我
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- A.诚信原则
- B.隔离制度
- C.勤勉尽职
- D.民事责任
- A.存货周转率
- B.流动资产周转率
- C.销售净利率
- D.销售毛利率
- A.应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理
- B.健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
- C.应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
- D.应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
- A.限制进口
- B.财政补贴
- C.减免税
- D.鼓励出口
- A.资产总值
- B. 价值活动
- C. 利润
- D. 净利润
- A.收入型
- B.货币市场型
- C.国际型
- D.增长型
- A.规避利率风险
- B.规避政策风险
- C.赚取债券市场价格变动带来的资本利得收益
- D.通过组合管理鉴别出非正确定价的债券
- A.市场预期理论
- B.流动性偏好理论
- C.市场分割理论
- D.期限结构理论
- A.抵押项目
- B.或有项目
- C.担保责任
- D.长期租赁
- A.凸性描述了价格和利率的二阶导数关系
- B. 与久期一起可以更加准确把握利率变动对债券价格的影响
- C. 当收益率变化很小时，凸性可以忽略不计
- D. 久期与凸性一起描述的价格波动是一个精确的结果
- A.执业回避
- B.自营、受托投资管理
- C.信息披露
- D.隔离墙
- A.资格原则
- B.回避原则
- C.披露(备案)原则
- D.“防火墙”(隔离)原则
- A.禁止分析师向投资银行部门报告
- B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
- C.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点
- D.分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等
- A.对标的证券有助涨助跌的作用
- B.使得证券交易更易被操纵
- C.对金融体系的稳定性带来一定威胁
- D.不利于投资者利用衍生工具进行避险和套利
- A.耐用品制造业
- B.计算机行业
- C.食品业
- D.公用事业
- A.要确定90天期国库券在季度期初的利率并将其画在同一幅图中
- B.计算债券组合的季度收益率、本季度的平均期限，同时，在以横轴表示平均期限、以纵轴表示收益率的平面上画出债券组合的位置
- C.将国库券和债券指数两点用直线连接起来，得到债券市场线
- D.计算同期某一特殊的债券指数的季度回报率、本季度的平均期限在同一幅图中画出债券指数的位置
- A.具有证券投资咨询执业资格
- B.具有证券从业资格
- C.在中国证券业协会注册登记的
- D.为证券交易所会员
- A.立场不同
- B.服务方式和内容不同
- C.服务对象有所不同
- D.市场影响有所不同
- A.资金成本预算
- B.资源配置
- C.资产的分析
- D.资产估值
- A.支撑线又称抵抗线
- B.支撑线总是低于压力线
- C.支撑线起阻止股价继续上升的作用
- D.压力线起阻止股价下跌或上升的作用
- A.普通股
- B. 附息债券
- C. 优先股
- D. 商业票据
- A.农业
- B. 工业
- C. 运输业
- D. 公用事业
- A.一价定律和MM定理都运用了无套利均衡原理
- B.利用无套利均衡原理可以确定资产在市场均衡状态下的价格
- C.远期利率协议及互换等许多金融工具的定价都可以通过运用无套利均衡分析原理获得
- D.是金融工程的核心分析原理
- A.接受他人委托从事证券投资
- B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益
- C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告中国证监会、协会禁止的其他行为
- E.
