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- 36
-
发行费用包括（ ）。
- A.辅导费用
- B.上网发行费用
- C.评估费用
- D.律师费用
- 正确
- 错误
- A.同意
- B.保留意见及其理由
- C.反对意见及其理由
- D.无法发表意见及其障碍
- A.全部由中国证监会的专业人员组成
- B.发审委委员为25名，全部为专职
- C.中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名
- D.发审委设会议召集人5名
- A.注册资本不低于3亿元或总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
- B.注册资本不低于8亿元的非存款类金融机构
- C.注册资本不低于5亿元或总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
- D.注册资本不低于5亿元的非存款类金融机构
- A.股份有限公司变更为有限责任公司时，公司变更前的债权、债务由变更后的有限责任公司继承
- B.有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限公司设立的条件
- C.股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合《公司法》规定的有限责任公司设立的条件
- D.有限责任公司变更为股份有限公司，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。有限责任公司变更为股份有限公司，为增加资本公开发行时，应当依法变更
- A.进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
- B.披露的信息有虚假及误导性陈述或重大遗漏
- C.不正当竞争手段招揽承销业务
- D.违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
- A.分销价格与结算价格的差价
- B.发行期间向投资者收取的经手费
- C.发行手续费
- D.资金占用的利息收入
- A.发行人住所的变更
- B.主要投入、产出物供求及价格的重大变化
- C.主要业务发展目标的进展
- D.重大会计政策的变动、会计师事务所的变动
- A.重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论
- B.向董事会提议聘用或解聘会计师事务所
- C.提名其他的独立董事
- D.向董事会提请召开临时股东大会
- A.出质人转让所得的价款不需清偿所担保的债权
- B.出质转让的所得款应向质权人提起清偿约定的第三方提存
- C.出质人转让所得的价款需要向质权人提前清偿所担保的债权
- D.出质转让的所得款不必清偿约定的第三方提存
- A.资产负债表截止日到审计报告日
- B.资产负债表截止日到会计报表公布日
- C.审计报告日至会计报表公布日
- D.会计报表公布日至审计报告日
- A.中国证监会
- B.财政部
- C.中国银行业监督委员会
- D.中国人民银行
- A.募股资金总额
- B.发行费用总额及项目
- C.发行方式
- D.发行数量
- A.企业的法律顾问
- B.承销商的法律顾问
- C.中国境内的法律顾问
- D.中国境外的法律顾问
- A.资本总额
- B.注册资本
- C.固定资本总额
- D.流动资本总额、法定资本
- A.以不正当手段诱使他人申购股票
- B.提前泄露证券发行信息
- C.以不正当竞争手段招揽承销业务
- D.在承销过程中不按规定披露信息
- A.吸收合并
- B.协议收购
- C.新设合并
- D.资产重组
- A.同期市场利率
- B.购买日期
- C.期限
- D.投资者身份
- A.网站名称
- B.推介活动的出席人员名单
- C.时间
- D.公司财务报表
- A.公司的新上任的CE0，但是此人原来是某清算的上市公司的经理，且该清算公司没有超过3年
- B.某人有数额较大的债务到期未清偿
- C.个人所担任某企业的法定代表人，但是企业被吊销营业执照未满2年
- D.某人因曾经侵占、挪用原公司的财产，但执行期已过5年
- A.甲类承销团
- B.凭证式国债承销团
- C.乙类承销团
- D.记账式国债承销团
- A.经批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
- B.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间资产(产权)置换
- C.国有独资企业其下属独资企业(事业单位)之间的无偿划转
- D.国有独资企业与合资企业间的合并
- A.承销方式
- B.承销股票的种类、数量、金额及发行价格
- C.违约责任
- D.承销期及起止日期
- A.申请人应当是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
- B.公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
- C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
- D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日的均价计算的市值的70%
- A.公司具有良好的组织机构以及有效的内部控制
- B.公司董事会成员中独立董事的比例应达到或者超过1/2
- C.本次收购应当经董事大会审议，且取得2/3以上独立董事的同意
- D.经独立董事同意的提议应经过股东大会非关联方股东的2/3以上的通过
- A.发行人应分析披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势
- B.发行人最近3年及1期经营活动产生的现金流量净额为负数或者远低于当期净利润的，应分析披露原因
- C.发行人应披露最近3年及l期应收账款周转率、存货周转率等反映资产周转能力的财务指标的变动趋势
- D.发行人最近1期末，持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足
- A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
- B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
- C.最近1期末净资产不少于1000万元，且不存在未弥补亏损
- D.发行后股本总额不少于3000万元
