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- A.社会融资总量是全面反映金融与经济关系以及金融对实体经济资金支持的总量指标
- B.社会融资总量是个增量概念，为期末、期初余额的差额
- C.各项指标统计，均采用发行价或账面价值进行计值
- D.以外币标值的资产折算成人民币单位，折算汇率为所有权转移日的汇率买卖中间价
- A.实值期权
- B.虚值期权
- C.平价期权
- D.看涨期权
- A.研究拟定规范市场运行和流通秩序的政策法规
- B.深化流通体制改革，监测分析市场运行和商品供求状况
- C.组织开展国际经济合作，负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜
- D.依照法律和行政法规履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组
- 44
-
持续整理形态有（ ）。
- A.菱形
- B.三角形
- C.矩形
- D.旗形
- A.偿债能力分析
- B.资本结构分析
- C.经营效率分析
- D.盈利能力分析
- A.突破缺口被确认后，投资者应当立即作出买入或卖出的指令，不应当顾虑价位（指数）的升跌情况
- B.普通缺口一般会在3日内回补
- C.突破缺口之后的持续性缺口有测量功能
- D.持续性缺口相对于消耗性缺口伴随较大的成交量
- A.法定存款准备金率
- B.再贴现政策
- C.直接信用控制
- D.间接信用指导
- A.公司的财务制度
- B.公司的收益分配和激励制度
- C.公司的内部制度和管理
- D.公司人力资源管理
- A.长期资本
- B.短期资本
- C.贸易收支
- D.劳务收支
- A.企业的质量
- B.企业的数量
- C.进入限制程度
- D.产品差别
- A.是一种相对"客观”的价格
- B.由证券自身的内在属性或者基本面因素决定
- C.围绕着市场价格形成的
- D.不受外在因素（比如短期供求关系变动、投资者情绪波动等）影响
- A.转换比例=1 000／20=50（股）
- B.转换升水=1 000－750=250（元）
- C.转换升水比率=15／20=75％
- D.转换比例=1 000／15=67（股）
- A.国家统计局与财政部
- B.中国证券业协会
- C.国家发展和改革委员会与国家商务部
- D.中国人民银行
- A.ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小
- B.经验表明，ADL对空头市场的应用比对多头市场的应用效果好
- C.ADL不但适用于对大势未来走势变动的参考，而且也为选择个股提供了有益的帮助
- D.ADL连续上涨了很长时间（3天或更多），而指数却向相反方向下跌了很长时间，这是买进信号
- A.黄金储备
- B.外汇储备
- C.特别提款权
- D.在国际货币基金组织的储备头寸
- 56
-
制造业PMI包括（ ）。
- A.新订单指数
- B.生产量指数
- C.从业人员指数
- D.供应商配送指数
- A.投资分析师应当向客户披露证券如何选择及组合，如何建立等投资过程的基本格式和原理
- B.必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保
- C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险
- D.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
- A.随着行业兴衰，行业的市场容量有一个"小一一大——小”的过程，行业的资产总规模也经历"小——大——萎缩”的过程
- B.利润率水平是行业兴衰程度的一个综合反映，一般都有"低——高——稳定——低一一严重亏损”的过程
- C.随着行业兴衰，行业的创新能力有一个强增长到逐步衰减的过程。技术成熟程度有一个"低一一高——老化”的过程
- D.随着行业兴衰，从业人员的职业化和工资福利收入水平有一个"低—一高——低”的过程
- A.企业组织的重构
- B.企业文化的融合
- C.人力资源配置
- D.企业资产的整合
- A.市场预期理论
- B.流动性偏好理论
- C.市场分割理论
- D.偿还期限理论
- A.将甲公司与乙公司的销售额进行比较
- B.将美国和中国的医药行业进行比较
- C.将医药和钢铁行业进行比较
- D.将医药行业的增长情况与国民经济的增长进行比较
- A.重置成本法
- B.无套利定价
- C.清算价值法
- D.风险中性定价
- A.移动平均线呈上升状态，股价突然暴涨且远离平均线
- B.平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线
- C.股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌
- D.股价向上突破平均线，但又立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降
