我
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- 错误
- A.注册地省级人民政府
- B.财政部
- C.国家发展和改革委员会
- D.国资委
- A.协议收购
- B.要约收购
- C.敌意收购
- D.善意收购
- A.交易性金融资产
- B.可供出售的金融资产
- C.借与他人款项
- D.委托理财
- A.贷款服务机构取得的服务费收入
- B.受托机构取得的信托报酬
- C.资金保管机构取得的报酬
- D.证券登记托管机构取得的托管费
- A.税务事务所
- B.律师事务所
- C.会计师事务所
- D.评估机构
- A.外贸
- B.服务业
- C.金融
- D.房地产
- A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
- B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
- C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
- D.指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
- A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
- B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
- C.5次以上无故不出席发审委会议的
- D.本人提出辞职申请的
- A.T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站
- B.T日至T+5日为配股缴款期间。发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告
- C.T+3日，网下验资，确定原股东认配比例；如发行成功，则中国登记结算上海分公司进行网上清算
- D.T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日
- A.真实性
- B.完整性
- C.准确性
- D.及时性
- A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
- B.有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元
- C.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
- D.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近一期期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
- A.招股说明书摘要
- B.保荐人出具的发行保荐书
- C.证券服务机构出具的有关文件
- D.招股公告
- A.发起人认购的股份数
- B.每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数
- C.募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
- D.认股人的权利、义务
- A.商业银行
- B.企业集团财务公司
- C.大型工商企业
- D.其他金融机构
- A.公司债券是一种可转让的债权债务关系
- B.公司债券通过债券的方式表现
- C.公可债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
- D.公司债券的偿还具有一律性
- A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
- B.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
- C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
- D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
- A.拟变更募集说明书的约定
- B.发行人不能按期支付本息
- C.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
- D.保证人或者担保物发生重大变化
- A.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
- B.T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
- C.T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
- D.T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
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-
高级管理人员是指（ ）。
- A.公司的经理
- B.副经理
- C.财务负责人
- D.上市公司董事会秘书
- A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1000万港元
- B.如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1亿港元
- C.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
- D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值1o亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
- A.发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00时前，向证券交易所提交全部文件
- B.发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责
- C.发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要
- D.发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用
- A.股票经中国证监会核准已公开发行
- B.公司股本总额不少于人民币5000万元
- C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上：公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
- D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- A.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
- B.净资产不少于3亿元人民币
- C.过去1年税后利润不少于6000万元人民币
- D.按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元
- A.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
- B.未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
- C.出现减资、合并或分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
- D.有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的
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-
下列说法正确的是（ ）。
- A.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
- B.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布1次
- C.在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
- D.在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
- A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
- B.公司股本总额不少于人民币1000万元
- C.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
- D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
- B.最近48个月内受到中国证监会行政处罚
- C.最近2年内受到证券交易所公开谴责
- D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
- A.发起机构
- B.受托机构
- C.贷款服务机构
- D.资金保管机构
- A.公司股东大会的筹备
- B.董事会会议的筹备
- C.文件保管
- D.公司股东资料的管理，办理信息披露事务
- A.如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%（含50%），或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其狰资产折成的股份界定为国家股
- B.若进入股份公司的净资产低于50%（不含50%），则其净资产折成的股份界定为国有法人股
- C.如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%（不含50%），或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国有法人股
- D.若进入股份公司的净资产低于50%（含50%），则其净资产折成的股份界定为国家股
- A.债权债务关系确立并登记完毕
- B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
- C.实际发行额不少于人民币5亿元
- D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
- A.可以申请一次核准，分期发行
- B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
- C.超过核准文件限定的时效未发行的，可以根据实际情况随时发行
- D.首期发行数量应当不少于总发行数量的30%，剩余各期发行的数量由公司自行确定
- A.中国证监会
- B.中国证券业协会
- C.证券登记结算机构
- D.证券交易所
- A.境外上市是否符合中国证监会的规定
- B.董事会提案中有关所属企业境外上市方案
- C.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
- D.持续盈利能力的说明与前景
- A.未参与初步询价
- B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
- D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- A.以土地使用权作价入股
- B.缴纳土地出让金，取得土地使用权
- C.缴纳土地租金
- D.授权经营
- A.该资产或者股权的基本情况
- B.交易价格
- C.定价依据
- D.是否与公司股东或其他关联人存在利害关系
- A.保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
- B.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
- C.保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
- D.保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
- A.审计报告
- B.盈利预测审核报告
- C.资产评估报告
- D.资信评级报告
- A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
