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- A.本次非公开发行股票预案
- B.发行人最近3年的财务报告和审计报告
- C.最近1年的比较式财务报表
- D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
- A.要约收购
- B.敌意收购
- C.协议收购
- D.善意收购
- A.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
- B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
- C.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
- D.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
- A.查明投资者需求情况，保证重点推荐
- B.使投资者了解发行人的情况，作出价格判断
- C.利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估
- D.为发行人与投资者保持关系打下基础
- A.主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
- B.主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准
- C.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致
- D.要求以不超过50%的比例向原股东优先配售
- A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
- B.公司章程的修改
- C.公司增加或者减少注册资本
- D.变更公司形式
- A.董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的l/3时
- B.公司未弥补的亏损达实收股本总额l/3时
- C.单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时
- D.监事会提议召开时
- 65
-
重大关联交易指（ ）。
- A.上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易
- B.上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易
- C.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易
- D.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易
- A.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
- B.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
- C.债券的实际发行额不少于人民币5000万元
- D.债券的期限为2年以上
- A.证券登记结算机构临时保管的预受要约股票，在要约收购期间不再进行任何形式的转让
- B.预受要约的股东不能在要约期满前撤回预售
- C.在收购要约有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量和范围
- D.预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当就按照同等比例收购预受要约的股份
- A.防止推销违例
- B.把握推销发行的时机
- C.宣传的内容一定要真实
- D.推销时间应尽量延长
- A.真实性
- B.完整性
- C.准确性
- D.及时性
- A.会计师报告显示过去12个月营业额不少于1亿港元
- B.上一个财政年度会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元
- C.上市时预计市值不少于5亿港元
- D.公司必须持续盈利
- A.向社会公众发行股份
- B.向现有股东配售股份
- C.向现有股东派送红股
- D.以公积金转增股本
- A.其发行的普通股限于一种，同股同权
- B.发行人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%
- C.最近1期末无形资产(不含土地所有权、水面养殖权和采矿权)占其净资产的比例数的比例不高于20%
- D.向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25%，拟发行股本超过4亿元的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例
- A.公开发行股票少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的10%
- B.公开发行股票少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%
- C.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的40%
- D.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
- A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
- B.公司股本总额不少于人民币3000万元
- C.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
- D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- A.募集资金总额
- B.发行费用总额及项目
- C.按发起人股、社会公众股等披露股权结构
- D.发行数量、发行方式
- A.公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
- B.公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
- C.公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算
- D.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
- A.发行股票的种类、每股面值、股份数量
- B.预计募集资金总额
- C.股权登记日和除权日
- D.承销期间的停牌、复牌及新股上市的时间安排
- A.上市公司在最近3年无重大违法违规行为
- B.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%
- C.上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
- D.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%
- A.董事
- B.核心技术人员
- C.监事
- D.高级管理人员
- A.融资最大化原则
- B.“公开、公平、公正”原则
- C.高效原则
- D.经济原则
- A.陷入财务危机的公司
- B.收益呈周期性分布的公司
- C.正在进行重组的公司
- D.拥有某些特殊资产的公司
- A.股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人代为出席和表决
- B.个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证
- C.法人股东法定代表人出席会议的，应当出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证
- D.无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开10日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司
- A.发行人主要业务的构成
- B.每种主要产品的主要原材料和能源供应及成本构成
- C.每种主要产品或服务的主要用途
- D.主要产品的工艺流程或服务的流程图
- A.放宽投资者申购上限
- B.深圳证券交易所规定申购单位为500股
- C.深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于1000股
- D.深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于500股
- A.发行人参与的合营企业、联营企业
- B.控股股东及其股东控制或参股的企业
- C.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
- D.主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业
- A.公司债转换为公司股份
- B.扩大营业规模
- C.向现有股东配售股份
- D.增加项目投资
- A.发起人的出资总额不少于1亿元
- B.符合国家有关利用外资的规定
- C.发起人认购的股本总额达到公司拟发行股本总额的25%
- D.发起人的出资总额不少于1．5亿人民币
- A.发行人生产技术先进性高于行业的平均水平
- B.发行人产品或劳务毛利率高于行业的平均水平
- C.发行人生产能力高于行业的平均水平
- D.发行人产品或劳务销售价格高于行业的平均水平
- A.符合国家产业政策要求
- B.坚持“三公”原则
- C.维护证券市场秩序
- D.防止国有资产流失
- A.证券公司的年度报告
- B.董事会报告
- C.制度与人员的检查
- D.财务报表附注
- A.提示
- B.承销机构
- C.认购原则
- D.发行时间和范围
- A.筹资后不增加财务风险
- B.优先股的股息通常是固定的，具有一定的杠杆作用
