我
- A.正确
- B.错误
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- A.正确
- B.错误
- A.时间性
- B.风险性
- C.收益性
- D.流动性
- A.简单估计法
- B.回归分析法
- C.试算法
- D.现金贴现法
- A.股票价格的变动反映了市场所有的信息
- B.应该适当进行一些基本分析和其他方面的分析，以弥补技术分析的不足
- C.市场行为是千变万化的，不可能有完全相同的情况重复出现
- D.市场行为反映的信息同原始的信息毕竟有差异，损失信息是必然的
- A.MA
- B.MACD
- C.威廉指标
- D.KDJ
- A.交易没有成本
- B.不考虑对红利、股息及资本利得的征税
- C.信息在市场中自由流动
- D.市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制
- A.市场效率低下
- B.债券预期收益中可能存在的流动性溢价
- C.对未来利率变动方向的预期
- D.资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍
- A.再贴现率是商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率
- B.对中央银行而言，再贴现是买进票据，让渡资金
- C.对商业银行而言，再贴现是卖出票据，获得资金
- D.对中央银行而言，再贴现是卖出票据，获得资金
- A.国民经济总体指标
- B.投资指标
- C.消费指标
- D.金融指标
- A.保障权益与规范业务相结合
- B.设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制
- C.核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
- D.规范方式是事前预防与事后查处相结合
- A.信息
- B.步骤
- C.框架
- D.方法
- A.产出增长率稳定
- B.利润率水平稳定
- C.技术成熟程度高
- D.资本进入和退出量相对均衡
- A.通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡
- B.通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定
- C.调节国民收入中消费与储蓄的比例
- D.引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置
- A.免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率低
- B.大额折价债券具有一定的税收利益
- C.低利付息债券的税前收益率必然略低于高利附息债券
- D.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高
- A.减少货币供应量
- B.提高利率
- C.加强信贷控制
- D.增加货币供应量
- A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动
- B.产品都是同质的
- C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力
- D.企业是价格的接受者而非制定者
- A.不太适用于正在进行中的重大事件的研究
- B.往往可以揭露一些并非显而易见的事实
- C.特别适合那些不宜简单定量的研究课题
- D.研究者能够在行为现场观察并且思考，形成了其他研究方法所不及的弹性
- A.着眼于近期的宏观经济总量平衡
- B.着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系
- C.解决公共消费和私人消费、收入差距等问题
- D.着眼于处理各种收入的比例
- 58
-
国债的主要功能有（ ）。
- A.调节国民收入初次分配形成的格局
- B.调节国民收入的使用结构和产业结构
- C.调节资金供求和货币流通量
- D.调节国际收支平衡
- A.两个市场之间不存在不合理差价
- B.无交易成本、无税收
- C.无不确定性存在
- D.两个市场间的流动和竞争必须是无障碍的
- A.相对成熟的证券市场
- B.周期相对比较长的证券价格预测
- C.获利周期较短的预测
- D.预测精确度要求不高的领域
- A.坚持全面原则
- B.坚持客观原则
- C.坚持公正原则
- D.坚持独立原则
- A.采掘业
- B.制造业
- C.汽车运输业
- D.商业
- A.家庭用于购买生活必需品的开支占家庭总收入的比重会随家庭总收入的增加而增加
- B.家庭用于购买生活必需品的开支占家庭总收入的比重会随家庭总收入的增加而下降
- C.家庭用于非必需品方面的开支的增长速度总是高于生活必需品的开支增长速度
- D.家庭用于非必需品方面的开支比重随家庭富裕程度的增加而上升
- A.新行业刚诞生或初建不久，只有为数不多的公司投资于这个新兴行业
- B.大众对其产品尚缺乏全面了解，致使产品市场需求狭小
