我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 27
-
权证的杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示，也可用考察期期初认股权证的市场价格与考察期期初可认购股票的市场价格的比值近似表示。（ ）
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.钢铁
- B.汽车
- C.纺织
- D.石油
- A.会计准备
- B.负息债务的利息支出
- C.营业外收支
- D.现金营业所得税
- A.融资融券业务对标的证券具有助长助跌的作用
- B.融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
- C.融资融券业务增强了证券市场的流动性
- D.融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来一定威胁
- A.收益
- B.股息政策
- C.收益增长
- D.风险
- A.公开市场业务
- B.直接信用控制
- C.间接信用指导
- D.法定存款准备金率
- A.套利交易的原理是“一价定律”
- B.套利盈亏取决于两个不同时点差价变化
- C.套利是投机的特殊形式
- D.套利既没有风险，又能取得稳定的收入
- A.从理论上说，它属于中性交易
- B.可视作内幕交易的一类
- C.属于纯粹的市场行为
- D.可以降低企业的交易成本
- A.国际收支
- B.通货膨胀率
- C.利率
- D.经济增长率
- A.法定存款准备金率
- B.再贴现率
- C.窗口指导
- D.公开市场业务
- A.银行贷款指标
- B.短期可变现资产
- C.良好的偿债能力信誉
- D.未作记录的或有负债
- A.最高点与最低点
- B.成交密集区
- C.颈线
- D.缺口
- A.不同股东之间的利益行为趋于一致
- B.牵制大股东违规行为，突出理性行为
- C.有利于建立和完善上市公司管理引导激励和约束机制
- D.使上市公司整体目标趋于一致，长期激励成为战略规划的重要内容
- A.对未来利率变动方向的预期
- B.债券预期收益中可能存在的流动性溢价
- C.资金从长期市场向短期市场流动可能存在障碍
- D.市场效率低下．
- A.公平对待已有客户和潜在客户原则
- B.信托责任原则
- C.独立性和客观性原则
- D.谨慎客观原则
- A.实值期权
- B.虚值期权
- C.平价期权
- D.看涨期权
- A.经济性原则
- B.合理性原则
- C.协调性原则
- D.平衡性原则
- A.DIF和DEA均为正值时，属于多头市场，但DIF向下跌破DEA时，是要转势的信号
- B.DIF和DEA均为负值时，属于空头市场，DIF向下突破DEA时，是卖出信号
- C.当DIF向下突破0轴线时，为卖出信号
- D.当DIF向上突破0轴线时，为买入信号
- A.企业在境内外股票市场公开发行的以外币计价的股票
- B.对外发行债券
- C.国际租赁
- D.加工贸易
- A.市场价格高于协定价格的看涨期权
- B.市场价格高于协定价格的看跌期权
- C.市场价格低于协定价格的看涨期权
- D.市场价格低于协定价格的看跌期权
- A.信用担保
- B.资金占用
- C.共同控制
- D.关联购销
- A.测算证券的期望收益
- B.资产估值
- C.资源配置
- D.评估判断证券是否被市场错误定价
- A.同品种的期货与现货走势一致
- B.期货可以双向操作
- C.随着期货合约到期日的临近，现货与期货价格趋于一致
- D.期货是零和博弈
- A.增发国债导致流向股票市场的资金减少’
- B.减少税收可导致证券市场价格的上涨
- C.扩大财政支出可造成证券市场价格下跌
- D.增加财政补贴可使整个证券市场价格上涨
- A.市场价格
- B.实体性贬值
- C.功能性贬值
- D.经济性贬值
- A.MACD是由DIF和DEA两部分组成，DIF是核心,DEA是辅助
- B.MACD的优点是除掉了移动平均线产生的频繁买人卖出信号，避免一部分假信号出现，用起来更有把握
- C.DIF和DEA均为正值，属多头市场；DIF和DEA均为负值，属空头市场
- D.当股价走势出现2～3个近期低点时，而DIF(DEA)并不配合出现新低点，是卖出信号
- A.预期收益额的预测难度较大
- B.不适用于单项资产的评估
- C.不适用于企业整体资产的评估
- D.不能真实反映企业本金化的价格
- A.期限短的债券，利率与期限呈正向关系
- B.期限短的债券，利率与期限呈反向关系
- C.期限长的债券，利率与期限呈正向关系
- D.期限长的债券，利率与期限呈反向关系
- A.趋势线与轨道线相互合作
- B.先有趋势线，后有轨道线
- C.趋势线可以单独存在
- D.轨道线可以单独存在
- A.在流动资产中，存货的变现力最差