- A.零息债券定价
- B.附息债券定价
- C.累息债券定价
- D.资产报酬率
- A.技术进步
- B. 产业组织创新
- C. 社会习惯改变
- D. 经济全球化
- A.三种指数的计算均与市场组合发生直接或间接关系，而现实中用于替代市场组合的证券价格指数具有多样性
- B.三种指数都含有用于测度风险的指标，而现实中用于替代市场组合的证券价格指数具有固定性
- C.三种指数均以资本资产定价模型为基础，后者隐含与现实环境相差较大的理论假设，可能导致评价结果失真
- D.三种指数中都含有用于测度风险的指标，而计算这些风险指标有赖于样本的选择
- A.替代掉换
- B. 市场内部价差掉换
- C. 利率预期掉换
- D. 纯收益率掉换
- A.K线类
- B.切线类
- C.波浪类
- D.指标类
- A.生产者众多，各种生产资料可以完全流动
- B. 企业永远是价格的接受者
- C. 生产者可自由进入或退出这个市场
- D. 市场信息对买卖双方都是畅通的
- A.收益性
- B.流动性
- C.风险性
- D.时间性
- A.组合
- B.融合
- C.分裂
- D.分解
- A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
- B.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
- C.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
- D.券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
- A.投资对象
- B.投资方法
- C.投资规模
- D.投资目标
- A.各预测、情报和咨询机构公布的数据资料
- B.国家发布的各项法律法规
- C.国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息
- D.部门与企业内部的原始记录
- A.认购权证
- B.债券类权证
- C.股本权证
- D.股权类权证
- A.认沽权证的持有人有权卖出标的证券
- B.欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券
- C.按权证的内在价值，可将权证分为平价权证、价内权证和价外权证
- D.现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价格与行权价格的差额部分进行现金结算
- A.宏观经济分析
- B.行业分析
- C.区域分析
- D.公司分析
- A.金融分析师联盟
- B.特许金融分析师学院
- C.欧洲证券分析师公会
- D.亚洲证券分析师联合会
- 100
-
VaR方法可应用在（ ）。
- A.绩效评价
- B.风险监管
- C.风险管理与控制
- D.资产配置与投资决策
- 101
-
下列不属于β系数特性的是（ ）。
- A.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
- B.13系数的绝对数值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强
- C.13系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小
- D.13系数是对放弃即期消费的补偿
- A.局部估值法
- B.德尔塔-正态分布法
- C.历史模拟法
- D.蒙特卡罗模拟法
- A.为6%
- B.高于6%
- C.低于6%
- D.为30%
- A.50%
- B.62．5%
- C.75%
- D.100%
- A.为6%
- B.高于6%
- C.低于6%
- D.为30%
- A.政策风险
- B.市场风险
- C.操作风险
- D.资金风险
- A.总量分析和结构分析是互不相干的
- B.总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究
- C.结构分析侧重于总量指标速度的考察
- D.结构分析要服从于总量分析的目标
- A.绝对衰退
- B.相对衰退
- C.必然衰退
- D.偶然衰退
- A.财政部
- B.中国证监会
- C.国家发展和改革委员会
- D.中国人民银行
- 109
-
下列处于成熟期的行业有（ ）。
- A.电子商务
- B.个人电脑
- C.电力
- D.纺织
- A.1万元以上l0万元以下
- B.3万元以上20万元以下
- C.5万元以上30万元以下
- D.10万元以上50万元以下
- A.20
- B.96
- C.1 68
- D.200
- A.M0
- B.M1
- C.M2
- D.准货币
- A.国家发展和改革委员会
- B.国务院
- C.中国证券监督管理委员会
- D.财政部
- 114
-
准货币是指（ ）。
- A.M2与M0的差额
- B.M2与Ml的差额
- C.M1与M0的差额
- D.M2与M1的合计
- A.承包经营
- B.合作投资
- C.关联购销
- D.信用担保
- A.证券组合的期望收益率
- B.β系数
- C.证券问的相关系数
- D.证券各自的权重
- A.波动幅度
- B.概率分布区间
- C.存续期
- D.交易时间
- A.债券市场线
- B.资本市场线
- C.债券价格线
- D.证券市场线
- 119
-
