我
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- 错误
- A．在突破后的一段有相当大的成交量
- B．成交量的过程是两头少、中间多
- C．成交量的过程是两头多、中间少
- D．突破过程成交量一般不会急剧放大
- 正确
- 错误
- A．每股收益多，不一定意味着多分红
- B．每股收益部分反映股票所含有的风险
- C．不同公司间每股收益的比较不受限制
- D．每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标
- A．每股市价
- B．每股收益
- C．发行在外的年末普通股股数
- D．年末净资产
- A．替代品
- B．潜在入侵者
- C．需求方
- D．行业内现有竞争者
- A．道一琼斯行业分类法
- B．标准行业分类法
- C．我国国民经济的行业分类
- D．我国上市公司的行业分类
- A．准备很快变现的长期资产
- B．可动用的银行贷款指标
- C．偿债能力的声誉
- D．其他公司为其提供的担保
- A．通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
- B．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
- C．董事会拟引入的境内投资者
- D．董事会拟引入的境外投资者
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-
融资融券交易包括( )。
- A．金融机构对券商的融资、融券
- B．券商对投资者的融资、融券
- C．央行对银行的融资、融券
- D．银行对投资者的融资、融券
- A．投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
- B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
- C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
- D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
- A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动
- B．企业的盈利基本上由市场对产品的需求来决定
- C．生产者可自由进入或退出这个市场
- D．市场信息对买卖双方都是畅通的
- A．强势有效市场
- B．弱势有效市场
- C．半弱势有效市场
- D．半强势有效市场
- A．投资分析师应诚实、正直、公平
- B．应以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主、雇员以及其他投资分析师等
- C．努力保持和提高自己的职业水平和竞争力
- D．掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度
- A．指针对不同交易所上市的同一种品种同一交割月份的合约进行价差套利
- B．可分为牛市套利和熊市套利
- C．做牛市套利的投资者会买人近期股指期货，卖出远期股指期货
- D．做熊市套利的投资者会买人近期股指期货，卖出远期股指期货
- 74
-
套期保值的形式有( )。
- A．买进套期保值
- B．多头套期保值
- C．卖出套期保值
- D．空头套期保值
- A．有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平
- B．有利于市场流动性的提高
- C．对于排除或减弱市场垄断力量、保证交易者的正常进出和套期保值操作的顺利实现具有很大的好处
- D．抑制过度投机
- A．理论上风险与收益是否具有正相关关系
- B．是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别
- C．现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系
- D．在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系
- A．“垃圾”债券
- B．货币互换
- C．桥式融资
- D．回购交易
- A．资产波动性分析方法
- B．资产定价和资产敏感性分析方法
- C．对风险因素的统计分析
- D．对风险因素的定性分析
- A．指数化型
- B．被动管理型
- C．增长型
- D．货币市场型
- A．BIAS
- B．OBV
- C．ADR
- D．PSY
- A．涨停板被打开次数越多，反转下跌的可能性越大
- B．涨停量小，将继续上扬
- C．涨停中途成交量越大，反转下跌的可能性越大
- D．封住涨停板的买盘数量越大，次日继续当前走势的概率越大
- A．这是一种涨势的信号
- B．多空双方争斗很激烈
- C．多方已经取得决定性胜利
- D．窄幅盘整，交易清淡
- A．第二天的K线是进行行情判断的关键
- B．第二天多空双方争斗的区域越高，越有利于上涨
- C．第二根K线实体越长，超出前一根K线越少
- D．无论K线的组合多复杂，都是由最后一根K线相对前面K线的位置来判断多空双方的实力大小
- A．现实中，关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径
- B．从理论上讲，关联交易的主要作用是降低企业的交易成本，促进生产经营渠道的畅通，提供扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化
- C．现实中，关联交易往往使中小投资者利益受损
- D．关联交易价格可由关联双方协商决定
- A．衡量现在的财务状况
- B．评价过去的经营业绩
- C．预测未来的发展趋势
- D．解决当前存在的问题
- A．编制依据
- B．编制基础
- C．编制原则和方法
- D．主要项目
- A．资产租赁
- B．关联购销
- C．担保
- D．关联方共同投资
- A．实地调研的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，形成了其他研究方法所不及的弹性
- B．实地调研特别适用于进行中的重大事件的研究
- C．实地调研特别适合于那些不宜简单定量的研究课题
- D．实地调研可以揭露一些并非显而易见的事实
- A．人力资源投资
- B．政府投资
- C．企业投资
- D．外商投资
- A．增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激社会供给增加
- B．国债是证券市场上重要的交易券种
- C．国债发行规模的缩减使市场供给量减少
- D．国债发行规模的缩减使市场供给量增加