- A.当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售
- B.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败
- C.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理
- D.当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号
- A.中国人民银行应当自收到资产支持证券后的5个工作日内决定是否受理申请
- B.如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请20个工作日内作出核准或不核准
- C.中国人民银行应当自收到资产支持证券后的10个工作日内决定是否受理申请
- D.如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请30个工作日内作出核准或不核准
- A.“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式
- B.“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式
- C.“全额预缴款、抽签配售、余额即退”方式
- D.“全额预缴款、抽签配售、余额转存”方式
- A.被收购企业的基本情况及最近一个完整会计年度及最近一期的主要财务会计数据
- B.收购兼并后参股、控股的比例及其控制情况
- C.收购的股份或资产
- D.所收购股份或资产的评估、定价等情况
- A.发行人律师
- B.注册会计师
- C.信用评级人员
- D.注册资产评估师
- A.银行
- B.主承销商自己的营业部的账户
- C.发行公司
- D.证券交易所
- A.签字人数
- B.发行数量
- C.发行价格
- D.筹资金额
- A.发行人须在每季度末向国家外汇管理局报送运用人民币债券资金发放及贷款收回、投资的明细表
- B.国际开发机构发生纠纷时，适用中国法律
- C.发行人因贷款无法及时收回或其他因素未按期偿还人民币的，则可从中国境内调入外汇资金，并开立专用外汇账户
- D.人民币债券发行结束后，应经相关部门批准，才可以交易流通
- A.计划阶段
- B.实施审计阶段
- C.审计完成阶段
- D.审计检查阶段
- A.法定代表人
- B.内核负责人
- C.保荐代表人
- D.项目协办人
- A.交易价格及定价依据
- B.交易标的的交付状态
- C.合同的生效条件
- D.支付方式
- A.促进辅导对象建立良好的公司治理机制
- B.帮助辅导对象掌握炒股知识
- C.形成独立运营和持续发展的能力
- D.促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务
- A.分散公司的剩余控制权
- B.没有固定的到期日
- C.筹资的成本较高
- D.稀释每股收益可能引发股价下跌
- A.主承销商
- B.国际协调人
- C.律师
- D.估值师
- A.配股
- B.增发
- C.送股
- D.派息
- A.国有资产管理部门
- B.政府主管部门
- C.证券管理部门
- D.工商部门
- A.董事会中的职工代表可以由股东大会选举产生
- B.职工代表须由职工代表大会通过
- C.董事会中必须有职工代表
- D.董事会中的职工代表的任期不可以超过3年
- A.关联方包括发行人参与的合营企业
- B.联方不包括发行人参与的联营企业
- C.与关联方合作研究与开发或技术项目的转移也属于关联交易
- D.无法避免的交联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格或收费原则上应不偏离市场独立第三方的标准；对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准
- A.发起人资格及发起协议的合法性
- B.发起人投资行为和资产状况的合法性
- C.无形资产权利的有效性和处理的合法性
- D.原企业重大变更的合法性和有效性
- A.证券公司负债总额不得超过净资产的8倍
- B.流动性资产占净资产的比例不得到低于50%
- C.证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%
- D.单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元
- A.询价推介时间
- B.定价公告刊登日期
- C.申购日期和缴款日期
- D.股票上市日期
- A.证券公司
- B.证券登记结算机构
- C.证券交易所
- D.上市公司
- 86
-
公司的净资产包括（ ）。
- A.股东对公司投入的资本
- B.未分配利润
- C.盈余公积金
- D.资本公积金
- A.核准制
- B.计划制
- C.审核制
- D.行政审批制
- A.姓名
- B.国籍
- C.境外居住权
- D.配偶姓名
- A.2个工作日
- B.3个工作日
- C.5个工作日
- D.6个工作日
- A.数量与名称
- B.最近15个交易日的平均成交量
- C.最近15个交易日的平均市盈率
- D.最近15个交易日的平均收盘价格
- A.发行人
- B.承销商
- C.主承销商
- D.证券交易所
- 92
-
（ ）为国家股股东。
- A.SS
- B.SIS
- C.SAS
- D.SISS
- A.1／2
- B.1／4
- C.1／3
- D.1／5
- A.不得少于15日，并不得超过60日
- B.不得少于30日，并不得超过60日
- C.不得少于30日，并不得超过90日
- D.不得少于15日，并不得超过90日
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.账务清理是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证
- B.价值重估是指对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产，按照国家规定的方法、标准进行重新估价
- C.资产清查是指对企业的各项资产进行全面的清理、核对和查实
- D.清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、损益认定、资金核实和完善制度等内容
- A.无硬性要求
- B.12个月
- C.6个月
- D.3个月
- A.10
- B.15
- C.30
- D.60
- A.公正性、公允性、完整性
- B.公正性、准确性、完整性