- B.部分存货可能已经报废，却未及时处理
- C.部分存货已经抵押债权人
- D.存货的估价还存在着成本与当前市价悬殊的问题
- A.公司金融
- B.金融工具交易
- C.投资管理
- D.风险管理
- A.分化
- B.衍生
- C.新生长
- D.合并
- A.楔形
- B.头肩形
- C.喇叭形
- D.三重顶(底)形
- A.证券价格波动有一定规律，但无法捉摸
- B.证券价格的波动没有规律可循
- C.证券价格的波动和外部因素无关
- D.证券价格的上下波动的机会是差不多均等的
- A.调节货币供应量
- B.调控货币流通量
- C.调控信贷方向和数量
- D.调控利息率
- A.经营活动产生的现金流量
- B.投资活动产生的现金流量
- C.筹资活动产生的现金流量
- D.营业外收支出产生的现金流量
- A.证券经纪人是自然人
- B.证券经纪人不是证券公司的正式员工
- C.证券经纪人是法人
- D.证券经纪人是证券公司的正式员工
- A.K线理论
- B.技术指标理论
- C.波浪理论
- D.切线理论
- A.夏普
- B.史蒂夫·罗斯
- C.詹森
- D.马柯威茨
- A.投资的分散性
- B.获得最大投资收益
- C.使得投资风险最小
- D.风险与收益的匹配性
- A.包括城镇居民储蓄存款
- B.包括农民个人储蓄存款
- C.是城乡居民存人银行、农村信用社、邮政机构的储蓄金额
- D.包括部队机关的存款
- A.一般来说，利率与股价反方向变动
- B.中央银行在公开市场上购进国债，增加货币供给，推动股市上涨
- C.中央银行提高法定准备金率和再贴现率，市场信用收缩，导致证券市场行情走软
- D.当采取从紧的选择性货币政策工具时，实行总量控制，所有证券行情全都呈现下跌走势
- A.未做记录的或有负债
- B.流动比率的增加
- C.计提的坏账准备减少
- D.担保责任引起的负债
- A.这一规律的内容是：价升量增，价跌量减
- B.当价格上升时．如果成交量不再增加，意味着价格上升的趋势将要改变
- C.当价格下降时，如果成交量难以继续萎缩，意味着价格下降的趋势将要改变
- D.这一规律的依据是，一般说来，买卖双方对价格的认同程度通过成交量大小得到确认
- A.基本分析流派
- B.技术分析流派
- C.学术分析流派
- D.心理分析流派
- A.正向
- B.反向
- C.水平
- D.拱形
- A.利润表
- B.利润分配表
- C.资产负债表
- D.现金流量表
- A.机构大户持有股票，但番空后市
- B.长期持有的大股东看空后市
- C.投资银行和包销商不能包销完股票，而此时市场也不太景气
- D.交易者在股票或股票期权上持有空头看跌期权，担心股价下跌
- A.减少公司注册资本
- B.与持有本公司股份的其他公司合并
- C.将股份奖励给本公司职工
- D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
- A.PSY
- B.0BV
- C.ADL
- D.ADR
- 90
-
假设A证券的收益率概率分布如下，则该证券的期望收益率和方差分别为（ ）。
收益率
－2%
－1%
1%
3%
概率
0.2
0.3
0.1
0.4
- A.0．6%，5．76%
- B.0．6%，4．44%
- C.0．6%，3．98%
- D.0．8%，5．36%
- A.居住在本国的公民
- B.居住在本国的公民和外国居民
- C.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
- D.居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
- A.证券买卖等非正常项目
- B.已经或将要停止的营业项目
- C.重大事故
- D.重大法律更改
- A.国务院国有资产监督管理委员会
- B.中国人民银行
- C.国家发展和改革委员会
- D.商务部
- A.政府部门
- B.高等院校
- C.专业媒介
- D.实地调研
- A.当前即期利率的差额
- B.未来某时刻即期利率的有效差额
- C.远期的远期利率的差额
- D.预期的未来即期利率的差额
- A.备兑权证
- B.认股权证
- C.认沽权证
- D.欧式权证
- A.公司的分立
- B.资产配负债剥离
- C.收购公司
- D.股权的无偿划拨
- A.弱势有效
- B.半强势有效
- C.强势有效
- D.任意类型的有效
- A.司法监管
- B.行政监管
- C.行业自律
- D.以上都对
- A.上影线
- B.下影线
- C.价格
- D.-成交量
- A.再贴现政策
- B.公开市场业务
- C.直接信用控制
- D.间接信用控制
- A.国资委
- B.中国人民银行
- C.国家发改委
- D.商务部
- A.具有较高的提前赎回可能性
- B.流通性好
- C.信用等级较高
- D.期限长的债券
- A.MM定理
