我
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- A．消除风险
- B．最大化收益
- C．在保证预定收益的前提下使投资风险最小
- D．在控制风险的前提下使投资收益最大化
- A．多头套期保值
- B．空头套期保值
- C．卖出套期保值
- D．买进套期保值
- A．认股权证的内在价值为max(S-X，0)
- B．认股权证的内在价值为max(X-S，0)
- C．认沽权证的内在价值为max(X-S，0)
- D．认沽权证的内在价值为max(S-X，0)
- A．贸易收支
- B．短期资本
- C．劳务收支
- D．长期资本
- A．标的资产
- B．交易单位
- C．交割时间
- D．交易价格
- A．在其他条件相同的情况下，大额折价发行的低利附息债券的税前收益率必然略低于同类高利附息债券
- B．债券的安全性是指债券可以随时变现的性质，反映债券规避由市场价格波动而导致的实际价格损失的能力
- C．流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值
- D．信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值也就越低
- A．社会总供求结构
- B．国际收支
- C．收入分配
- D．货币供应量
- A．从业率增大
- B．出现大量企业倒闭
- C．价格低落，企业盈利水平极低，生产萎缩
- D．需求严重不足，生产相对严重过剩
- A．国有成分比重较大
- B．阶段性波动较大
- C．投机性小
- D．行政干预相对较多
- 80
-
消费指标包括( )
- A．金融机构存款总额
- B．外商投资总额
- C．城乡居民储蓄存款余额
- D．社会消费品零售总额
- A．通货膨胀风险
- B．价差的逆向运行
- C．利率风险
- D．汇率风险
- A．上升浪和下跌浪永远交替运行
- B．基本形态为顺势五浪
- C．推动浪可划分为低一级的5个子浪
- D．无论股价的上涨、下跌的幅度有多大或多小，也无论时间有多长或多短，都不会改变波浪的形态
- A．公司竞争能力分析
- B．公司盈利能力分析
- C．公司经营管理能力分析
- D．发展潜力和潜在风险分析
- E．财务状况和经营业绩分析
- A．降低企业的交易成本
- B．促进生产经营渠道的畅通
- C．实现利润的最大化
- D．管理层对上市公司的监管
- A．行政监管
- B．窗口指导
- C．司法监管
- D．行业自律
- A．可行域就是有效边界
- B．可行域由有效组合构成
- C．可行域可能是平面上的一条线
- D．可行域可能是平面上的一个区域
- A．普通股
- B．市政债券
- C．国库券
- D．高信用等级的商业票据
- 88
-
消费指标包括( )
- A．金融机构存款总额
- B．外商投资总额
- C．城乡居民储蓄存款余额
- D．社会消费品零售总额
- A．在期望收益率-β系数平面上，该投资者的组合优于股票C
- B．该投资者的组合β系数等于0.96
- C．该投资者的组合预期收益率大于股票C的预期收益率
- D．该投资者的组合预期收益小于股票C的预期收益率
- A．把握证券市场的总体变动趋势
- B．判断整个证券市场的投资价值
- C．为投资组合提供指导
- D．掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度和方向
- E．为决策部门服务
- A．产品的市场需求弹性
- B．产品覆盖的地区与市场占有率
- C．顾客满意度和购买力
- D．销售成本与费用控制
- E．主要竞争对手的市场占有率
- A．证券账户的设立和管理
- B．证券的存管和过户
- C．证券持有人的委托派发证券权益
- D．依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务
- E．制定证券交易所的业务规则
- A．认同程度小，成交量大
- B．认同程度小，成交量小
- C．价升量增，价跌量减
- D．价升量减，价跌量升
- E．以上都不对
- A．应收账款周转率说明应收账款流动的速度
- B．应收账款周转率越高，平均收账期越短，应收账款的收回越快
- C．应收账款周转率是企业从取得应收账款的权利到收回款项，转换为现金所需要的时间
- D．应收账款周转率等于销售收入与期末应收账款的比值
- E．应收账款周转率反映了公司的资产结构
- A．主动型投资策略
- B．战略性投资策略
- C．被动型投资策略
- D．战术性投资策略
- A．通过调节货币供应量保持社会总供给与总需求的平衡
- B．通过控制利率和货币总量的控制，保持物价总水平的稳定
- C．调节国民收入中消费与储蓄的比例
- D．引导储蓄向投资转化，实现资源合理配置
- A．技术分析不必与基本分析结合起来
- B．技术分析必须与基本分析结合起来使用
- C．多种分析方法综合研判
- D．理论与实践相结合
- A．K线理论
- B．切线理论
- C．形态理论
- D．循环周期理论
- A．可转换证券是指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券
- B．可转换证券的价值与标的证券的价值尢关
- C．发行可转换证券时需同时规定转换比例和转换价格
- D．可转换证券具有投资价值、转换价值、理论价值和市场价值
- A．有形资产净值债务率是公司负债总额与有形资产净值的百分比
- B．在企业拥有有形资产时，有形资产净值债务率一般要比产权比率要高
- C．有形资产净值债务率越高，企业长期偿债能力越强
- D．有形资产净值债务率能反映债权人投资受到股东权益的保障程度
- A．失业率
- B．银行未收回贷款规模
- C．企业投资规模
- D．GDP
- 102
-
完全竞争型市场的特点有( )。