- C.优先股筹资的成本比债券低
- D.优先股股东一般没有投票权
- A.市场利率下降，就限制了承销商确定销售价格的空间；市场利率上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
- B.国债销售价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，否则就有可能亏损
- C.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已经流通的国债
- D.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快，承销商可以通过获取这部分资金，占用其中的利息收入来降低总成本，提高收益
- A.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为
- B.注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
- C.根据国家有关规定完成重新登记3年以上
- D.自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求
- A.需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
- B.发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会
- C.公司上市后须至少有2名执行董事常驻香港
- D.审核委员会成员需有至少2名成员，并必须全部是执行董事
- A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
- B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚
- D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
- A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
- B.公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
- C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
- D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告目前20个交易日均价计算的市值的50%
- A.高新技术公司
- B.房地产公司
- C.资产现值重于商业利益的公司
- D.公路、港口、桥梁、电厂等基建公司
- A.3%
- B.5%
- C.6%
- D.7%
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
- A.10%
- B.20%
- C.15%
- D.25%
- A.3000，3
- B.5000，3
- C.3000，5
- D.5000，5
- A.40%
- B.50%
- C.60%
- D.70%
- A.5
- B.7
- C.15
- D.30
- 105
-
认股权证的存续期间（ ）。
- A.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于1年
- B.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
- C.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
- D.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月
- A.可流通；中国证监会和中国人民银行
- B.可流通；财政部和中国人民银行
- C.不可流通；财政部和中国人民银行
- D.不可流通；财政部、人民银行和中国证监会
- A.10，15
- B.10，30
- C.15，30
- D.15，45
- A.10，70%
- B.10，80%
- C.20，70%
- D.20，80%
- A.5
- B.7
- C.10
- D.15
- A.披露合并财务报表
- B.披露母公司财务报表
- C.披露子公司财务报表
- D.同时披露合并财务报表和母公司财务报表
- A.决定权
- B.注册权
- C.审核权
- D.定价权
- A.6%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.全体股东指定的代表
- B.董事会
- C.发起人
- D.董事长
- A.0.5%～1.5%
- B.1.5%～3%
- C.1%～2%
- D.1.5%～2%
- A.3
- B.6
- C.9
- D.10
- A.15
- B.10
- C.5
- D.3
- A.10%
- B.20%
- C.15%
- D.25%
- A.有限责任公司有1个以上50个以下股东共同出资设立，而股份有限公司由2个以上200个以下发起人发起设立
- B.有限责任公司只能由发起人集资，不能向社会公开募集股份，而股份有限公司经核准可以向社会公开募集股份
- C.有限责任公司股份转让受到的限制较多，而股份有限公司的股权可以依法自由转让
- D.有限责任公司的出资证明可以转让、流通，股份有限公司的股票也可以转让或者流通
- A.30%及50%
- B.35%及40%
- C.35%及50%
- D.30%及40%
- A.30个工作日
- B.15个工作日
- C.2个月
- D.10个工作日
- A.10，20
- B.20，30
- C.20，50
- D.30，50
- A.3%以上
- B.5%以上
- C.6%以上
- D.10%以上
- A.30%；2/3
- B.30%；1/3
- C.50%；2/3
- D.50%；1/3
- A.50
- B.70
- C.80
- D.90
- A.担保金额
- B.最近1期未经审计的净资产
- C.最近l期末经审计的总资产
- D.债券总值
- A.保护责任
- B.提供财务资助的责任
- C.监管责任
- D.诚信义务
- A.在日常经营活动之外购买、出售资产
- B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
- C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为
- D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
- A.资产、人员、经营
- B.经营、财务、人员
- C.资产、人员、财务
- D.财务、人员、经营
- A.5000万
- B.1亿
- C.2亿
- D.5亿
- A.10%以上
- B.15%以上
- C.20%以上
- D.25%以上
- A.社会公开募集
- B.向老股东发行
- C.公众配售
- D.老股东配售
- A.固有风险
- B.政策风险
- C.市场风险
- D.控制风险
- A.商誉
- B.非专利技术
- C.土地使用权
- D.商标权
- A.低于；经过有资格的评估机构评估
- B.低于；自行评估
- C.不低于；经过有资格的评估机构评估
- D.不低于；自行评估
- A.1，1～3
- B.1，1～2
- C.2，1～2
- D.2，1～3
- A.国务院
- B.资产评估机构
- C.中国证监会
- D.国家土地管理部门
- A.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
- B.发起人出资总额不少于12000万人民币
- C.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利
- D.拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上
- A.10；10
- B.10；15
- C.15；10
- D.15；15
- A.公司债券发行
- B.可转换公司债券发行
- C.首次公募股票并上市
- D.新股发行
- A.6000
- B.3000
- C.4000
- D.5000
- A.60%
- B.51%
- C.50%
- D.40%
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.50%
- A.高
- B.低
- C.相等
- D.无法确定
- A.5年
- B.4年
- C.3年
- D.2年
- A.产业政策
- B.行业技术特点
- C.行业周期性
- D.主要产品状况
- A.法律意见书
- B.律师工作报告
- C.核查意见
- D.推荐函
- A.股东大会
- B.董事会
- C.监事会
- D.创立大会
- A.2009年10月1日
- B.2009年8月10日
- C.2009年5月15日
- D.2009年6月1日
- A.近10天
- B.近15天
- C.近1个月
- D.近3个月
- A.10；20
- B.20；30
- C.10；60
- D.30；50
- A.12个月，16个月
- B.36个月，36个月
- C.12个月，12个月
- D.36个月，12个月
- A.公司章程
- B.股东名册
- C.验资证明
- D.有关部门的批准文件
- A.通过公司年度报表
- B.通过公司年度预算方案
- C.通过监事会的工作报告
- D.变更公司形式
- A.5%；5%
- B.5%；10%
- C.10%；5%
- D.10%；l0%
- A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一发行保荐书和发行保荐工作报告》
- B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
- C.《首次公开发行股票并上市管理办法》
- D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
- A.合同书
- B.保证书
- C.责任书
- D.承销协议
- A.评估报告
- B.附注
- C.法律意见书
- D.会计报表
