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- A.投资银行业务部门负责人
- B.内核负责人
- C.保荐代表人
- D.上市公司负责人
- 正确
- 错误
- A.未按期募足股份
- B.发起人未按期召开创立大会
- C.公司章程未经创立大会通过
- D.创立大会决议不设立公司
- A.发起人符合法定人数
- B.发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额
- C.发起人制定公司章程
- D.有固定的生产经营场所
- A.产品或服务的市场前景
- B.内部控制不足导致的风险
- C.法律政策变化导致的风险
- D.外资环境等影响公司持续经营的风险因素
- A.公司增加或减少注册资本
- B.董事会的工作报告
- C.公司年度预算方案
- D.公司的合并、分立
- A.战略投资方案
- B.投资者持续持股的承诺函
- C.定向发行合同或股份转让协议
- D.经注册会计师审计的该投资者最近3年的资产负债表
- A.发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保健费用以及上网发行费用等
- B.为本次发行而进行的财务咨询，应当由主承销商承担
- C.在发行费用中不应包括其他费用
- D.为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由承销商承担
- A.清算公司财产分别编制现金流量表和财产清单
- B.通知、公告债权人
- C.处理清算有关的公司未了结的业务
- D.代表公司参与刑事诉讼活动
- A.发行人的税务情况
- B.对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录
- C.现场勘查记录和查阅文件的情况
- D.工作时间
- A.员工人数及变化情况
- B.员工专业结构，受教育程度
- C.员工年龄分布
- D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等
- A.中国证监会发审委批复日
- B.发行期的首日
- C.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
- D.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
- A.公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难
- B.公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财
- C.公司内部控制制度存在较大缺陷
- D.公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性
- A.资产完整
- B.注册资本5 000万元以上
- C.财务独立
- D.人员分开
- A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的30%以后提供的任何担保
- B.公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的20%以后提供的任何担保
- C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
- D.单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保
- A.工会
- B.自然人
- C.国家拨款的大学
- D.法人
- A.系统的法规知识、证券市场知识培训
- B.发行上市、规范运作等相关法律、法规
- C.信息披露和履行承诺等方面的责任和义务
- D.对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导
- A.所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议
- B.所属企业最近一年的审计会计报表
- C.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
- D.所属企业获准境外发行上市
- A.会议通知
- B.股票发行申请文件
- C.中国证监会的初审报告
- D.中国证监会的决议报告
- A.审议发起人关于公司筹办情况的报告
- B.通过公司章程
- C.选举董事会成员
- D.选举公司经理
- A.发起设立
- B.定向设立
- C.核准设立
- D.募集设立
- A.本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
- B.本次发行议案经董事会表决通过后，应当在3个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知，股东大会通过本次发行议案后，公司应当在3个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样
- C.股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样
- D.对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争
- A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
- B.有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元
- C.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
- D.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
- 60
-
股东的义务包括有（ ）。
- A.遵守法律、行政法规和公司章程
- B.除法律、法规规定的情形外，不得退股
- C.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任
- D.不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
- A.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让
- B.公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任
- C.公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任