- A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动
- B．企业永远是价格的接受者
- C．生产者可自由进入或退出这个市场
- D．产品是有差别的
- 103
-
产业组织创新的间接影响有( )。
- A．创造产业增长机会
- B．专业化分工与协作
- C．促进技术进步
- D．适应产业经济增长
- A．现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系
- B．是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别
- C．理论上风险与收益是否具有正相关关系
- D．资产定价模型是否有用
- A．流动资产
- B．资产总额
- C．负债总额
- D．流动负债
- A．信息
- B．步骤
- C．方法
- D．资料
- 107
-
广义的证券投资分析师包括( )。
- A．提供投资建议的投资顾问
- B．企业战略分析师
- C．基会托管人
- D．基金管理人
- A．反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的
- B．衡量企业在清算时保护债权人利益的程度
- C．是负债总额与资产总额的比值
- D．计算时，负债总额不包括长期负债，只包括短期负债
- A．β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小
- B．β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大
- C．p系数是衡量证券或组合的收益水平与市场平均收益水平差异的指标
- D．β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
- 110
-
下列属于趋势型指标的有( )。
- A．MA
- B．MACD
- C．WMS
- D．RSI
- A．方法的复杂性
- B．方法的直观性
- C．方法的综合使用
- D．方法的适用范围
- A．配股增加了公司的资产负债率
- B．增发新股降低了公司的资产负债率
- C．公司发行债券增加了公司的资产负债率
- D．公司向银行贷款增加了公司的资产负债率
- A．基金单位数量
- B．基金赎回价格
- C．基金资产总值
- D．基金的各种费用
- E．基金申购价格
- A．证券分析师的再教育
- B．证券分析师与境外同行交流
- C．提升证券分析师的专业能力
- D．保障投资者获得稳定收益
- A．发行上市制度
- B．市场设立制度
- C．监管制度
- D．股权流通制度
- E．交易制度
- A．潜在风险
- B．交易成本
- C．股利分配
- D．经济政策
- E．股价走势
- 117
-
优先股和普通股的区别在于( )。
- A．优先股股东在股息上优先并且固定
- B．优先股股东享有优先清偿剩余资产
- C．优先股一般会被赎回
- D．优先股股东享有优先认股权
- E．优先股股东享有优先的表决权
- 118
-
下列说法不正确的有( )。
- A．用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算内部收益率(必要收益率)较小时，可以考虑购买这种股票
- B．用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算内部收益率(必要收益率)较大时，可以考虑购买这种股票
- C．零增长模型适用于确定优先股的价值
- D．零增长模型假定对某种股票永远支付固定的股利
- E．不变增长模型是零增长模型的一个特例
- A．切线理论
- B．指标背离原则
- C．DIF和DEA的取值
- D．DIF和DEA的相对取值
- A．行业规模
- B．产出增长率及利润率
- C．技术进步和技术成熟程度
- D．开工率及资本进退
- A．置信度
- B．持有期
- C．当前时间t的投资权重
- D．投资组合在时间k的收益率
- A．首次公开发行前公司持有的股份自发行人股票上市日起36个月内不得流通
- B．战略投资者配售的股份自本次公开发行的股票上市日起12个月内不得流通
- C．特定机构投资者网下配售股份自本次公开发行的股票上市日起3个月内不得流通
- D．特定机构投资者网下配售股份自本次公开发行的股票上市日起6个月内不得流通
- A．回购交易是在全国统一同业拆借中心进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务
- B．回购交易是在全国统一同业拆借中心进行的以债券为权利质押的一种长期资金融通业务
- C．回购交易中,逆回购方是资金需求方
- D．回购交易中,正回购方是资金需求方
- 124
-
证券中介机构包括( )。
- A．证券经营机构
- B．证券投资咨询机构
- C．证券登记结算机构
- D．会计师事务所、资产评估事务所
- A．资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现其原则的多条途径
- B．业绩评估需要考虑组合收益的高低
- C．业绩评估需要考虑组合承担的风险大小
- D．收益水平越高的组合越是优秀的组合
- 126
-
MACD与MA比较而言，( )。
- A．前者较后者更有把握
- B．在盘整时，前者较后者失误更少
- C．对未来行情的上升和下降的深度都不能进行有帮助的建议
- D．前者较后者信号出现的次数更频繁
- A．PSY的曲线在低位出现大W底，是买入信号
- B．一般情况下，背离现象在PSY中是不适用的
- C．PSY进入低位，如PSY(10)＝10，即可果断卖出
- D．如果PSY＞100，就可以不考虑别的因素而单独采取买入行动
- 128
-
经营战略具有( )的特征。
- A．全局性
- B．长远性
