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上市公司自提出发行申请至新股发行前，持有公司10%以上股份的股东持股情况发生较大变化，发行人应当及时通知主承销商，并在2个工作日内将上述情形报告中国证监会和证券交易所，同时对发行申请文件予以修改。
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- A.财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为A级以上
- B.所募集资金用于向中国境内的建设项目提供短期贷款，不行提供股本资金
- C.投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定
- D.主权外债项目应列入相关国外货款规划
- A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
- B.整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司
- C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
- D.整体资产或者部分资产租赁给非国有单位
- A.公开原则
- B.高效原则
- C.经济原则
- D.公正原则
- A.定向募集公司应按相关要求对商标权的处置方式予以规范
- B.拟上市公司应在获准发行前将与商标权处置相关的手续办理完毕
- C.对商标权以外的其他知识产权处置方式，应比照商标权的相关要求进行处理
- D.改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主 要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司
- A.发起机构
- B.受托机构
- C.贷款服务机构
- D.资金保管机构
- A.以土地使用权作价入股
- B.缴纳土地出让金，取得土地使用权
- C.缴纳土地租金
- D.授权经营
- A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B.公开发行证券上市当年即亏损
- C.证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
- D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏
- A.业务目标及盈利前景
- B.资产负债状况
- C.现金流量
- D. 股权结构的合理性
- A.向公司提供有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询，协助企业完成股份制改组，起草与发行有关的重大合同
- B.主承销商的法律顾问协助其编制招股说明书（或信息备忘录），准备有关的附录文件
- C.出具外资股发行法律意见书，根据承销和发行的需要出具单项法律意见书
- D.准备招股说明书的验证备忘录，要求发行人、主承销商和有关中介机构确认和保证招股说明书中资料的准确性、真实性和完整性
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无形资产主要包括（ ）。
- A.商誉
- B.土地使用权
- C.商标权
- D.专利权
- A.发行人及其主要发起人或股东
- B.发行人的主要经营数据
- C.本次发行情况
- D.募股资金的主要用途
- A.公司债券是一种可转让的债权债务关系
- B.公司债券通过债券的方式表现
- C.公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
- D.公司债券的偿还具有一律性
- A.承销商
- B.评估机构
- C.审计机构
- D.法律顾问
- A.因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的
- B.出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
- C.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
- D.未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的
- A.T-1日刊登招股说明书摘要
- B.T日投资者进行申购
- C.T+2日对申购资金验资
- D.T+3日交割
- A.能源类公司最近3<span><span>个</span></span>会计年度的加权平均净资产利润率不得低于7％
- B.转债的发行金额不少于人民币8 000万元
- C.募集资金的投向符合政府产业政策
- D.转债的利率应超过银行同期存款利率的水平
- A.公司本次重大购买、出售、置换资产的行为及相关协议和整体方案是否合法有效，上市公司和交易对方是否具备主体条件，交易实施是否存在法律障碍
- B.本次交易所涉及的债权、债务的处理及其他相关权利、义务的处理是否合法有效，实施是否存在法律障碍
- C.交易各方是否履行了法定披露和报告义务，是否存在应披露而未披露的合同、协议或安排
- D.其他可能对本次交易构成影响的问题
- A.证券交易所
- B.主承销商
- C.国际协调人
- D.律师、会计师和估值师
- A.予以核准的，中国证监会出具核准公开发行的文件
- B.不予核准的，中国证监会出具书面意见，说明不予核准的理由。证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请
- C.中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内
- D.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行。并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准
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混合并购是指（ ）。
- A.生产和经营彼此没有关联的产品或服务的企业之间的并购行为
- B.可以分为产品扩张型并购、市场扩张型并购和纯粹混合并购三种形态的并购方式
- C.又称为复合并购的并购方式
- D.按行业角度划分的一种并购形式
- A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
- B.公司股本总额不少于人民币1 000万元
- C.公开发行的股份达到公司股份总数的20％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上