- A．证券市场
- B．货币市场
- C．黄金市场
- D．期权期货市场
- A．在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作
- B．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，可承销本币证券
- C．在中国加入WTO3年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33％的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务
- D．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司，外资股份不超过33％，3年后外资股份上限提高到49％
- A．科技三项费用
- B．企业挖潜改造资金
- C．行政管理费
- D．价格补贴支出
- A．再贴现政策
- B．法定存款准备金率
- C．直接信用控制
- D．公开市场业务
- A．价格低落，企业盈利水平极低，生产萎缩
- B．需求严重不足，生产相对过剩，销售量下降
- C．出现大量破产倒闭，失业率增加
- D．经济处于崩溃期
- A．信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础
- B．来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用，影响证券的收益率
- C．证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息既包括公开披露的信息资料，也包括虚假信息、内幕信息或者市场传言
- D．信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果，影响分析报告的最终结论
- A．市场价格高于协定价格的看涨期权
- B．市场价格低于协定价格的看涨期权
- C．市场价格高于协定价格的看跌期权
- D．市场价格低于协定价格的看跌期权
- 98
-
证券中介机构包括( )。
- A．证券投资咨询机构
- B．证券经营机构
- C．信用评级机构
- D．会计师事务所、资产评估事务所
- A．拟订和执行财政、税收的发展战略、方针政策以及发展规划
- B．负责金融业的统计、调查、分析和预测
- C．持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备
- D．发行人民币、管理人民币流通
- A．墨西哥
- B．巴西
- C．阿根廷
- D．智利
- A．AIMR
- B．FAF
- C．ICFA
- D．ACIIA
- 102
-
证券投资的两大具体目标是( )。
- A．在收益率既定的条件下风险最小化
- B．在收益率既定的条件下流动性最小
- C．在流动性既定的条件下风险最小化
- D．在风险既定的条件下投资收益率最大化
- A．2005年2月
- B．2005年3月
- C．2006年2月
- D．2006年3月
- A．向外凸或呈线性
- B．向里凹
- C．呈数条平行的曲线
- D．连接点向里凹的若干曲线段
- A．30国集团推广VaR模型
- B．1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求
- C．美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案
- D．1996年的资本协议市场风险补充规定
- 106
-
VaR方法是( )开发的。
- A．联合投资管理公司
- B．J．P．摩根
- C．费纳蒂
- D．米勒
- A．90％～99％
- B．90％～95％
- C．95％～99％
- D．95％～99．9％
- A．互换套期保值交易
- B．连续套期保值交易
- C．系列套期保值交易
- D．交叉套期保值交易
- A．套利最终盈亏取决于两个不同时点的价格变化
- B．套利获得利润的关键是价差的变动
- C．套利和期货投机是截然不同的交易方式
- D．套利属于单向投机
- 110
-
趋势线被突破后，这说明( )。
- A．股价会上升
- B．股价走势将反转
- C．股价走势将加速
- D．股价会下降
- 111
-
( )是金融工程的核心内容之一。
- A．公司理财
- B．金融工具交易
- C．融资与投资管N
- D．风险管理
- A．旗形
- B．喇叭形
- C．W形
- D．矩形
- A．投资原则
- B．投资目标
- C．投资偏
- D．投资风格
- A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券
- B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
- C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
- D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况
- A．资本资产定价模型
- B．套利定价模型
- C．期权定价模型
- D．有效市场理论
- A．1963年
- B．1965年
- C．1966年
- D．1969年
- 117
-
詹森指数以( )为基准。
- A．获利机会
- B．资本市场线
- C．证券市场线
- D．风险溢价
- A．100天
- B．150天
- C．200N
- D．250天
- A．收入型证券组合
- B．平衡型证券组合
- C．避税型证券组合
- D．增长型证券组合
- A．当OBOS的取值在0附近变化时，市场处于盘整时期
- B．当OBOS为正数时，市场处于下跌行情
- C．当OBOS达到一定正数值时，大势处于超买阶段，可择机卖出
- D．当OBOS达到一定负数时，大势超卖，可伺机买进
- 121
-
股市中常说的黄金交叉是指( )。
- A．现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA
- B．现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向上突破长期MA
- C．现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA
- D．现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA
- A．下降趋势线
- B．上升趋势线
- C．支撑线
- D．压力线
- A．市场行为涵盖一切信息
- B．证券价格沿趋势移动
- C．投资者都是理性的
- D．历史会重演
- A．头肩形态
