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- A．股价在高位盘整，难创新高，成交量明显减少，此为卖出信号
- B．股价跌势加剧，呈跳水状，成交量均匀分布，未见萎缩，应果断出货
- C．当成交量增至某一高度时，不再急剧增加，但股价仍继续上升，为警戒信号
- D．成交量持续扩增，股价回升，逆时钟曲线由平向上时，为最佳买人时机
- 72
-
下列说法正确的是( )。
- A．深市LOF适合于中小投资者参与
- B．深市LOF适合于资金规模较大的投资者套利
- C．上证50ETF适合于资金规模较大的投资者套利
- D．上证50ETF适合于资金规模较小的投资者套利
- A．代理委托人从事证券投资
- B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- D．根据客户的风险特性，推荐投资证券产品
- A．开展正回购交易
- B．提高利率
- C．征收利息税
- D．加强信贷控制
- A．期权
- B．权证
- C．债券
- D．股票
- A．普通股
- B．市政债券
- C．国库券
- D．高信用等级的商业票据
- A．消除风险
- B．最大化收益
- C．在保证预定收益的前提下使投资风险最小
- D．在控制风险的前提下使投资收益最大化
- 78
-
汽车制造业属于( )
- A．完全垄断型市场
- B．不完全竞争市场
- C．寡头垄断市场
- D．衰退型行业
- E．成熟期行业
- A．在期望收益率—β系数平面上，该投资者的组合优于股票C
- B．该投资者的组合β系数等于0.96
- C．该投资者的组合预期收益率大于股票C的预期收益率
- D．该投资者的组合预期收益小于股票C的预期收益率
- A．组合技术
- B．风险转移技术
- C．分解技术
- D．整合技术
- A．生物制药
- B．电子信息
- C．通讯
- D．自行车
- A．他在今年年初购买该公司股票的价格应大于38元
- B．他在今年年初购买该公司股票的价格应小于18元
- C．他在今年年初购买该公司股票的价格应不超过36元
- D．该公司今年年末每股股利为1.8元
- 83
-
下列说法错误的是( )。
- A．历史资料研究法的优点是囿于现有资料，能主动提出问题和解决问题
- B．历史资料研究法的缺点是不能省力、省时并节约费用
- C．历史资料的来源包括政府部门和专业研究机构
- D．行业分析中的历史资料研究法是对历史资料的深入研究，并依照一般规律对未来进行预测
- A．市净率又称净资产倍率，是每股市场价格与每股净资产之间的比率
- B．市净率越小，说明股价处于较高水平
- C．市净率越大，说明股价处于较低水平
- D．与市盈率相比，市净率更为短期投资者所关注
- A．资产负债率
- B．股东权益比率
- C．资本化比率
- D．资本固定化比率
- E．固定资产净值率
- A．公开市场业务
- B．法定存款准备金率
- C．间接信用控制
- D．直接信用控制
- A．银行对券商提供借入证券质押贷款
- B．投资者向券商借入某种证券
- C．投资者之间互相融资
- D．券商之间互相拆借资金
- A．解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
- B．分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度
- C．预测并引导行业的未来发展趋势
- D．判断行业投资价值，揭示行业投资风险
- A．联盟会员
- B．合同会员
- C．融券会员
- D．联系会员
- A．公司财务制度
- B．消费政策
- C．财政政策
- D．收入政策
- E．货币政策
- A．首家中外合资基金管理公司获准筹建
- B．第一只开放式基金出现标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者的时代
- C．允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险和银行资金入市
- D．管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施
- E．证券公司开始成为机构投资者
- A．接受(拒绝)假设
- B．观察
- C．寻找模式
- D．假设
- A．企业经济效益
- B．居民收入水平
- C．投资者对股价的预期
- D．经济周期
- A．投资者都依据期望收益率评价证券组合收益水平，依据方差评价证券组合风险水平，并采用证券投资组合方法选择最优债券组合
- B．投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力
- C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
- D．资本市场没有摩擦
- A．与突破趋势线相同，对轨道线的突破也是趋势反转的开始
- B．轨道线被触及的次数越多，延续的时间越长，其被认可的程度和重要性越高
