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- A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
- B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
- C.发行审核委员会审核、核准发行
- D.由中国证监会进行的受理文件、初审
- A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
- B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
- C.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
- D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
- A.在中国境内依法成立的金融机构
- B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
- C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
- D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
- A.传播有关的声像及文字资料
- B.散发或送达配售信息备忘录和招股文件
- C.向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间
- D.发行人及相关专业机构的宣讲推介
- A.资本公积
- B.实收资本
- C.折旧
- D.未分配利润
- A.初步询价
- B.累计投标询价
- C.资金代收付
- D.股份初始登记
- A.信用评级报告
- B.发行企业债券可行性研究报告
- C.发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)
- D.担保人最近3年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)
- 68
-
保荐期间分为（ ）。
- A.持续推荐阶段
- B.尽职调查阶段
- C.持续督导阶段
- D.尽职推荐阶段
- A.公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审计总资产20%的
- B.公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的
- C.股权激励计划
- D.法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项
- A.以土地使用权作价入股
- B.缴纳土地出让金，取得土地使用权
- C.缴纳土地租金
- D.授权经营
- A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- B.发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让
- C.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，l2个月内不得转让
- D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定
- A.帮助准备要约文件、股东通知和收购公告
- B.商议收购条款
- C.寻找目标公司
- D.提出收购建议
- A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持
- B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举l名董事主持
- C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持
- D.监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持
- A.发行人、保荐机构、副主承销商的前2位股东情况
- B.发行人、保荐机构、副主承销商持有10%以上股份的股东情况
- C.发行人与承销团各成员之间的其他关联关系
- D.发行人、保荐机构、副主承销商的前5位股东及持有7%以上股份的股东情况
- A.承销未经核准的证券
- B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
- C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- D.在承销过程中不按规定披露信息
- A.暂停其保荐机构资格3个月
- B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
- C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
- D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
- A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B.公开发行证券上市当年即亏损
- C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
- D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A.证券交易所
- B.国家发改委
- C.中国证监会
- D.中国证券业协会
- A.申请上市的董事会和股东大会决议
- B.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
- C.上市报告书(申请书)
- D.登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件
- A.通过询价的方式确定发行价格
- B.与主承销商协商确定发行价格
- C.根据申购情况由市场确定发行价格
- D.采取其他方式确定发行价格
- A.外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价
- B.对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，1年内付清全部对价
- C.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
- D.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
- A.年度净资本计算表
- B.风险资本准备计算表
- C.风险收益计算表
- D.风险控制指标监管报表
- A.项目运作流程
- B.保荐机构承诺事项
- C.项目存在问题及其解决情况
- D.保荐机构与发行人的关联关系
- A.依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验
- B.境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元
- C.有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
- D.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)
- A.审计完成阶段
- B.实施审计阶段
- C.计划阶段
- D.评估阶段
- A.近三年没有违法和重大违规行为
- B.债权债务关系确立并登记完毕
- C.实际发行额不少于人民币5亿元
- D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
- A.初步询价
- B.再次询价
- C.累计投标询价
- D.逐步投标询价
- A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
- B.募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策
- C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- D.经资信评级机构评级，债券信用级别一般
- A.所属企业获准境外发行上市
- B.所属企业到境外上市的董事会决议
- C.所属企业到境外上市的股东大会决议
- D.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
- A.最近3年没有重大违法、违规行为
- B.最近2年连续盈利
- C.核心资本充足率不低于8%
- D.贷款损失准备计提充足
- A.全部网上定价发行
- B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
- C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
- D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
- A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元
- B.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
- C.如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1.5亿港元
- D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
- A.具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
- B.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
- C.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元