- B．喇叭形
- C．圆弧形态
- D．双重顶(底)
- A．证券价格沿趋势移动
- B．市场行为涵盖一切信息
- C．历史会重演
- D．投资者都是理性的
- A．30％
- B．50％
- C．60％
- D．70％
- A．现金流动负债比
- B．现金到期债务比
- C．现金债务总额比
- D．现金股利保障倍数
- A．股权置换
- B．股权回购
- C．资产置换
- D．交叉持股
- A．收购公司
- B．收购股份
- C．购买资产
- D．公司合并
- A．2001年12月31日
- B．2001年6月30日
- C．2002年6月30日
- D．2002年12月31日
- A．长期偿债能力
- B．盈力能力
- C．变现能力
- D．营运能力
- A．横向比较
- B．纵向比较
- C．调查研究法
- D．历史资料研究法
- 133
-
政府实施较多干预的行业是( )。
- A．大企业
- B．所有的行业
- C．关系到国计民生的基础行业和国家发展的战略性行业
- D．初创行业
- A．设备
- B．人力资源
- C．市场营销
- D．A＆D
- A．技术分析
- B．中观经济分析
- C．宏观经济分析
- D．微观经济分析
- A．增长型
- B．周期型
- C．幼稚型
- D．防御型
- A．呈慢牛态势
- B．快速上涨
- C．平稳波动
- D．下跌
- A．着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系
- B．着眼于近期的宏观经济总量平衡
- C．着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题
- D．着重于失业和通货膨胀的问题
- A．法定存款准备金率
- B．直接信用控制
- C．再贴现率
- D．公开市场业务
- A．如果中央银行大量购进有价证券，会推动利率下调，推动股票价格上涨
- B．一般来说，利率下降时，股票价格就上升；而利率上升时，股票价格就下降
- C．如果中央银行提高存款准备金率，货币供应量便大幅度减少，证券市场价格趋于下跌
- D．如果中央银行提高再贴现率，会使证券市场行情走势上扬
- A．国债
- B．税收
- C．转移支付
- D．财政补贴
- A．持续、稳定、高速的GDP增长
- B．宏观调整下的GDP减速增长
- C．高通货膨胀下的GDP增长
- D．转折性的GDP变动
- A．相吻合的
- B．不相关的
- C．相背离的
- D．关系不确定的
- A．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆作用就越高
- B．杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示
- C．杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格上涨(或下跌)幅度的几倍
- D．认股权证的市场价格要比其可选购股票的市场价格的上涨或下跌的速度快得多
- A．垄断竞争型
- B．完全竞争型
- C．寡头垄断型
- D．完全垄断型
- 146
-
下列说法中，正确的是( )。
- A．对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图
- B．对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图
- C．从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零
- D．实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值
- A．转换升水比率15％
- B．转换贴水比率20％
- C．转换升水比率15．38％
- D．转换贴水比率30％
- A．M<SUB>4</SUB>
- B．M<SUB>1</SUB>
- C．M<SUB>2</SUB>
- D．准货币
- 149
-
转换贴水的计算公式是( )。
- A．可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格
- B．可转换证券的转换价值一可转换证券的市场价格
- C．可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格
- D．可转换证券的市场价格一可转换证券的转换价值
- A．市场预期理论认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期
- B．流动性偏好理论的基本观点认为长期债券是短期债券的理想替代物
- C．在市场分割理论中，利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较
- D．市场分割理论假设贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分
- A．波浪理论
- B．K线理论
- C．技术指标理论
- D．因素模型理论
- A．先行性指标
- B．同步性指标
- C．滞后性指标
- D．先行性指标、同步性指标、滞后性指标
- 153
-
下列说法中，正确的是( )。
- A．分散化投资使因素风险减少
- B．分散化投资使系统风险减少
- C．分散化投资使非系统风险减少
- D．分散化投资既降低风险又提高收益
- 154
-
速动比率的计算公式为( )。
- A．流动资产一流动负债
- B．(流动资产一存货)／流动负债
- C．长期资产一长期负债
- D．长期负债／(流动资产一流动负债)
- A．包括报社直接销售给居民的报纸
- B．包括服务业的营业收入
- C．不包括煤气公司销售给居民的灶具
- D．不包括给部队的副食品
- A．国家发展和改革委员会
- B．中国证券监督管理委员会
- C．国务院
- D．财政部
- A．弱势有效市场
- B．强势有效市场
- C．半强势有效市场
- D．半弱势有效市场
- A．在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报
- B．在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息
- C．在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益
- D．在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券
- A．强势有效市场
- B．弱势有效市场
- C．半弱势有效市场
- D．半强势有效市场
- A．中国证券监督管理委员会
- B．中国人民银行
- C．商务部
- D．国务院国有资产监督管理委员会