- C.较高的产品和价格与较小的市场需求，使这些创业公司面临很大的投资风险
- D.在幼稚期，企业可能因财务困难而引发破产风险
- A.通过媒体进行荐股
- B.向本公司某个机构客户荐股
- C.向本公司自营部门荐股
- D.向某个朋友荐股
- A.由对未来利率变化方向的预期决定的
- B.由流动性溢价决定的
- C.由市场不完善决定的
- D.受流动性溢价的影响
- A.市场指数基金
- B.收入型证券组合
- C.平衡型证券组合
- D.市场指数型证券组合
- A.补贴
- B.政府投资
- C.优惠税法
- D.限制外国竞争的关税
- 69
-
税收具有的特征是（ ）。
- A.强制性
- B.无偿性
- C.固定性
- D.时间性
- A.最终收益率是投资者将债券持有到期满时的收益率
- B.收益率与债券二级市场的转让价格有关
- C.持有期收益率是指在债券到期前将其出售时所得的收益率
- D.一般而言，最终收益率不低于同期的市场利率
- A.头部形成，应当做空
- B.可能形成矩形整理形态
- C.如果向下突破颈线，应当做空
- D.反转形态，股价下行
- A.《中华人民共和国证券法》
- B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
- D.《中国证券分析师职业道德守则》
- A.拆股
- B.增资和减资
- C.拆细
- D.股份分割
- A.各项税收
- B.专项收入
- C.其他收入
- D.国有企业计划亏损补贴
- A.技术进步
- B.生命周期
- C.政府政策
- D.产业组织创新
- A.趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列
- B.季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列
- C.随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列
- D.平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动
- A.主营业务利润率
- B.股息支付率
- C.流动比率
- D.营业净利率
- A.必要收益率
- B.票面利率
- C.期限
- D.转换价值
- A.技术进步
- B.产业政策
- C.产业组织创新
- D.社会习惯改变
- A.反向的利率曲线表示期限越长的债券利率越高
- B.正向的利率曲线表示期限越长的债券利率越低
- C.平直的利率曲线表示不同期限的债券利率相等
- D.拱型利率曲线表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系
- A.公司利润内部保留率固定不变
- B.再投资利润率固定不变
- C.持有者的预期回报率和投资利润率相当
- D.股息按照不变的增长率增长
- A.当天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95%
- B.明天该股票的组合可有95%的把握保证，其最大损失不会超过1000元
- C.当天该股票的组合有5%的把握，且最大损失不会超过1000元
- D.明天该股票的组合最大损失超过1000元只有5%的可能
- A.产出增长率高
- B.利润率水平高
- C.资本净进入量高
- D.行业的创新能力强
- A.应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
- B.应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
- C.应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
- D.应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
- A.债券的期限
- B.债券的票面利率
- C.债券的提前赎回条款
- D.债券的税收待遇
- A.食品业
- B.建筑业
- C.饮料工业
- D.采矿业
- A.净资产收益率
- B.存货周转率
- C.资产负债率
- D.总资产周转率
- A.下降行情里，不断出现的新低价会使投资者心情悲观，人心涣散
- B.简单地说，趋势就是股票价格市场运动的方向
- C.一般说来，市场变动不是朝一个方向直来直去，中间肯定要有曲折
- D.上升的行情里，虽然也时有下降，但不影响上升的大方向
- A.企业规模空前、地位显赫
- B.卖方市场出现
- C.市场的生产布局和份额在相当长的时期内处于稳定状态
- D.生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地
- A.一定时期经济发展水平变化程度的动态指标
- B.一定时期经济发展水平变化程度的静态指标
- C.一个国家经济是否具有活力的唯一指标
- D.一个国家经济是否具有活力的基本指标
- A.普通股票
- B.债券
- C.封闭式基金
- D.开放式基金
- A.0<r<1
- B.-1<r<0
- C.-1≤r≤1