- B.CAPM
- C.APT
- D.布莱克一斯科尔斯期权定价模型
- A.价格需要成交量的确认
- B.价升量不增，价格将持续上升
- C.股价跌破移动平均线，同时出现大成交量，是股价下跌的信号
- D.恐慌性大量卖出后，往往是空头的结束
- A.股价变化
- B.成交量变化
- C.市场人气变化
- D.市场指数变化
- A.市场预期理论认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期，由于某一时点上各种期限债券的收益率不同，长短期债券不可完全替代
- B.流动性偏好理论认为，远期利率是对未来即期利率的无偏估计，利率曲线的形状是由对未来利率的预期决定的
- C.在市场分割理论中，资金借贷方在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分存在障碍，利率期限结构在此理论下，取决于长短期资金市场的供求状况
- D.从三种利率的期限结构理论看来，期限结构的形成主要是由于未来利率的变动决定的，流动性溢价可起一定的作用
- A.存货周转率
- B.应收账款周转率
- C.流动资产周转率
- D.总资产周转率
- A.存货周转率
- B.应收账款周转率
- C.流动资产周转率
- D.总资产周转率
- A.问卷调查
- B.电话访问
- C.实地调研
- D.深度访谈
- 111
-
使用技术分析方法应注意（ ）。
- A.多种分析方法综合判断
- B.勿与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰
- C.不同时期选择不同的理论
- D.不同理论产生的历史背景
- A.高
- B.低
- C.适当
- D.不定
- A.宏观经济状况
- B.市场供求关系
- C.基金单位资产净值
- D.证券市场状况
- A.增加
- B.下降
- C.不变
- D.不确定
- A.2006年4月
- B.2006年8月
- C.2006年2月
- D.2002年11月
- A.转换价值＝标的股票市场价格×转换比率
- B.转换价值＝标的股票净资产×转换比率
- C.转换价值＝标的股票市场价格/转换比率
- D.转换价值＝标的股票净资产/转换比率
- A.0
- B.1
- C.－l
- D.上述都不对
- A.基础利率
- B.市场利率
- C.票面利率
- D.外汇汇率
- A.2002年3月
- B.2005年2月
- C.2005年12月
- D.2006年3月
- A.弱势有效市场
- B.半弱势有效市场
- C.半强势有效市场
- D.强势有效市场
- A.1．71
- B.1．5
- C.2．85
- D.0．86
- A.对未来利率变化方向的预期
- B.流动性溢价
- C.市场分割
- D.市场供求关系
- A.正相关
- B.负相关
- C.非相关
- D.线性相关
- A.债券的期限越长，投资者要求债券的必要收益率越高
- B.高附息的债券的内在价值高于低付息的债券的内在价值
- C.流动性强的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值
- D.债券具有提前赎回的可能性越大，其内在价值越大
- A.税后利润
- B.现金流量
- C.主营业务收入
- D.有形资产的账面价值
- A.履行保密义务
- B.可以传递给委托单位
- C.不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
- D.可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
- A.证券组合的期望收益率完全由其所承担的风险因素测定
- B.承担相同因素风险的证券或证券组合都应具有相同的期望收益率
- C.期望收益率与因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映
- D.以上都对
- 128
-
不属于扩张性公司重组的是（ ）。
- A.股权一资产置换
- B.购买资产
- C.收购股份
- D.D合资或联营组建子公司
- A.诚实守信、实事求是、谨慎尽职、公正独立
- B.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
- C.独立客观、谨慎守信、公开公正、诚实守信
- D.诚信客观、勤勉谨慎、独立尽职、公开公平
- A.技术分析和财务分析
- B.技术分析、基本分析和心理分析
- C.技术分析、基本分析和证券组合分析
- D.市场分析和学术分析
- A.幼稚期
- B.成长期
- C.成熟期
- D.衰退期
- 132
-
K线理论起源于（ ）。
- A.美国
- B.日本
- C.法国
- D.英国
- A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动，历史会重复