- C．轨道线的一个作用是提出趋势转向的警报。如果在一次波动中未触及轨道线，离得很远就开始掉头，这往往是趋势将要改变的信号。这说明，市场已经没有力量继续维持原有的上升或下降的趋势了
- D．先有轨道线，后有趋势线
- A．关联企业调低上市公司应缴费用
- B．关联企业承担上市公司的相关费用
- C．关联企业退回上市公司已缴纳费用
- D．上市公司以高于公允价格租用关联方资产
- A．合作投资
- B．负担费用的转嫁
- C．资金占用
- D．信用担保
- E．关联购销
- A．把若干个财务比率用线性关系结合起来，以此评价公司的信用水平
- B．选择了7种财务比率，分别给定了其在总评价中所占的比重，总和为100分
- C．营业收入/应收账款的标准比率为6
- D．沃尔评分法在技术上不完善，在实践中没有被应用
- A．较高的一个浪又可以细分成几个层次较低的小浪
- B．处于层次较低的几个浪可以合并成一个较高层次的大浪
- C．波浪理论学习和掌握上很容易，最大的不足是应用上的困难
- D．形态、比例和时间三个方面是波浪理论首先应考虑的
- A．财政机制
- B．市场机制
- C．行政干预
- D．法律调整
- E．货币机制
- A．资本密集型
- B．劳动密集型
- C．技术密集型
- D．土地密集型
- E．稀有资源密集型
- 102
-
增长型证券组合的投资目标是( )
- A．追求股息和债息收益
- B．追求未来价格变化带来的价差收益
- C．追求资本利得
- D．追求基本收益
- E．追求股息收益、债息收益以及资本增值
- A．基金申购价格
- B．基金赎回价格
- C．基金资产总值
- D．基金的各种费用
- E．基金单位数量
- A．主营业务利润率
- B．股息支付率
- C．流动比率
- D．营业净利率
- A．计算机
- B．消费品
- C．复印机
- D．食品业
- E．新能源
- A．构建证券组合时应考虑公司的盈利能力
- B．构建证券组合时应考虑证券的收益与市场平均收益之间的相关关系
- C．构建证券组合时应考虑不同证券的收益之间的相关关系
- D．构建证券组合时应考虑公司的增长性
- E．构建证券组合时应考虑税收的影响
- A．股权集中度低
- B．流通股股权适度集中
- C．股权的普遍流通性
- D．完善的独立董事制度
- A．流动比率
- B．速动比率
- C．存货周转率
- D．资本周转率
- A．趋势型指标
- B．超买超卖型指标
- C．人气型指标
- D．大势型指标
- 110
-
进行宏观经济分析的意义是( )。
- A．把握证券市场的总体变动趋势
- B．掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
- C．判断整个证券市场的投资价值
- D．了解转型背景下宏观经济对股市的影响
- 111
-
下列说法正确的是( )。
- A．持续、稳定、高速的GDP增长，有助于证券价格上扬
- B．滞胀会导致证券价格下跌
- C．证券市场一般提前对GDP的变动做出反应
- D．宏观调控下的GDP减速增长，必然将使股市转入熊市
- A．价值形态
- B．货币形态
- C．收入形态
- D．产品形态
- A．总量分析仅是一种动态分析,因为它主要研究总量指标的存量
- B．总量分析既包括动态分析又包括静态分析
- C．其中总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量
- D．其中总量包括两个方面:一是个量的总和,二是平均量或比例量
- A．债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，在财务上对发行人有利
- B．债券的提前赎回条款对投资者而言，意味着面临较高的再投资利率
- C．有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率，其内在价值相对较低
- D．债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务
- A．股价上涨25%时，认股权证理论价值上涨100%
- B．杠杆作用为3
- C．杠杆作用为4
- D．股价上涨25%时，认股权证的市场价格上涨75%
- A．债券的提前赎回条款
- B．债券的税收待遇
- C．基础利率
- D．债券的信用级别
- A．β系数反映证券或证券则和对市场组合方差的贡献率
- B．β系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
- C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
- D．β系数被广泛应用于证券的分析、投资决策和风险控制中
- A．经济学
- B．股票定价与分析
- C．财务会计和财务报表分析
- D．金融衍生工具定价和分析
- A．RSI值在80～100
- B．RSI值在50～80
- C．RSI值在20～50
- D．RSI值在0～20
- A．蓝筹股
- B．附息债券
- C．普通股
- D．优先股
- A．确定该行业是否属于周期性行业
- B．比较该行业的年增长率与GNP、GDP的年增长率
- C．计算各观察年份该行业销售额在GNP中所占的比重