- C．目标性
- D．纲领性
- A．太阳能、某些遗传工程等行业正处于行业生命周期的幼稚期
- B．电子信息、生物医药等行业已进入成熟期阶段
- C．石油冶炼、超级市场等行业处于行业生命周期的成长期
- D．煤炭开采、自行车等行业已进入衰退期
- A．图形分析
- B．财务分析
- C．产品技术分析
- D．指标分析
- A．公用事业
- B．工业
- C．运输业
- D．农业
- A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章，可以使用笔名
- B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
- C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖证券
- D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量
- A．1：1：1
- B．5：3：2
- C．2：3：4
- D．6：2：3
- A．股票的理论价值
- B．股票的市场价值
- C．内部收益率可变
- D．股息增长率可变
- A．无套利均衡分析技术
- B．整合技术
- C．组合技术
- D．分解技术
- A．马柯威茨
- B．尤金?法玛
- C．夏普
- D．艾略特
- A．担保责任
- B．购买国债
- C．长期租赁
- D．或有项目
- 138
-
外盘大于内盘，通常股价会( )
- A．上涨
- B．下跌
- C．盘整
- D．无法判断
- A．3类
- B．5类
- C．6类
- D．10类
- A．市盈率
- B．市净率
- C．股利支付率
- D．股票获利率
- A．基本分析流派
- B．技术分析流派
- C．心理分析流派
- D．学术分析流派
- A．上市公司租赁其集团公司资产
- B．上市公司置换其集团公司资产
- C．上市公司受让其集团公司资产
- D．上市公司与关联公司相互持股
- A．完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断
- B．公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断
- C．完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断
- D．完全竞争、寡头垄断、不完全竞争、完全垄断
- A．不变
- B．无序
- C．上升
- D．下降
- A．1个
- B．2个
- C．10个
- D．5个
- A．现货套利
- B．指数套利
- C．期现套利
- D．价差交易套利
- 147
-
ADL的应用法则不包括( )。
- A．ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小
- B．ADL不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用
- C．形态学和切线理论的内容也可以用于ADL曲线
- D．经验证明，ADL对多头市场的应用比对空头市场的应用效果差
- A．国家预算
- B．国债
- C．税收
- D．财政补贴
- A．1948年
- B．1950年
- C．1952年
- D．1955年
- A．基本分析
- B．技术分析
- C．心理分析
- D．学术分析
- A．上升
- B．下跌
- C．不变
- D．大幅波动
- A．分解技术
- B．组合技术
- C．均衡分析技术
- D．整合技术
- A．中国证券业协会纪律委员会
- B．中国证券分析师协会
- C．中国证监会
- D．中国证券业协会证券分析师专业委员会
- A．投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价
- B．投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛
- C．投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益
- D．投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券
- 155
-
公司财务评价的主要内容是
- A．盈利能力
- B．偿债能力
- C．成长能力
- D．流动能力
- A．资产负债率
- B．资本化比率
- C．固定资产净值率
- D．资本固定化比率
- A．6
- B．10
- C．13
- D．20
- 158
-
基本分析的重点是( )。
- A．宏观经济分析
- B．公司分析
- C．区域分析
- D．行业分析
- A．前1个月
- B．前2个月
- C．前3个月
- D．前6个月
- A．交易型策略
- B．多一空组合策略
- C．事件驱动型策略
- D．投资组合保险策略
- A．零增长模型
- B．不变增长模型
- C．二元增长模型
- D．可变增长模型
- A．增长型
- B．周期型
- C．防御
- D．幼稚型
- 163
-
夏普指数是( )。
- A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
- B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
- C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
- D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率
- 164
-
关于套利，下说法正确的是( )。
- A．套利最终盈亏取决于两个不同时点的交易量变化
- B．套利获得利润的关键是价差的变动