- B.搏弈论
- C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等。
- D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值．
- A.公司现有投资者
- B.公司潜在投资者
- C.公司债权人
- D.专业的财务分析人员
- A.以规避现货的价格风险为目的
- B.以规避购买力风险为目的
- C.现货与期货交易的方向相同，价格不同
- D.现货与期货交易的方向相同，价格相同
- A.0＜
- B.r
- C.≤0．3
- D.0．3＜
- E.r
- F.≤0．5
- G.0．5＜ H.r ≤0．8 0．8＜ r ≤1
- A.交叉控股
- B.表决权信托与委托书
- C.公司股权托管和公司托管
- D.股份回购
- A.98．27
- B.97．13
- C.98．32
- D.97．95
- A.确定证券投资政策，进行证券投资分析
- B.构建证券投资组合
- C.投资组合修正与业绩评估
- D.以上都正确
- A.贸易收支
- B.经常项目
- C.资本项目
- D.经常项目＋资本项目
- A.收入增长型
- B.收入型
- C.增长型
- D.避税型
- A.3个月
- B.9个月
- C.6个月
- D.12个月
- 143
-
最优证券组合为（ ）。
- A.所有有效组合中预期收益最高的组合
- B.最小方差组合
- C.无差异曲线与有效边界的相切所在组合
- D.所有有效组合中获得最大的满意程度的组合
- A.有价证券
- B.股票
- C.股票及债券
- D.有价证券及其衍生品
- A.单利：107．14元，复利：102．09元
- B.单利：105．99元，复利：101．80元
- C.单利：103．25元，复利：98．46元
- D.单利：111．22元，复利：108．51元
- 146
-
融资租赁（ ）。
- A.实际上等于变相的分期付款，购买固定资产
- B.租入的固定资产不作为公司的固定资产入账
- C.相应的租赁费用作为待摊费用
- D.不包括在债务指标比率的计算之中
- 147
-
已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B期望收益和标准差以及相关系数如下表所示，则组合P的方差是（ ）。
证券名称
期望收益率
标准差
相关系数
投资比重
- A
- B
- A.0．0121
- B.0．3420
- C.0．4362
- D.0．0327
- A.银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力
- B.由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力
- C.根据我国《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力
- D.公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等，这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担
- A.总量分析和结构分析是互不相干的
- B.总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究
- C.结构分析侧重于对经济指标速度的考察
- D.总量分析比结构分析更重要
- A.利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期’
- B.如果预期未来即期利率下降，则利率期限结构呈上升趋势
- C.投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物
- D.市场参与者不会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分
相关试卷
2017年证券业从业人员资格考试权威
所属类型：模拟考试2021-03-232017年证券业从业人员资格考试权威
所属类型：模拟考试2021-03-232017年证券业从业人员资格考试权威
所属类型：模拟考试2021-03-232017证券投资基金模拟题1
所属类型：模拟考试2021-03-232017证券投资基金模拟题2
所属类型：模拟考试2021-03-232017证券投资基金模拟题3
所属类型：模拟考试2021-03-232017年证券投资基金考试题库(1)
所属类型：模拟考试2021-03-232017年证券投资基金考试题库(2)
所属类型：模拟考试2021-03-232017年证券从业资格试题库1(证券
所属类型：模拟考试2021-03-232017年证券从业资格试题库2(证券
所属类型：模拟考试2021-03-23