- D．利用行业的历史数据分析过去的增长情况，并据此预测未来的发展趋势
- 122
-
股票价格走势的压力线是( )。
- A．阻止股价上升的一条线
- B．一条直线
- C．一条曲线
- D．只出现在上升行情中
- A．土地使用权租赁
- B．商标租赁
- C．设备租赁
- D．专有技术租赁
- A．市场秩序政策
- B．对战略产业的保护和扶植
- C．对衰退产业的调整和扶持
- D．产业结构长期构想
- A．A股股权分置改革的顺利完成将加速A—H股价值的接轨进程
- B．QFII和QDII规模的不断扩大，在套利机制的作用下趋于消失，使得两者股价逐步融合
- C．更多的大型上市公司同时出现在A股和H股市场
- D．H股和A股共同掌握价格主导权
- A．国有成分比重较大
- B．阶段性波动较大
- C．投机性小
- D．行政干预相对较多
- A．通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡
- B．通过调控税率，调节居民的收入水平和投资需求
- C．通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定
- D．引导储蓄向投资的转化，实现资源的合理配置
- A．权证执行价格
- B．权证到期期限
- C．无风险利率
- D．标的股票价格的波动率
- A．研究拟定规范市场运行和流通秩序的政策法规
- B．深化流通体制改革，监测分析市场运行和商品供求状况
- C．组织开展国际经济合作，负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜
- D．依照法律和行政法规履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组
- A．转换比例＝50
- B．转换升水＝250元
- C．转换升水比率＝75%
- D．转换比例＝67
- A．RSI
- B．OBV
- C．BIAS
- D．KDJ
- A．货币政策
- B．财政政策
- C．利率政策
- D．汇率政策
- A．巴菲特
- B．艾略特
- C．罗斯
- D．马柯威茨
- A．股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度
- B．股价完成旗形形态
- C．股价形成双重顶后突破颈线位并下降一定形态高度
- D．股价形成双重底后突破颈线位并上涨一定形态高度
- A．高
- B．低
- C．一样
- D．都不是
- A．有效市场理论
- B．股票价格决定其价格
- C．按照投资风险水平选择投资对象
- D．股票的价格围绕价值波动
- A．10%
- B．15%
- C．20%
- D．25%
- A．4
- B．6
- C．8
- D．2
- A．ASFA
- B．AIMR
- C．EFFAS
- D．FLAAF
- A．影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力
- B．低于l的速动比率是不正常的
- C．季节性销售可能会影响速动比率
- D．应收账款较多的企业，速动比率可能要大于1
- A．国家预算
- B．税收
- C．公开市场业务
- D．转移支付制度
- A．媒体信息
- B．历史资料
- C．实地访查
- D．网上信息
- A．851.14
- B．897.50
- C．913.85
- D．907.88
- A．疯狂的通货膨胀
- B．恶性的通货膨胀
- C．严重的通货膨胀
- D．温和的通货膨胀
- 145
-
下列说法错误的是( )
- A．分析师应当重视或有项目对公司长期偿债能力的影响
- B．担保责任应当归为公司长期债务
- C．一般情况下，经营租赁资产不作为公司的固定资产入账进行管理
- D．一般情况下，融资租赁资产作为公司的固定资产入账进行管理
- 146
-
下列说法正确的是( )
- A．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年
- B．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖
- C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证
- D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
- A．跌停量小，将继续下跌
- B．跌停途中被打开的次数越多，成交量越大，反转的可能性就越大
- C．封涨停时，卖盘数量越大，继续当前走势的概率越大
- D．封跌停时，卖盘数量越大，后续跌幅也越大
- A．需要调整
- B．是短期转势的警告讯号
- C．要看慢线的位置
- D．不说明问题
- A．多头双方获利
- B．多头止损
- C．多空双方力量暂时平衡
- D．空头回补
- A．总资产周转率
- B．固定资产周转率
- C．存货周转率
- D．股东权益周转率
- A．股权—资产置换
- B．合资或联营组建子公司
- C．收购股份
- D．购买资产
- A．1%
- B．2%
- C．3%