- C.真实性、完整性、准确性
- D.公允性、准确性、真实性
- 100
-
股份有限公司的住所为（ ）。
- A.公司董事长办公所在地
- B.公司主要办事机构所在地
- C.公司所有办事机构所在地
- D.公司开户银行所在地
- A.6个月
- B.1年
- C.2年
- D.3年
- A.2/3以上
- B.半数以上
- C.3/4以上
- D.全部
- A.30%；30%
- B.20%；20%
- C.30%；20%
- D.20%；30%
- A.1亿元；5亿元
- B.2亿元；5亿元
- C.1亿元；10亿元
- D.5亿元；10亿元
- 105
-
可转换债券的要素不包括（ ）。
- A.转换比例
- B.转换价格
- C.转换期限
- D.转换数量
- A.董事会
- B.实际控制人
- C.监事会
- D.独立董事
- A.1000
- B.3000
- C.5000
- D.7000
- A.上市公司在最近2年连续盈利
- B.上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职
- C.上市公司最近5年无重大违法违规行为
- D.上市公司最近3年的累计盈利率超过30%(加权平均法)
- A.筹资成本低
- B.保密性好
- C.筹资风险低
- D.筹资速度快
- A.以缴款期为标的的美国式招标
- B.以缴款期为标的的荷兰式招标
- C.以收益率为标的的荷兰式招标
- D.以收益率为标的的美国式招标
- A.产权界定
- B.报表审计
- C.清产核资
- D.资产评估
- A.未来盈利能力
- B.持续经营
- C.业务前景
- D.商业模式
- A.清算组的决定
- B.股东持有的股份
- C.股东出资比例
- D.浮动认缴的股份
- A.1／3
- B.1／2
- C.2／3
- D.1／4
- A.15%
- B.25%
- C.20%
- D.35%
- A.0．5%～1．5%
- B.0．5%～2．5%
- C.1．5%～2．5%
- D.1．5%～3%
- A.5
- B.4
- C.6
- D.3
- A.最近3期未经审计的净资产不低于人民币5亿元
- B.最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元
- C.最近3期未经审计的总资产不低于人民币5亿元
- D.最近3期未经审计的总资产不低于人民币15亿元
- A.发行申请人
- B.发行申请人律师
- C.上市公司
- D.主承销商
- A.累计询价
- B.公告招股说明书
- C.询价
- D.首次发行
- 121
-
债券偿还的优先顺序一般是（ ）。
- A.有金融机构担保的债>有抵押的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券
- B.有抵押的债券>设有减债基金的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券
- C.设有减债基金的债券>有抵押的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券
- D.有抵押的债券>有金融机构相保的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券
- A.全部资产与业务
- B.核心资产与业务
- C.流动资产与业务
- D.核心资产与主营业务
- A.10日
- B.15日
- C.20日
- D.30日
- A.15：30
- B.30；30
- C.15；15
- D.30；15
- A.80%
- B.40%
- C.20%
- D.0%
- A.经签字股票交付
- B.认股者持股载入股东名册
- C.认股者认股款项的缴纳
- D.股票数载人股东磁卡账户
- 127
-
我国金融债券的发行始于（ ）。
- A.1985年
- B.1982年
- C.1983年
- D.1994年
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.30%
- A.10
- B.20
- C.15
- D.30
- A.公司法人财产的独立性
- B.公司建立董事会
- C.公司经营权的独立性
- D.公司募足股份
- A.每股净利润=全年净利润／{发行前的总股数+[本次公开行股本数×(12一发行月份)／12]}
- B.每股净利润=全年净利润／[发行前的总股数+(本次公开行股本数×发行月份)／12]
- C.每股净利润=全年净利润／(发行前的总股数+本次公开行股本数)
- D.以上都不对
- 132
-
速动比率为（ ）。
- A.流动资产／流动负债
- B.存货／流动负债
- C.(流动资产一存货)／流动负债
- D.现金／流动负债
- A.发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
- B.发行人运行3年以上的，应披露最近3年的资产负债表、利润表和现金流量表
- C.发行人运行不足3年的，应披露设立后各年的资产负债表和利润表
- D.发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的利润表和现金流量表
- A.大于公司的净资产额
- B.不得高于公司的净资产额
- C.等于公司的资产
- D.小于公司的净资产额
- A.国务院证券委员会
- B.证券业协会
- C.上海、深圳证券交易所
- D.中国证券监督管理委员会
- A.10
- B.15
- C.5
- D.20
- A.经营性现金流
- B.投资活动产生的现金流
- C.筹资活动产生的现金流
- D.主要产品产生的现金流
- A.12
- B.24
- C.36
- D.6
- A.3
- B.4
- C.5
- D.7
- A.不少于1亿元人民币
- B.不少于1．5亿元人民币
- C.不少于2亿元人民币
- D.不少于2．5亿元人民币
- A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
- B.超规模发行金融债券
- C.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
- D.以上都是
- A.50万元以上
- B.100万元以上
- C.150万元以上
- D.180万元以上
- A.资本总额
- B.注册资本
- C.固定资本总额
- D.流动资本总额
- A.特别程序；5
- B.一般程序；3
- C.一般程序；5
- D.特别程序；3
- A.越小
- B.越大
- C.不变
- D.不能确定变化方向
- A.中国人民银行
- B.财政部
- C.国家发展改革委员会
- D.国务院