- B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
- C.在直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
- D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
- A.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
- B.发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
- C.发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
- D.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
- A.招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件
- B.招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告
- C.招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券
- D.招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户
- A.利润分配表
- B.费用表
- C.资产负债表
- D.财产清单
- A.国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份
- B.国有企业（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
- C.国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份
- D.国有企业（集团公司）的全资子企业（子公司）和控股子企业（控股子公司）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
- A.董事
- B.监事
- C.高级管理人员
- D.核心技术人员
- A.上网竞价方式
- B.发行认购证方式
- C.上网定价方式
- D.储蓄存款挂钩方式
- A.建立规范的公司治理结构
- B.筹集资金
- C.剥离不良资产
- D.确立法人财产权
- A.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- B.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的30%
- C.募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策
- D.经资信评级机构评级，债券信用级别一般
- A.中国证监会
- B.公司住所地的中国证监会派出机构
- C.中国证券业协会
- D.中国证券登记结算公司
- A.发行企业债券可行性研究报告
- B.发行人最近1年的财务报告和审计报告（连审）
- C.担保人最近1年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告（如有）
- D.信用评级报告
- A.6
- B.12
- C.18
- D.36
- A.3000，25%
- B.5000．20%
- C.3000，20%
- D.5000．25%
- A.10
- B.20
- C.30
- D.50
- A.固有风险
- B.政策风险
- C.控制风险
- D.检查风险
- A.1
- B.10
- C.100
- D.1000
- A.3%，10
- B.5%，20
- C.5%，101
- D.3%，20
- A.高于
- B.低于
- C.等于
- D.没有要求
- A.披露合并财务报表
- B.母公司财务报表
- C.子公司财务报表
- D.同时披露合并财务报表和母公司财务报表
- A.3，1
- B.6，3
- C.3，6
- D.6，1
- A.3000，高
- B.5000，低
- C.3000，低
- D.5000，高
- A.2%
- B.3%
- C.5%
- D.10%
- A.80%
- B.40%
- C.50%
- D.70%
- A.限制董事资格
- B.每年部分改选董事会成员
- C.MB0收购
- D.超级多数条款
- A.赎回
- B.回售
- C.股份转换
- D.债券偿还
- A.全部网上定价发行
- B.配售
- C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
- D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
- A.最后签署之日起3个月
- B.最后签署之日起6个月
- C.最后签署之日起12个月
- D.最后签署之日起2年
- A.一般会计师事务所
- B.具有证券期货相关业务资格的会计师事务所
- C.保荐人
- D.发行人律师
- 108
-
（ ）属于独立董事的特别职权。
- A.出席董事会，并行使表决权
- B.报酬请求权
- C.向董事会提请召开临时股东大会
- D.在股东大会的决议上签字的权利
- 109
-
（ ），回售的期权价值就越大。
- A.回售期限越短、转换比率越高、回售价格越高
- B.回售期限越长、转换比率越低、回售价格越高
- C.回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高
- D.回售期限越长、转换比率越高、回售价格越低
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.40%
- A.境外并购一方当事人在我国境内拥有资产30亿元人民币以上
- B.境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额在15亿元人民币以上
- C.境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国市场占有率已经达到15%
- D.由于境外并购，境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国的市场占有率达到25%
- A.100人
- B.200人
- C.300人
- D.500人
- 113
-
转股价格应（ ）。
- A.不低于募集说明书公告日如20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
- B.不高于募集说明书公告日如20个交易日公司股票交易均价
- C.不高于前一交易日的均价
- D.不高于募集说明书公告日如20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
- 114
-
下列说法错误的是（ ）。
- A.证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外
- B.设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
- C.公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告
- D.发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告
- A.1亿元，5亿元
- B.2亿元，5亿元
- C.1亿元，10亿元
- D.5亿元，10亿元
- A.2个工作日
- B.3个工作日
- C.5个工作日
- D.10个工作日
- A.审计回顾阶段
- B.计划阶段
- C.实施审计阶段
- D.审计完成阶段
- A.10日，6个月
- B.5日，6个月
- C.10日，3个月
- D.5日，3个月
- A.对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求
- B.对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保
- C.对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保
- D.经中国银监会批准，免于担保的除外
- A.T-4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告
- B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所
- C.T+1日，冻结申购资金
- D.T+3日，摇号结果公告见报
- A.发行人
- B.承销的证券公司
- C.发行人与承销的证券公司协商
- D.中国证监会
- A.发行种类和发行规模
- B.发行规模和发行企业数量
- C.发行种类和发行企业数量
- D.发行速度和发行企业规模
- A.3，3
- B.4，2
- C.4，3
- D.3，2
- A.创立大会，中国证监会
- B.股东大会，中国证监会
- C.董事会，财政部
- D.监事会，财政部
- A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
- B.保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上（含3年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
- C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
- D.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（不含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
- A.稳定性分析
- B.敏感性分析
- C.持续性分析
- D.波动性分析
- A.3000，5
- B.2000，3
- C.5000，2
- D.1000，4
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.4年
- A.近1年
- B.近2年
- C.近3年
- D.近5年
- A.3个，3个
- B.5个，3个
- C.5个，5个
- D.3个，5个
- A.高价或高利率
- B.低价或低利率
- C.高价或低利率
- D.低价或高利率
- A.20
- B.40
- C.60
- D.80
- A.“700××”，“×××增发”
- B.“700×××”，“×××配售”
- C.“730×××”，“×××增发”
- D.“730×××”，“×××配售”
- A.1000，当次社会公众股上网发行数量或者9999．9
- B.100，1 000
- C.1000，1000
- D.100，9999．9
- A.90天
- B.半年
- C.365天
- D.2年
- A.审计回顾阶段
- B.计划阶段
- C.实施审计阶段
- D.审计完成阶段
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+3
- D.T+4
- A.具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
- B.具有证券投资咨询资格的投资咨询公司
- C.具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
- D.律师事务所
- A.后1个工作日
- B.前2个工作日
- C.前1个工作日
- D.后2个工作日
- A.20%以上
- B.30%以上
- C.50%以上
- D.70%以上
- A.《公司法》
- B.《证券法》
- C.《证券交易法》
- D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
- A.董事会，1／2
- B.股东大会，1／2
- C.董事会，2／3
- D.股东大会，2／3
- A.3个月，3个月内
- B.6个月，6个月内
- C.3个月，6个月内
- D.6个月，3个月内
- A.20
- B.26
- C.36
- D.40
- A.2，6
- B.1，6
- C.2，3
- D.1，3
- A.中国银监会
- B.中国证监会
- C.中国人民银行
- D.国家发展和改革委员会
- A.10
- B.15
- C.20
- D.30
- A.30%，2
- B.35%，1．5
- C.35%，2
- D.30%，1．5
- A.5，2
- B.2，2
- C.3，1
- D.3，3