- D.在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任
- A.公平对待所有股东
- B.向监事提供有关情况和资料
- C.谨慎、认真
- D.定期报告并签署书面意见
- 63
-
公司债券的种类有（ ）。
- A.记名公司债券和不记名公司债券
- B.可转换公司债券和非转换公司债券
- C.保值公司债券和非保值公司债券
- D.无担保公司债券和有担保公司债券
- A.发行方式
- B.国际配售与公开募集的比例
- C.拟进行国际分销的地区
- D.上市地点
- A.公司有重大违法行为
- B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
- C.公司最近2年连续亏损
- D.未按照可转换公司债券募集办法履行义务
- A.毒丸策略
- B.金降落伞策略
- C.银降落伞策略
- D.积极向其股东宣传反收购的思想
- A.证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
- B.未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
- C.证券公司金融债券可以定向发行
- D.定向发行的也可以公开发行
- 68
-
审计风险由（ ）组成。
- A.意外风险
- B.固有风险
- C.控制风险
- D.检查风险
- A.应付款项
- B.税款
- C.流动负债
- D.资本项目投资成本
- A.可转换债券的本金利息
- B.违约金
- C.损害赔偿金
- D.实现债权的费用
- A.公司章程合法有效，董事会、监事会和独立董事组织健全，能够依法有效履行职责
- B.现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，符合《公司法》相关规定，且最近24个月内未收到过中国证监会的行政处罚
- C.上市公司与控制股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理
- D.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
- A.企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值
- B.具有偿债能力
- C.所筹资金用途符合国家产业政策
- D.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
- A.董事会成员
- B.经理成员
- C.监事会成员
- D.董事会秘书
- A.发行人的行业分布、行业政策
- B.发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
- C.发行人经营状况和发展前景分析
- D.发行人盈利能力和财务状况分析
- A.资产总额
- B.股份资本
- C.注册资本
- D.资产净值
- A.股东大会决议解散
- B.因公司合并或者分立需要解散
- C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
- D.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司
- A.包销
- B.代销
- C.推销
- D.自销
- A.具有3年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验
- B.具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验
- C.可以是持有上市公司5%以上的股东的直系亲属
- D.持有上市公司1%以上的股东的直系亲属不得担任独立董事
- A.大会决议违反国家法律法规
- B.公司召开会议时没有发布公司的财务报表给股东
- C.公司的决议引起股东不满，但是在60日内没有股东向法院提出撤销
- D.股东大会已办理好登记变更，但变更没有征得当地法院的同意
- A.定价原则
- B.资产的账面价值、评估价值
- C.转让价格
- D.结算方式及获得的转让收益
- A.有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
- B.有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制
- C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- D.履行信息准确及时披露的义务
- A.保管、清理破产财产
- B.对破产财产进行估计
- C.对破产财产进行分配
- D.对破产企业未履行的合同决定解除或继续履行
- A.承销费用
- B.发行人的股东
- C.发行人的主要财务数据
- D.募股资金主要用途
- A.国债承销团成员应具备的基本条件
- B.注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
- C.注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
- D.营业网点在40个以上
- A.股票种类
- B.发行股数及占发行后总股本的比例
- C.发行前和发行后每股净资产
- D.发行方式与发行对象
- A.T-3
- B.T-2
- C.T-1
- D.T+3
- 87
-
内部融资的特点是（ ）。
- A.自主性
- B.高风险性
- C.低成本性
- D.低风险性
- A.有限责任公司
- B.独资企业
- C.股份有限公司
- D.重点国有企业
- A.起草公司章程
- B.选任公司经理
- C.决定董事会成员
- D.决定监事会成员
- A.2000
- B.2001
- C.2002
- D.2004
- A.中介机构尽职尽责
- B.行业自律
- C.加强监管
- D.强制性信息披露
- A.30%
- B.20%
- C.50%
- D.100%
- A.招股说明书
- B.招股意向书
- C.信息备忘录
- D.招股章程
- A.由中国证监会作出
- B.由股票发行审核委员会作出
- C.由国务院证券委员会作出
- D.由证券业协会作出
- A.荷兰式
- B.美国式
- C.既是荷兰式又是美国式
- D.都不是
- A.债权人会议
- B.破产企业
- C.破产企业的主管部门
- D.人民法院
- A.公开招标
- B.承销包销
- C.行政分配
- D.都不是
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.10
- B.8
- C.5
- D.3
- A.发行人
- B.中国证监会
- C.证券公司
- D.投资者
- A.10
- B.15
- C.30
- D.60