- A.久期的计算中，债券在到期期限内收益率基本保持不变，这与实际情况不符
- B.市场的实际情况表明，价格与收益率的关系经常是非线性的，而久期测量风险时考虑了价格与收益率之间的线性关系
- C.只有当债券的收益率变化幅度很小时，久期所代表的线性关系才近似成立
- D.当债券的收益率变化幅度很小时，采用久期方法不能就债券价格对利率的敏感性予以正确的测量
- A.真实无风险收益率
- B.预期通货膨胀率
- C.风险溢价
- D.持有期收益率
- A.已贴现商业承兑汇票形成的或有负债
- B.未决诉讼、仲裁形成的或有负债
- C.为其他单位提供债务担保形成的或有负债
- D.很可能给企业带来经济利益的或有资产
- A.时间性
- B.风险性
- C.收益性
- D.流动性
- A.证券的数量
- B.个别证券的选择
- C.投资时机的选择
- D.证券的发行者
- A.净资产／负债
- B.销售额／应付账款
- C.销售成本／存货
- D.流动比率
- A.减少投资决策的盲目性
- B.正确评估证券的投资价值
- C.降低投资者的系统性风险
- D.获取投资成功
- A.本金化率和折现率在本质上是没有区别的，只是适用于不同的场合
- B.收益期限显示资产收益的期间，通常指收益年期
- C.收益额必须是由评估资产直接形成的收益分离出来的
- D.收益现值法在运用中，收益额的确定是关键
- A.选择适合描述资产价格途径的随机过程
- B.依随机过程模拟虚拟的资产价格途径
- C.综合模拟结果，构建资产报酬分布，并以此计算投资组合的VaR
- D.需要繁杂的电脑技术
- A.认股权证的内在价值变为10元
- B.股价上涨20％
- C.认股权证的内在价值上涨100％
- D.杠杆作用为3．5倍
- A.替代掉换
- B.市场内部价差掉换
- C.利率预期掉换
- D.纯收益率掉换
- A.销售费用
- B.销售费用占销售收入的比例
- C.新市场的拓展
- D.每年的研究和开发费用占销售收入的比例
- A.满足不同投资群体、具有不同风险一收益偏好的投资者需求的短、中、长期投资工具开发是金融工程在投资管理方面的主要应用
- B.开发具有投资性质的交易工具和交易策略是在金融工具交易中最主要的应用
- C.兼并与收购是金融工程在公司金融方面的重要应用领域之一
- D.风险管理是金融工程的核心内容之一
- A.行业增长横向比较
- B.时间数列
- C.相关分析
- D.一元线性回归
- A.垄断者根据市场情况制定理想的价格和产量
- B.产品没有或缺少合适的替代品
- C.垄断者在制定理想的价格与产量时不会受到政府的约束
- D.市场被独家企业所控制
- A.局部估值法
- B.德尔塔一正态分布法
- C.历史模拟法
- D.蒙特卡罗模拟法
- A.收购资产
- B.资产置换
- C.受赠资产
- D.资产出售
- A.拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、长期规划、年度计划、产业政策和价格政策
- B.拟定和执行财政和税收的发展战略
- C.参与制定各项宏观经济政策
- D.制定和执行财政、财务、会计管理的规章制度等事宜
- A.净利润
- B.会计政策变更和差错更正的累积影响金额
- C.按照规定提取的盈余公积
- D.实收资本（或股本）
- A.股票投资策略
- B.债券投资策略
- C.事件驱动型策略
- D.另类产品投资策略
- A.ADR
- B.WMS
- C.OBV
- D.BIAS
- A.政府的效率
- B.市场机制完善的程度
- C.劳动者掌握知识与信息的能力
- D.受到政策影响的市场规模
- 86
-
经济萧条的表现为（ ）。
- A.需求严重不足、生产相对过剩
- B.价格低落、企业盈利水平极低、生产萎缩
- C.出现大量破产倒闭的企业、失业率增大
- D.经济处于崩溃期
- A.股票的价值决定其价格
- B.股票的价格围绕价值波动
- C.市场的行为包含一切信息
- D.历史会重复
- A.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
- B.通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
- C.董事会拟引入的境内战略投资者
- D.董事会拟引入的境外战略投资者
- A.发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定
- B.应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象
- C.为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见
- D.应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理
- A.股价走势所形成的形态
- B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
- C.股价移动的趋势