- D.最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
- A.追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本
- B.边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线
- C.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝
- D.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受
- A.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
- B.最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
- C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- D.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
- A.中国台湾
- B.中国内地
- C.百慕大或开曼群岛
- D.中国香港
- A.监事会会议
- B.股东大会
- C.董事会会议
- D.高级管理人员相关会议
- 98
-
无形资产包括（ ）。
- A.特许经营权
- B.土地使用权
- C.专利权
- D.商誉
- A.交易价格或者价格区间
- B.定价方式或者定价依据
- C.决议的失效期
- D.本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
- A.承销业务
- B.并购业务
- C.基金管理
- D.融资业务
- A.6
- B.10
- C.12
- D.24
- A.净收入理论
- B.净经营收入理论
- C.传统折中理论
- D.净经营理论
- A.1%
- B.10%
- C.15%
- D.5%
- 104
-
发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（ ）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.50%
- A.10%，1
- B.20%，2
- C.20%，1
- D.10%，2
- A.原件2份，复印件2份
- B.原件1份，复印件2份
- C.原件1份，复印件1份
- D.原件1份，复印件3份
- A.50%，5000万元
- B.50%，6000万元
- C.30%，4000万元
- D.30%，5000万元
- A.以人民币标明面值、认购、买卖
- B.以人民币标明面值，以外币认购、买卖
- C.以外币标明面值、认购、买卖
- D.以外币标明面值，以人民币认购、买卖
- A.1，5
- B.1，6
- C.2，5
- D.2，6
- A.不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
- B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
- C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
- D.不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
- A.专有性
- B.期限性
- C.长期性
- D.局限性
- A.40，5
- B.30，3
- C.20，3
- D.30，5
- A.10%
- B.20%
- C.25%
- D.30%
- A.10%
- B.20%
- C.40%
- D.50%
- A.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算
- B.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算
- C.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算
- D.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算
- A.5
- B.7
- C.10
- D.20
- A.1
- B.3
- C.6
- D.12
- A.500
- B.600
- C.1000
- D.2000
- A.2
- B.5
- C.7
- D.10
- A.1/5
- B.1/4
- C.1/3
- D.1/2
- A.公司总资产值不低于l亿元人民币
- B.公司总资产值不低于l.5亿元人民币
- C.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
- D.公司净资产总值不低于1亿元人民币
- A.7，非执行董事
- B.5，执行董事
- C.10，执行董事
- D.3，非执行董事
- A.L+1日
- B.L+3日
- C.L-1日
- D.L日
- A.3%
- B.3.75%
- C.3.5%
- D.4%
- A.12个，36个
- B.6个，36个
- C.12个，12个
- D.6个，12个
- A.合并报表净资产的20%
- B.合并报表净资产的30%
- C.合并报表总资产的20%
- D.合并报表总资产的30%
- 127
-
内部融资特点不包括（ ）。
- A.自主性
- B.有限性
- C.高成本性
- D.低风险性
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
- B.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
- C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
- D.最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元
- A.4%
- B.5%
- C.8%
- D.10%
- A.间接发行
- B.承购包销方式
- C.公开招标方式
- D.直接发行
- A.谁投资、谁拥有产权
- B.谁经营、谁拥有产权
- C.谁授权、谁拥有产权
- D.谁管理、谁拥有产权
- A.1亿港元
- B.5亿港元
- C.3亿港元
- D.5000万港元
- A.最近1期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元
- B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
- C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
- D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元
- A.20
- B.40
- C.60
- D.80
- A.3，1
- B.6，3
- C.3，6
- D.6，1
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.50%
- A.1，3
- B.1，4
- C.2，3
- D.2，4
- A.最近1期总净资产额的20%
- B.最近1期末总资产额的50%
- C.最近1期末净资产额的20%
- D.最近1期末净资产额的40%
- A.1000
- B.2000
- C.3000
- D.4000
- A.发行时
- B.转让时
- C.税前
- D.税后
- A.1，至少发布3次
- B.2，至少发布3次
- C.2，至少发布2次
- D.2，至少发布5次
- A.500人
- B.100人
- C.200人
- D.300人
- A.1个月
- B.3个月
- C.8个月
- D.12个月
- A.最近l年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
- B.最近2年实际股利分配情况
- C.最近5年的股利分配政策
- D.最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.50%
- A.发行当年的发展计划
- B.未来2年的发展计划
- C.未来3年的发展计划
- D.发行当年和未来2年的发展计划
- A.20
- B.12
- C.36
- D.40
- A.证券上市当年剩余时间
- B.证券上市后1个完整会计年度
- C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
- D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
- 150
-
资产评估报告书必须由（ ）。
- A.政府主管部门撰写
- B.资产评估机构独立撰写
- C.资产评估委托方独立撰写
- D.资产评估机构和资产评估委托方共同撰写
- A.T日
- B.T+1日
- C.T+2日
- D.T+3日
- A.重大会计政策或会计估计将要进行变更的
- B.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
- C.未来资本性支出计划跨行业投资的
- D.存在重大期后事项的
- A.上网竞价
- B.发行认购证
- C.上网定价
- D.上网资金申购
- A.1
- B.2
- C.5
- D.4
- A.中国银行
- B.中国农业银行
- C.中国建设银行
- D.中国工商银行
- A.税前利润的50%
- B.税前利润的20%
- C.可分配利润的50%
- D.可分配利润的30%
- A.1个会计年度
- B.2个会计年度
- C.3个会计年度
- D.5个会计年度
- A.应重新申购
- B.发行底价就是最终的发行价格
- C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
- D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
- A.5%
- B.7%
- C.8%
- D.10%
- A.1000万元
- B.2000万元
- C.3000万元
- D.6000万元
