争型
- B.垄断竞争型
- C.寡头垄断型
- D.完全垄断型
- A.4．8
- B.5．8
- C.6．8
- D.7．8
- A.40，10
- B.40，20
- C.25，10
- D.40，25
- A.原趋势不变
- B.原趋势反转
- C.趋势盘整
- D.无法判断
- A.市场分割理论
- B.市场预期理论
- C.合理分析理论
- D.流动性偏好理论
- A.压力线
- B.支撑线
- C.趋势线
- D.轨道线
- A.流动性原则
- B.本金安全性原则
- C.良好市场性原则
- D.市场时机选择原则
- 147
-
影响期货价格的主要因素是（ ）。
- A.持有现货的成本和时间价值
- B.现货金融工具的收益率
- C.融资利率
- D.市净率
- A.独立诚信原则
- B.谨慎客观原则
- C.风险收益原则
- D.公正公平原则
- A.保值型、增值型、平衡型等
- B.收入型、增长型、指数化型等
- C.激进型、稳妥型、平衡型等
- D.国际型、国内型、混合型等
- A.现金分红
- B.送股
- C.配股
- D.增发新股