- D.波浪移动的级别
- A.较高票面利率的附息债券
- B.期权
- C.较少分红的股票
- D.股指期货
- A.构建证券投资组合
- B.投资组合的业绩评估
- C.投资组合的修正
- D.确定证券投资政策
- A.CPI即零售物价指数，又称消费物价指数
- B.CPI是一个固定权重的价格指数
- C.根据我国国家统计局《居民消费价格指数调查方案》，CPI权重是根据居民家庭用于各种商品或服务的开支，在所有消费商品或服务总开支中所占的比重来计算
- D.我国采用3年一次对基期和CPI权重进行调整
- 94
-
K线起源于（ ）。
- A.美国
- B.日本
- C.印度
- D.英国
- A.20
- B.25
- C.10
- D.16．67
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.包括城镇居民储蓄存款
- B.包括农民个人储蓄存款
- C.是城乡居民存入银行、农村信用社的储蓄金额
- D.包括单位存款
- A.MA
- B.MACD
- C.WR％
- D.KDJ
- A.预期通货膨胀率
- B.期限
- C.税收待遇
- D.票面利率
- A.行业景气
- B.景气指数
- C.产业景气
- D.行业同期波动
- A.禁止分析师向投资银行部门报告
- B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
- C.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
- D.分析师不得参与投资银行交易推介活动
- A.它是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法
- B.具有"使用大量数据、模型和电脑”的显著特点
- C.广泛应用于解决证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题
- D.由于采用了定量分析技术，不存在模型风险
- 103
-
某4年期债券，面值为1 000元，息票利率为5％。现以950元的发行价向全社会公开发行，2年后债券发行人以1 050元的价格赎回。若首次赎回日为付息日后的第一个交易日，则其赎回收益率为（ ）。
- A.7．61％
- B.9．68％
- C.10．03％
- D.10．25％
- A.1 500
- B.1 000
- C.500
- D.100
- 105
-
技术指标乖离率的参数是（ ）。
- A.天数
- B.收盘价
- C.开盘价
- D.MA
- A.债券的转换升水比率为33．33％
- B.债券的转换贴水比率为33．33％
- C.债券的转换升水比率为25％
- D.债券的转换贴水比率为25％
- A.光头阳线
- B.光头阴线
- C.光脚阴线
- D.光脚阳线
- A.周期型行业的运动状态与经济周期紧密相关
- B.当经济处于上升时期，周期型行业会紧随其下降；当经济衰退时，周期型行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一程度上夸大经济的周期性
- C.消费品业、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较高的行业，就属于典型的周期型行业
- D.产’生周期型行业现象的原因是：当经济上升时，对这些行业相关产品的购买相应增加；当经济衰退时，这些行业相关产品的购买被延迟到经济回升之后
- 109
-
MA的特点不包括（ ）。
- A.稳定性
- B.助涨助跌性
- C.领先性
- D.滞后性
- A.OBV线上升，此时股价下跌
- B.OBV线下降，此时股价上升
- C.OBV线从正的累积数转为负数
- D.OBV线与股价都急速上升
- A.光脚阴线
- B.光头阴线
- C.十字星
- D.光头光脚阴线
- A.平衡性时间数列
- B.存在着某种趋势
- C.随机性时间数列
- D.季节性时间数列
- A.国家发展和改革委员会
- B.国务院
- C.财政部
- D.中国证券监督管理委员会
- A.市场席位进入
- B.结算清算
- C.账户管理
- D.提供证券投资建议
- A.行业分析是对上市公司进行分析的前提
- B.行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁
- C.行业分析是基本分析的重要环节
- D.行业分析是投资成功的保障
- 116
-
行业的成长实际上是指（ ）。
- A.行业的扩大再生产
- B.行业中的企业越来越多
- C.行业的风险越来越小
- D.行业的竞争力很强
- A.该可转换债券当前的转换平价为50元
- B.当该公司普通股股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利
- C.当该公司普通股股票市场价格低于20元时，行使转换权对该可转换债券持有人有利
- D.当该公司普通股股票市场价格为30元时，该可转换债券的转换价值为2 500元
- 118
-
（ ）是产业政策的核心。