- D.-1<r<1
- A.储蓄存款、股票、债券、投资基金和人寿保险权利
- B.现款、股票、债券、投资基金和人寿保险权利
- C.现款、储蓄存款、投资基金和人寿保险权利
- D.现款、储蓄存款、股票、债券、投资基金和人寿保险权利
- A.完全竞争
- B.不完全竞争
- C.寡头垄断
- D.完全垄断
- A.普通缺口经常出现在股价整理形态中，特别是出现在矩形或对称三角形等整理形态中
- B.突破缺口是证券价格向某一方向急速运动，跳出原有形态所形成的缺口
- C.持续性缺口是证券价格向某一方向急速运动，跳出原有形态所形成的缺口
- D.消耗性缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束
- A.幼稚期阶段
- B.成长期阶段
- C.成熟期阶段
- D.衰退期阶段
- A.应注意投资建议和操作的适宜性
- B.分析和表述要合理、全面、准确
- C.应该对信息披露的潜在风险负责
- D.要妥善保存客户机密、资金以及证券
- 98
-
资本项目集中反映（ ）。
- A.一国的商品和资本往来
- B.一国同国外资金往来的情况
- C.一国的商品往来
- D.一国的贸易和劳务往来状况
- A.局部估值法
- B.德尔塔一正态分布法
- C.历史模拟法
- D.蒙特卡洛模拟法
- 100
-
红三兵的走势是（ ）。
- A.两阴夹一阳
- B.两阳夹一阴
- C.三根阳线
- D.两阳一阴
- A.所有的行业
- B.大企业所在的行业
- C.关系到国计民生的基础行业和国家发展的战略性行业
- D.新兴行业
- A.证券公司不能对其客户提供证券投资咨询业务
- B.证券公司可以对其客户提供证券投资咨询业务，并且可以单独与其客户签约、单独收费
- C.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务，必须取得相应的证券投资咨询资格方可进行
- D.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务，所收取的证券经纪业务佣金不能超过规定上限
- 103
-
完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%；证券8的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（ ）。
- A.3．8%
- B.7．4%
- C.5．9%
- D.6．2%
- A.股票平均价格
- B.股票价格
- C.某些股票价格
- D.全部股票价格
- A.40，10
- B.40，25
- C.25．10
- D.40，25
- A.全国统一同业拆借中心
- B.上海证券交易所
- C.深圳证券交易所
- D.全国银行间市场
- 107
-
最优证券的组合为（ ）。
- A.所有有效组合中预期收益最高的组合
- B.无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合
- C.最小方差组合
- D.所有有效组合中获得最大的满意度的组合
- A.美国与加拿大证券分析师的协会组织
- B.欧洲证券分析师的协会组织
- C.欧美证券分析师的协会组织
- D.亚洲证券分析师的协会组织
- A.夏普
- B.特雷诺
- C.费纳蒂
- D.麦考莱
- 110
-
耐用品制造业属于（ ）行业。
- A.增长型
- B.周期型
- C.防御型
- D.衰退型
- 111
-
下列属于防守型行业的是（ ）。
- A.房地产业
- B.汽车业
- C.计算机网络业
- D.食品业
- A.银行存款、有价证券、保险
- B.手持现金、有价证券、保险
- C.手持现金、银行存款、保险
- D.手持现金、银行存款、有价证券、保险
- 113
-
政府投资的资金来源是（ ）。
- A.国家资金
- B.世界银行贷款
- C.财政资金
- D.银行信贷资金
- A.持续、稳定、高速的GDP增长
- B.高通胀下GDP增长
- C.宏观调控下GDP减速增长
- D.转折性的GDP变动
- A.证券市场线方程
- B.证券特征线方程
- C.资本市场线方程
- D.套利定价方程
- A.城市下岗工人总数
- B.城市和农村失业总数
- C.城镇登记失业率
- D.失业总人数
- 117
-
完全负相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%；证券8的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（ ）。
- A.3．8%
- B.7．4%
- C.5．9%
- D.6．2%
- A.产业组织创新是推动产业结构升级的重要力量之一
- B.产业组织创新是产业内企业与企业之间垄断抑或竞争关系平衡的结果
- C.产业组织创新是企业组织创新与产业组织创新协调与互动的结果
- D.产业组织创新不是企业组织创新与产业组织创新协调与互动的结果
- A.货币供应量
- B.货币需求量
- C.货币提供量
- D.总货币供应量
- A.向外凸或呈线性
- B.向里凹
- C.连接点向里凹的若干曲线段
- D.呈数条平行的曲线