- D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- A.进行持有交易性金融资产和可供出售的金融资产的财务性投资
- B.进行借予他人的财务性投资
- C.进行委托理财的财务性投资
- D.直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
- A.赎回的程序
- B.赎回价格
- C.付款方法
- D.赎回时间
- A.送股
- B.分红
- C.派息
- D.资本公积转增股本
- A.历史遗留问题企业。这类公司是指1990年年底以前改制，并向社会公开发行股票的公司。其中，具备上市资格的只有在1993年年底前后经原国家体改委确认的90家。这些公司经过重新规范，如果符合《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》中有关上市公司的有关规定，在沪、深两个证券交易所挂牌上市
- B.1994年7月1日《公司法》生效前成立的定向募集公司。这类公司按《公司法》规范后，在获得所属省、自治区、直辖市政府或中央企业主管部门批准后，通过公开发行股票上市。其内部职工股待新股发行之日起满3年后，方可上市流通
- C.2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司。这类公司历史上的上市情况分为两种，一种是不论其股在所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易。另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。如国有大中型企业为其主要发起人的，经营业绩可连续计算的，公司可发行股票并上市
- D.有限责任公司整体变更成股份有限公司。其过去3年业绩可连续计算，通过发行股票转为上市公司
- A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
- B.保荐机构的主要股东情况
- C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
- D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
- A.这种方式是发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行
- B.这种方式是目前经常采用的增发方式
- C.在些种发行方式下，对于网上发行部分，即可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
- D.在此种发行方式下，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
- A.《股票上市规则》
- B.《首次公开发行申请文件》
- C.股票上市协议的有关规定
- D.《股票发行规则》
- A.公司章程
- B.申请转股的程序
- C.回售条款
- D.转换期
- A.股份有限公司设监事会，有关董事任职资格的限制规定同样适用于监事。监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。此外，董事、高级管理人员不得兼任监事
- B.股份有限公司的监事会是由监事组成的、对公司业务和财务活动进行合法性监督的机构。监事会成员不得少于3人，监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查的权力
- C.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定
- D.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于2/3，具体比例由公司章程规定
- A.票面利率
- B.转股价格、转股期限
- C.股票渡动率
- D.赎回、回售条款
- A.不少于最近3年的简要利润表、资产负债表、经审计的主要财务指标及不少于最近1年的简要现金流量表
- B.应重点说明本次发行可转换公司债券后公司资产负债结构的变化
- C.会计师事务所曾对发行人近3年的财务会计报告出具非标准无保留意见审计报告的，发行人应披露注册会计师就该事项是否已消除或纠正出具的补充意见，以及董事会、监事会就该事项的处理情况作出的详细说明
- D.发行人对可能影响投资者理解公司资产负债状况、经营业绩和现金流动情况的信息，应加以必要的说明，有关财务困难、障碍、或有损失应在“财务风险”栏目中加以具体披露。所有财务会计信息的披露应采用简洁、通俗、平实和明确的文字表述
- A.营利性
- B.合规性
- C.正常性
- D.安全性
- A.持股量列前10名的法人的情况
- B.发行人股本结构的历次变动情况
- C.股东中的风险投资者或战略投资者的持股及其情况
- D.外资股份（若有）持有人的有关情况
- A.用股票交换股票
- B.用票据购买资产
- C.用现金购买资产
- D.用资产收购股份或资产
- A.每年4月30曰和10月31日以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表
- B.每年4月30曰以前，披露上一年度的年度报告和审计报告
- C.每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表
- D.每年6月30日以前，披露上一年度的信用跟踪评级报告
- A.中国农业银行
- B.国家开发银行
- C.中国建设银行
- D.中国工商银行
- A.建立规范的公司治理结构
- B.筹集资金
- C.剥离不良资产
- D.确立法人财产权
- A.核心资本充足率不低于4％
- B.最近3年连续盈利
- C.贷款损失准备计提充足
- D.最近3年没有重大违法违规行为
- A.法定代表人
- B.内核负责人
- C.保荐代表人
- D.项目协办人
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.50%
- A.发审会后重大事项的调查
- B.发审会前重大事项的调查
- C.招股说明书刊登后的核查验证事项
- D.上市前重大事项的调查
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
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-
债券偿还的优先顺序一般是（ ）。
- A.有金融机构担保的债券>有抵押的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券