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.发行主体
- B.发行方式
- C.发行目的
- D.发行地区
- A.证券交易所
- B.证券登记结算机构
- C.相关当事人
- D.上市公司董事会
- A.30
- B.20
- C.25
- D.35
- A.发行人
- B.发起人
- C.承销商
- D.董事会
- A.4；证监会
- B.6；交易所与证监会
- C.6；证监会
- D.4；交易所与证监会
- A.60；20
- B.90；30
- C.30；10
- D.50；10
- A.承担连带责任
- B.不承担责任
- C.应代其缴纳
- D.应将该发起人除名
- A.J.P摩根
- B.纽约第一国民银行
- C.库恩罗布公司
- D.花旗银行
- A.股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司
- B.股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
- C.新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续
- D.派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单
- A.承销调查
- B.发行调查
- C.合规调查
- D.尽职调查
- A.国务院证券委员会
- B.证券交易所
- C.中国证监会
- D.中国证监会派出机构
- A.最近2年实现的平均分配利润的20%
- B.最近2年实现的平均分配利润的30%
- C.最近3年实现的平均分配利润的20%
- D.最近3年实现的平均分配利润的30%
- A.发行审核委员会
- B.上市公司监管部
- C.配股审核委员会
- D.发行
- A.特殊目的公司最终控制人的身份证明文件
- B.特殊目的公司境外上市商业计划书
- C.特殊目的公司的章程
- D.并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所做的评估报告
- A.自定销售价格
- B.按面值发行
- C.按财政部规定发售价格发行
- D.以上都不是
- A.5；5000
- B.4；6000
- C.3；500
- D.2；600
- 119
-
国际推介的对象主要是（ ）。
- A.机构投资者
- B.承销商
- C.个人投资者
- D.主承销商
- A.全体股东指定的代表
- B.董事会
- C.发起人
- D.董事长
- A.5
- B.10
- C.20
- D.30
- 122
-
资产流动性风险属于（ ）。
- A.市场风险
- B.业务经营风险
- C.财务风险
- D.管理风险
- A.全部财产
- B.全部负债
- C.全部业务
- D.全部债权
- A.资产评估范围包括固定资产、长期投资、流动资产、无形资产、流动资金、其他资产及负债
- B.评估的基本方法有收益现值法、重置成本法、现行市价法、清算价格法
- C.采用清算价格法评估资产时，应根据公司清算时其资产可变现的价值，评定重估价值
- D.经核准或者备案的资产评估结果使用的有效期为自评估基准日起1年
- A.不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
- B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
- C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
- D.不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
- A.取消承销业务资格
- B.没收非法所得
- C.罚款
- D.暂停承销业务资格
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.市场独立第三方
- B.原先收款
- C.由中国证监会核准
- D.由母公司核准
- A.60
- B.30
- C.20
- D.10
- A.2个工作日内向证券交易所书面说明
- B.3个工作日内向中国证监会书面说明
- C.3个工作日内向证券交易所书面说明
- D.2个工作日内向中国证监会书面说明
- A.市盈率法
- B.公司贴现现金流量法(DCF)
- C.可比公司定价法
- D.市净率法
- 132
-
公司章程的效力终止于（ ）。
- A.公司破产
- B.公司被收购
- C.公司被依法核销
- D.公司被清算
- A.75；100
- B.65；50
- C.75；50
- D.65：100
- A.董事会
- B.总经理
- C.股东大会
- D.董事长
- A.刊登在至少一种中国证监会指定的报刊
- B.同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站
- C.在证监会指定的公众电视节目中公布
- D.置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
- A.询价
- B.定价
- C.交易所公开竞价
- D.公开竞价
- A.人民币1 000万元
- B.人民币8 000万元
- C.人民币5 000万元
- D.人民币10 000万元
- A.1/2
- B.2/3
- C.1/3
- D.3/4
- A.1周；1周
- B.1周；半个月
- C.半个月；1周
- D.半个月；6个月
- A.5000
- B.1000
- C.3000
- D.10000
- A.不少于1亿人民币
- B.不少于1．5亿人民币
- C.不少于2亿人民币
- D.不少于2．5亿人民币
- A.15；中国证监会
- B.10；证券交易所
- C.15；中国证监会和证券交易所
- D.10；中国证监会和证券交易所
- A.12个月
- B.24个月
- C.3个月
- D.6个月
- A.公司净资产总值不低于1亿元人民币
- B.公司最近2年连续盈利
- C.公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
- D.公司最近2年没有重大违法行为
- A.公司近2年内无重大违法行为
- B.公司近2年连续盈利，并可向股东支付股利
- C.公司前一次发行B股的招股说明书公布日至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于12个月
- D.公司近2年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏
- A.网下有效申购总量
- B.网下配售数量
- C.全部有效申购
- D.申购总量
- A.3
- B.2
- C.4
- D.1