- A.市场流动偏好理论
- B.市场噪音理论
- C.市场预期理论
- D.市场分割理论
- A.3
- B.2
- C.半
- D.1
- A.风险性
- B.流通性
- C.时间价值
- D.保值性
- A.6．1万元
- B.5．2万元
- C.6．2万元
- D.6．5万元
- A.8310元
- B.10400元
- C.15800元
- D.12597．12元
- A.存货周转率
- B.运营指数
- C.净资产收益率
- D.每股收益
- A.国家预算
- B.国家决算
- C.财政补贴
- D.财政收入
- A.11．11%
- B.12．35%
- C.14．56%
- D.15．85%
- A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
- B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
- C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
- D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
- A.数理统计分析
- B.时间数列分析
- C.线性回归分析
- D.相关分析
- 131
-
不属于证券中介机构的是（ ）。
- A.证券公司
- B.证券投资咨询公司
- C.证券登记结算公司
- D.证券交易所
- A.由低风险、低收益迈入高风险、低收益
- B.由低风险、低收益迈入低风险、高收益
- C.由高风险、低收益迈入低风险、高收益
- D.由高风险、低收益迈入高风险、高收益
- A.中国证监会
- B.中国证券业协会
- C.中国证券业协会证券分析师专业委员会
- D.证券交易所投资分析师委员会
- A.贴现率
- B.贴现
- C.贴现利息或折扣
- D.再贴现率
- A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必过多考虑亏损的可能
- B.基本分析是用来解决“何时买卖证券”的问题
- C.预期收益水平越高，投资者所承担的风险越小
- D.每一证券都有自己的风险收益特性，并随着各相关因素的变化而变化
- A.转换平价实质上就是转换比例
- B.围绕转换价值上下浮动
- C.可视为一个盈亏平衡点
- D.以上均不正确
- A.历史资料研究法
- B.调查研究法
- C.数理统计法
- D.比较研究法
- A.必要收益率
- B.基准股价
- C.转换比率
- D.股票的市场价值
- A.丹尼尔·贝努利
- B.亚伯拉罕·棣莫弗
- C.克里斯蒂安·惠更斯
- D.列奥纳多·斐波那契
- 140
-
国际收支包括（ ）。
- A.经常项目
- B.资本项目
- C.经常项目和资本项目
- D.贸易项目
- A.三类
- B.五类
- C.六类
- D.十类
- A.上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善
- B.如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境
- C.人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高
- D.国民收入和个人收入都将快速增加
- A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升
- B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬
- C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨
- D.公司的资金使用成本增加，业绩下降
- A.资本结构
- B.经营效率
- C.财务结构
- D.偿债能力
- A.制造业、建筑业、金融业三类
- B.制造业、运输业、公用事业三类
- C.工业、运输业、公用事业三类
- D.公用事业、运输业、房地产业三类
- A.供求关系
- B.资本收益率
- C.市盈率
- D.每股收益
- A.提高法定存款准备金率
- B.提高再贴现率
- C.提高存款准备金率
- D.提高法定存款准备金
- A.幼稚期
- B.成长期
- C.成熟期
- D.衰退期
- 149
-
下列说法错误的是（ ）。
- A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，内在价值较低
- B.低利率附息债券比高利率附息债券的内在价值要高
- C.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值
- D.信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高
- A.强调构成组合的证券应多元化
- B.承担风险越大，收益越高
- C.证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加
- D.强调投资收益目标应与风险的承受能力相适应