- B.有抵押的债券>设有减债基金的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券
- C.设有减债基金的债券>有抵押的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券
- D.有抵押的债券>有金融机构担保的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券
- A.1～2
- B.2～3
- C.3～5
- D.5～7
- A.3个月
- B.6个月
- C.1年
- D.2年
- A.20
- B.25
- C.30
- D.35
- A.1000
- B.3000
- C.5000
- D.8000
- A.2，200
- B.5，100
- C.2，100
- D.5，200
- A.中国证监会
- B.中国证监会派出机构
- C.证券交易所
- D.证券业协会
- A.80%
- B.70%
- C.60%
- D.50%
- A.未来盈利能力
- B.持续经营
- C.业务前景
- D.商业模式
- A.质量控制标准
- B.认证中心的质量认证
- C.出现的质量纠纷
- D.质量控制措施
- A.公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
- B.公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
- C.公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
- D.公告募集说明书日0个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
- A.3～6，好
- B.3～6，差
- C.5～10，好
- D.5～10，差
- A.2
- B.5
- C.7
- D.10
- A.上市申请阶段
- B.发行阶段
- C.发行准备阶段
- D.上市阶段
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.25%
- A.01%
- B.02%
- C.03%
- D.05%
- A.发行人
- B.中国证监会
- C.承销商
- D.证券交易所
- A.《证券法》
- B.《格拉斯?斯蒂格尔法》
- C.《金融服务现代化法案》
- D.《麦克法顿法》
- A.单一
- B.累计
- C.现场
- D.网络
- A.机构投资者
- B.特定投资者
- C.公众人士
- D.发行人
- A.筹资速度快
- B.保密性好
- C.筹资成本
- D.风险小
- A.股票配售
- B.资金入账
- C.资金解冻
- D.网上发行
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-
资产流动性风险属于（ ）。
- A.市场风险
- B.业务经营风险
- C.财务风险
- D.管理风险
- A.2
- B.5
- C.8
- D.10
- A.一
- B.二
- C.三
- D.五
- A.1．5
- B.1．3
- C.1．6
- D.1．2
- A.90天
- B.半年
- C.365天
- D.2年
- A.4
- B.4～8
- C.8～12
- D.12～16
- A.无条件出售给发行人的1张美式卖权
- B.无条件向发行人购买的1张美式买权
- C.无条件出售经发行人的1张美式买权
- D.无条件向发行人购买的1张美式卖权
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.3％
- B.5％
- C.10％
- D.15％
- A.近1年
- B.近2年
- C.近3年
- D.近5年
- A.上网竞价
- B.发行认购证
- C.上网定价
- D.上网资金申购
- A.反对
- B.弃权或暂缓表决
- C.同意
- D.附加条件同意
- A.F—1，F—20
- B.1—F，F—20
- C.1—F，20—F
- D.F—1，20—F
- A.公平准则
- B.差别准则
- C.优先准则
- D.比例准则
- A.55％
- B.75％
- C.65％
- D.45％
- A.刊登债券募集说明书概要和发行公告
- B.上网定价发行日
- C.准备刊登债券募集说明书概要和发行公告
- D.冻结申购资金
- A.3000，25%
- B.5000，20%
- C.3000，20%
- D.5000，25%
- A.发行人
- B.承销的证券公司
- C.发行人与承销的证券公司协商
- D.中国证监会
- A.乐观
- B.谨慎
- C.主观
- D.保守
- A.被投资企业的资产总额
- B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者
- C.成交金额
- D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
- A.以历史数据代替
- B.以投资报告代替
- C.在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
- D.以注册会计师的意见代替
- A.封面
- B.首页
- C.扉页
- D.目录页
- A.本次证券发行方案
- B.本次募集资金使用的可行性报告
- C.前次募集资金使用的可行性报告
- D.聘请保荐机构
- A.二次
- B.三次
- C.五次
- D.六次
- A.5%
- B.6%
- C.7%
- D.8%
- A.带强调事项段的有保留审计意见
- B.有保留审计意见
- C.带强调事项段的无保留审计意见
- D.带说明事项段的有保留审计意见
- A.资本确定原则
- B.资本维持原则
- C.资本不变原则
- D.资本实存原则
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.不得少于30日，并且不得超过90天
- B.不得少于15日，并且不得超过30天
- C.不得少于15日，并且不得超过60天
- D.不得少于30 日，并且不得超过60天
- A.欧式买权
- B.美式买权
- C.美式卖权
- D.欧式卖权
- A.法律风险
- B.财务风险
- C.整合风险
- D.营运风险
- A.2006年12月
- B.2006年11月
- C.2006年10月
- D.2006年9月
- A.不超过包销数额15%的股份
- B.不少于包销数额15%的股份
- C.不超过包销数额20%的股份
- D.不少于包销数额20%的股份
- A.15；中国证监会
- B.10；证券交易所
- C.15；中国证监会和证券交易所
- D.10；中国证监会和证券交易所