- A.产业结构政策和产业组织政策
- B.产业组织政策和长远布局政策
- C.产业技术政策和产业结构政策
- D.长远布局政策和产业技术政策
- A.速动比率
- B.销售净利率
- C.资产收益率
- D.市盈率
- A.开盘价，收盘价
- B.最高价，最低价
- C.开盘价，最高价，最低价
- D.收盘价，最高价，最低价
- 121
-
套期保值的目的是（ ）。
- A.规避期货价格风险
- B.规避现货价格风险
- C.追求流动性
- D.追求高收益
- A.6％
- B.6．6％
- C.12％
- D.13．2％
- A.到政府部门去实地了解情况
- B.到上市公司去实地了解情况
- C.虚假的非公开消息
- D.在报纸和刊物中查历史资料
- A.2000年1月
- B.2000年11月
- C.2001年1月
- D.2001年11月
- A.0．4
- B.0．3
- C.0．2
- D.0．1
- A.从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌
- B.在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低
- C.股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大
- D.公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌
- A.久期
- B.额度
- C.凸性×额度
- D.久期×额度
- A.可转换证券转换升水=可转换证券的市场价格－可转换证券的转换价值
- B.转换升水比率=转换升水／可转换证券的市场价格x100％
- C.转换贴水=可转换证券的转换价值－可转换证券的市场价格
- D.转换贴水比率=转换贴水／可转换证券的转换价值×l00％
- A.2010年10月
- B.2010年12月
- C.2011年1月
- D.2011年3月
- A.绝对衰退
- B.相对衰退
- C.偶然衰退
- D.自然衰退
- A.资产出售或剥离
- B.资产置换
- C.股权置换
- D.公司分立
- A.现金到期债务比
- B.现金流动负债比
- C.营业现金比率
- D.全部资产现金回收率
- A.工业增加值率
- B.失业率
- C.物价指数
- D.通货膨胀率
- A.对增长企业的促进政策
- B.对衰退产业的调整和援助政策
- C.对战略产业的扶植政策
- D.对战略产业的保护政策
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
- A.当前长期利率与短期利率的差额
- B.未来桌时刻即期利率与当期利率的差额
- C.远期利率与即期利率的差额
- D.远期利率与未来的预期即期利率的差额
- A.无差异曲线是由右至左向上弯曲的曲线
- B.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
- C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
- D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
- A.上升1．25％
- B.下降1．25％
- C.上升1．1％
- D.下降1．1％
- A.3．16
- B.7．25
- C.2．33
- D.10
- A.夏普
- B.法玛
- C.罗斯
- D.马柯威茨
- A.VaR
- B.RAROC
- C.ISDA
- D.BIS
- 142
-
（ ）的优点在于即时性和互动性。
- A.问卷调查
- B.电话访问
- C.实地调研
- D.深度访谈
- A.需用繁杂的电脑技术
- B.需用大量的复杂抽样
- C.利用该方法昂贵而且费时
- D.无法处理厚尾、不对称等非正态分布情况
- A.主要或者全部业务陷入停顿
- B.公司的经营方针和经营范围的重大变化
- C.公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动
- D.持有公司3％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
- A.0．5
- B.0．625
- C.0．78
- D.1．75
- A.MACD
- B.BIAS
- C.RSI
- D.PSY
- A.证券价格
- B.证券价值
- C.证券价值或价格及其变动
- D.证券价格走势
- A.证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
- B.经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
- C.证券经纪人是证券公司的正式员工
- D.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
- A.40％
- B.66．6％
- C.150％
- D.60％