- C．套利和期货投机是截然不同的交易方式
- D．套利属于单向投机
- A．通常收益率的计算公式为：<IMG src="//img1.yqda.net/question-name/f0/29edc8226becf2e1b6fd41508d81a1.jpg">
- B．在股票投资中，投资收益等于期内股票红利收益和价差收益之和
- C．在实际中，我们经常使用历史数据来估计期望收益率：假设证券的月或年实际收益率为r<SUB>t</SUB>(t=1，2，…，n)，那么估计期望收益率的计算公式为：<IMG src="//img1.yqda.net/question-name/84/b22bd177155d9799e63f9c7ef09b76.jpg">
- D．通常情况下，收益率受许多不确定因素的影响，因而是一个随机变量
- A．证券价格
- B．证券价值
- C．证券价值或价格及其变动
- D．证券价格走势
- A．詹森指数
- B．夏普指数
- C．特雷诺指数
- D．恩格尔指数
- A．资产抽离
- B．股权—资产置换
- C．资产置换
- D．资产配负债剥离
- 169
-
下列哪项说法是正确的?( )
- A．投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能
- B．组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题
- C．投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做
- D．基本分析是用来解决“何时买卖证券”的问题
- A．报表性重组
- B．调整型资产重组
- C．实质性重组
- D．以上答案都不对
- A．零增长模型
- B．不变增长模型
- C．二元增长模型
- D．可变增长模型
- A．资产收益率
- B．销售净利率
- C．速动比率
- D．市盈率
- A．市场指数型证券组合
- B．收入型证券组合
- C．平衡型证券组合
- D．增长型证券组合
- A．资产负债表
- B．利润表
- C．现金流量表
- D．所有者权益变动表
- A．紧缩性
- B．扩张性
- C．中性
- D．弹性
- A．按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的消费物价指数的比率
- B．按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的零售物价指数的比率
- C．按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率
- D．按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的批发物价指数的比率
- A．300,150
- B．500,300
- C．500,250
- D．500,150
- A．WMS
- B．KD
- C．RSI
- D．BIAS
- A．墨西哥
- B．巴西
- C．阿根廷
- D．智利
- A．2
- B．3
- C．5
- D．10
- A．30%
- B．50%
- C．60%
- D．75%
- A．7.70
- B．8.25
- C．6.45
- D．6.70
- A．牛市套利
- B．熊市套利
- C．期现套利
- D．事件套利
- A．互换套期保值交易
- B．连续套期保值交易
- C．系列套期保值交易
- D．交叉套期保值交易
- A．2
- B．3
- C．5
- D．10
- A．替代掉换
- B．市场内部价差掉换
- C．利率预期掉换
- D．纯收益率调换
- A．12%
- B．14%
- C．15%
- D．16%
- A．两头少，中间多
- B．两头多，中间少
- C．开始多，尾部少
- D．开始少，尾部多
- 189
-
K线理论起源于( )。
- A．美国
- B．日本
- C．印度
- D．英国
- A．成交量的大小
- B．成交价的高低
- C．成交速度的快慢
- D．成交时间的集中程度
- A．公司股票成交量分析
- B．公司所属产业是否存在进入壁垒
- C．公司的工资奖励制度
- D．公司的研究和开发费用占销售收入的比重
- A．速动比率
- B．已获利息倍数
- C．有形资产净值债务率
- D．资产负债率
- A．历史资料研究法
- B．调查研究法
- C．归纳与演绎法
- D．数理统计法
- 194
-
以下说法不正确的是( )。
- A．两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系
- B．相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析
- C．相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系
- D．相关关系仅包括因果关系
- A．对增长企业的促进政策
- B．对衰退产业的调整和扶持政策
- C．对战略产业的扶植政策
- D．对战略产业的保护政策
- A．不利
- B．构成强力支撑
- C．无影响
- D．有不确定影响
- A．通讯
- B．生物
- C．计算机
- D．自行车
- A．提高利率
- B．征收利息税
- C．加征股票收益税
- D．加征股票交易印花税
- A．积极成长型投资者难以承受投资的短期波动
- B．愿意承担因获得高报酬而面临的高风险
- C．从投资策略来看，一般可选择投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票
- D．由于我国证券市场目前还属于弱势有效市场，信息公开化不足，虚假披露时有发生，因此这类投资的信息需求很难在理性上得到有效满足
- A．公司债券
- B．指数基金
- C．高科技股票
- D．蓝筹股