- D．5%
- A．计划、选择、执行、监督
- B．计划、分析、选择、监督、评价
- C．计划、分析、选择时机、修正、评价
- D．计划、选择时机、选择证券、监督
- A．有没有进行大规模的资产置换或合并
- B．被并购公司的股权是否发生变动
- C．被并购公司的管理层是否发生变动
- D．公司的报表收入及利润是否有所提高
- A．资产负债表
- B．利润表
- C．利润分配表
- D．现金流量表
- A．10元
- B．20元
- C．30元
- D．45元
- A．PSY
- B．KD
- C．OBV
- D．WMS
- 158
-
提出套利定价理论的是( )。
- A．夏普
- B．特雷诺
- C．理查德.罗尔
- D．史蒂夫.罗斯
- A．银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力
- B．由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力
- C．按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力
- D．公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担
- A．公司的研究和开发费用占销售收入的比重
- B．公司的工资奖励制度
- C．公司所属行业是否存在进入壁垒
- D．公司股票成交量分析
- A．2005年7月
- B．2005年10月
- C．2006年1月
- D．2006年7月
- A．行业因素
- B．市场因素
- C．宏观经济因素
- D．减资
- A．应属于资本成本的一部分
- B．应从净利润中扣除
- C．应就其对现金营业所得税的影响进行相应调整
- D．应进行资本化处理
- A．人的权力欲望
- B．逆向思维理论
- C．群体心理理论
- D．人的生存欲望
- A．安全性
- B．流动性
- C．盈利性
- D．可兑换性
- A．预期市场行情上升
- B．预期市场行情下跌
- C．市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
- D．市场组合的实际预期收益率小于无风险利率
- 167
-
基本分析的重点是( )。
- A．宏观经济分析
- B．公司分析
- C．区域分析
- D．行业分析
- A．单利计息，单利贴现
- B．单利计息，复利贴现
- C．复利计息，单利贴现
- D．复利计息，复利贴现
- A．有效组合规则
- B．共同偏好规则
- C．风险厌恶规则
- D．有效投资组合规则
- A．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动
- B．通货膨胀时期，有些公司会从中获利
- C．通货膨胀有时能够刺激股价上升
- D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
- A．总量分析
- B．结构分析
- C．定量分析
- D．定性分析
- A．PSY
- B．OBV
- C．ADR
- D．OBOS
- A．半强势有效市场
- B．半弱势有效市场
- C．强势有效市场
- D．弱势有效市场
- 174
-
转换贴水的计算公式是( )。
- A．可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格
- B．可转换证券的转换价值一可转换证券的市场价格
- C．可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格
- D．可转换证券的市场价格一可转换证券的转换价值
- A．公司的资产重组
- B．公司上市的证券市场的监管政策
- C．公司所属产业的产业政策
- D．公司的投资者对股票走势的心理预期
- A．最优证券组合
- B．市场组合
- C．最优风险证券组合
- D．有效证券组合
- A．45
- B．450
- C．500
- D．600
- A．证券组合的投资目标
- B．证券组合的风险
- C．证券组合的期望收益率
- D．证券组合的分散化程度
- A．横向比较
- B．纵向比较
- C．历史资料研究法
- D．调查研究法
- A．r=<IMG src="//img1.yqda.net/question-name/78/286f7000c6dbb1f5f829c81cc599fd.jpg">
- B．r=<IMG src="//img1.yqda.net/question-name/5b/6bbc2e997d4a17bff8ab69bfc3bbd8.jpg">
- C．r=<IMG src="//img1.yqda.net/question-name/18/f3387eb0c3686104049a84549c024d.jpg">
- D．r=<IMG src="//img1.yqda.net/question-name/06/4e03fff18d9a4bf7ab3527e2c071e0.jpg">
- 181
-
( )不在区位分析的范围内。
- A．区位内的自然和基础条件