可转换证券的转换贴水是指（ ）。
- A.可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值<0
- B. 可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值>0
- C. 可转换证券的面值-可转换证券的转换价值>0
- D. 可转换证券的面值-可转换证券的转换价值<0
- 120
-
（ ）认为收盘价是最重要的价格。
- A.切线理论
- B. 波浪理论
- C. 道氏理论
- D. 形态理论
- 121
-
下列属于回归模型特性的是（ ）。
- A.一元线性回归模型是用于分析一个自变量Y与一个因变量X之间线性关系的数学方程
- B.判定系数r2表明指标变量之间的依存程度，r2越大，表明依存度越小
- C.在一元线性回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验二者取其一即可
- D.在多元回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验是等价的
- A.与原有趋势相反
- B.与原有趋势相同
- C.寻找突破方向
- D.不能判断
- A.实体性贬值
- B.功能性贬值
- C.经济性贬值
- D.价值性贬值
- A.历史成本法
- B. 重置成本法
- C. 清算价值法
- D. 公允价值法
- A.控制
- B.共同控制
- C.重大影响
- D.关联交易
- A.贴现率
- B.再贴现率
- C.同业拆借率
- D.回购利率
- A.完全垄断型市场
- B.寡头垄断型市场
- C.完全竞争型市场
- D.垄断竞争型市场
- A.大幅上升
- B.大幅下降
- C.基本不变
- D.无法判断
- A.无效竞争
- B.专业化分工与协作
- C.实现规模经济
- D.促进技术进步
- A.防御型证券组合
- B. 平衡型、证券组合
- C. 收入型证券组合
- D. 增长型证券组合
- A.产品的质量
- B.产品的生产能力
- C.产品的技术先进性
- D.产品的市场占有率
- A.根据该行业的历年统计资料进行归纳
- B.进行调查研究，根据调查得到的数据进行分析
- C.用该行业的历年统计资料进行预测
- D.用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比
- A.国债
- B.税收
- C.财政补贴
- D.转移支付
- A.历史成本法
- B.重置成本法
- C.清算价值法
- D.公允价值法
- 135
-
CFA协会的前身是（ ）。
- A.AIMR
- B.FAF
- C.ICFA
- D.ACIIA
- A.自相关关系
- B. 共变关系
- C. 因果关系
- D. 相关关系
- A.现金到期债务比
- B.现金流动负债比
- C.现金债务总额比
- D.现金股利保障倍数
- A.10元
- B. 100元
- C. 200元
- D. 1000元
- A.14%
- B.15%
- C.16%
- D.12%
- A.政策风险
- B.市场风险
- C.操作风险
- D.资金风险
- A.越小，越小
- B. 越大，越大
- C. C。越小，越大
- D. 越大，越小
- A.信息向市场中的每个人自由流动
- B.任何证券的交易单位都是无限可分的
- C.市场只有一个无风险借贷利率
- D.在借贷和卖空上有限制
- A.政府发行国债时
- B.财政对银行借款且银行不增加货币发行量
- C.财政对银行借款且银行增加货币发行量
- D.财政对银行借款且银行减少货币发行量
- A.1％．5％
- B.1％，l0％
- C.10％，20％
- D.5％，l0％
- A.外汇储备
- B.国际储备
- C.黄金储备
- D.特别提款权
- A.2年
- B.3年
- C.5年
- D.10年
- A.控制
- B.共同控制
- C.重大影响
- D.关联交易
- A.资本资产定价模型
- B.套利定价模型
- C.市盈率定价模型
- D.布莱克-休尔斯期权定价模型
- A.独立性原则
- B.公平对待已有客户和潜在客户原则
- C.独立性和客观性原则
- D.信托责任原则
- A.1．76
- B.1．62
- C.1．84
- D.1．94
- A.1．76
- B.0．83
- C.1．78
- D.1．57
- A.7．5
- B.9．5
- C.10
- D.15
- A.独立性原则
- B.公平对待已有客户和潜在客户原则
- C.独立性和客观性原则
- D.信托责任原则
- A.发行人的规模不同
- B.持有人权利行使性质不同
- C.结算方式不同
- D.持有人行权时间不同
- A.固定资产周转率
- B.存货周转率
- C.总资产周转率
- D.股东权益周转率
- A.12%
- B.13．33%
- C.10%
- D.11．11%
- A.机构主力斗争的结果
- B. 心理因素
- C. 筹码分布
- D. 持有成本
- A.《证券公司业务范围审批暂行规定》
- B.《证券法》
- C.《证券投资顾问业务暂行规定》
- D.《证券经纪人管理暂行规定》
- A.1．13
- B.0．57
- C.1．2
- D.0．38
- 159
-
光头光脚的长阳线表示当日（ ）。
- A.空方占优
- B.多方占优
- C.多一空平衡
- D.无法判断
- A.税收
- B.国债
- C.国家预算
- D.转移支付制度