- B．区位内政府的产业政策
- C．区位的地理位置
- D．区位内的经济特色
- A．演绎法
- B．归纳法
- C．比较分析法
- D．数理统计法
- A．政府发行国债时
- B．财政对银行借款且银行不增加货币发行量
- C．财政对银行借款且银行增加货币发行量
- D．财政对银行借款且银行减少货币发行量
- 184
-
证券的系数大于零表明( )。
- A．市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率
- B．证券当前的市场价格偏高
- C．证券的收益超过市场的平均收益
- D．证券当前的市场价格偏低
- A．向本机构注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料
- B．向发行该证券的上市公司注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料
- C．向该证券上市的交易所注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料
- D．向中国证监会和中国证券业协会提供书面备案材料
- A．主营业务收入增长率
- B．存货周转率
- C．总资产周转率
- D．超速动比率
- A．执业纪律
- B．职业责任
- C．操作规则
- D．执业资格
- A．名义值法
- B．敏感性方法
- C．波动性方法
- D．VaR法
- A．7.34%
- B．11.36%
- C．16.70%
- D．14.20%
- 190
-
公司的销售毛利率是( )。
- A．12.18%
- B．11.19%
- C．10.93%
- D．11.87%
- 191
-
公司的销售净利率是( )。
- A．5.67%
- B．6.67%
- C．4.53%
- D．10.93%
- 192
-
公司的资产净利率是( )。
- A．7.99%
- B．11.75%
- C．9.99%
- D．19.28%
- 193
-
公司的产权比率是( )。
- A．54.72%
- B．41.90%
- C．59.93%
- D．48.32%
- 194
-
公司的已获利息倍数是( )。
- A．1.82
- B．2.82
- C．2.18
- D．2.55
- 195
-
公司的资产负债率是( )。
- A．29.53%
- B．35.37%
- C．32.71%
- D．24.73%
- 196
-
公司的总资产周转率是( )。
- A．1.76
- B．1.62
- C．1.84
- D．1.94
- 197
-
公司的流动资产周转率是( )。
- A．5.01
- B．5.44
- C．5.27
- D．5.36
- 198
-
公司的存货周转率是( )。
- A．8.11
- B．11.88
- C．11.24
- D．22.22
- A．7.5
- B．9.5
- C．10
- D．15
- 200
-
公司的速动比率是( )。
- A．2.78
- B．2.53
- C．2.20
- D．1.56
- 201
-
公司的流动比率是( )。
- A．2.78
- B．2.53
- C．2.20
- D．1.56
- A．普通股票
- B．债券
- C．封闭式基金
- D．开放式基金
- A．本国居民
- B．国内居民
- C．常住居民
- D．常住居民但不包括外国人
- A．20%
- B．25%
- C．30%
- D．33%
则证券A和证券B的收益期望值E(RA)和E(RB)为( )。- A．10%;10%
- B．15%;10%
- C．10%;15%
- D．15%;15%
- A．投资组合的夏普指数＝0.69
- B．投资组合的特雷诺指数＝0.69
- C．市场组合的夏普指数＝0.69
- D．市场组合的特雷诺指数＝0.69
- A．较低的
- B．平均的
- C．较高的
- D．视情况而定
- 208
-
( )是资产重组行为。
- A．改变公司股票简称
- B．公司增发新股
- C．公司投资新项目
- D．股权置换
- A．总量分析是一种动态分析，不包括静态分析
- B．结构分析主要是一种静态分析，即对一定时间内经济系统中各组成部分变动规律的分析
- C．总量分析非常重要，但它需要结构分析来深化和补充，而结构分析要服从于总量分析的目标
- D．结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析
- A．短期债券收益率比长期债券收益率高，预期市场收益率会上升
- B．长期债券收益率比短期债券收益率高，预期市场收益率会下降
- C．长期债券收益率比短期债券收益率高，预期市场收益率会上升
- D．短期债券收益率比长期债券收益率高，预期市场收益率会下降
- A．个人用计算机
- B．遗传工程
- C．纺织
- D．超级市场
- A．既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险
- B．是一种风险相对分散的市场投资理念
- C．只分享证券内在价值成长，不承担证券价值成长风险
- D．依靠的工具是市场分析和证券基本面的研究
